广发证券今天公告,因对旗下香港子公司的危险管控缺失、缺少监督及内部管控缺少而收到证监会开出的罚单。广发证券被采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。关于此次受罚,广发证券的最新回应是:公司将依照监管要求活跃整改。

据悉,广发证券香港子公司因对冲基金“爆雷”在上一年给母公司带来了不小的丢失。近期,广发证券在券商分类点评中连降两级,从“AA”级滑落到“BBB”。业内人士以为,这与公司对香港子公司风控不力而遭受扣分有关。

据广发证券的最新公告,证监会以为公司存在四个问题:一是对广发控股香港(即“香港子公司”)危险管控缺失,包含对其新事务危险管控缺少,风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖,对其风控要求执行情况的监督查看力度不行等。二是对广发控股香港合规办理存在缺点,对其合规办理有效性缺少监督。三是对广发控股香港内部管控缺少,包含对财政、安排架构管控不力等。四是作为数据报送的职责主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不精确。

依照《证券公司监督办理条例》第七十条的规则,证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。广发证券称,公司将按监管要求活跃整改。

本次处分与广发证券香港子公司对冲基金巨亏有关。上一年,广发香港子公司的一只衍生品对冲基金在动摇率极高的外汇市场遭受上亿美元丢失。任职仅一年的广发证券副总裁兼广发控股香港总经理汤晓东也因而离任。

据揭露材料,广发控股香港所投的这只Pandion基金设立于2016年,广发出资香港(广发控股香港的全资子公司)对该基金共有3次自有资金出资行为,从初始的5000万美元连续添加。到2018年末,广发出资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占Pandion基金权益的99.90%。

而香港子公司对冲基金的亏本对母公司广发证券的成绩影响不小。本年3月27日,广发证券发布2018年年报,子公司广发控股香港当年亏本8.35亿元,首要便是出资Pandion基金亏本所造成的。而广发证券2018年度净利润为43亿元,较2017年下滑50%。

不过,2019年以来,广发证券的成绩体现较好。最新的6月运营数据显现,广发证券(母公司口径,下同)当月经营收入13.68亿元,环比增加163.81%,在上市券商中仅次于国泰君安和中信证券;6月份净利润为5.87亿元,同样在上市券商中位列第三,环比增幅达323.39%。