依据11月5日提交给SEC的文件

据《华尔街日报》征引消息人士报导,美国证券买卖委员会(SEC)正在查询特斯拉CEO埃隆·马斯克和他的兄弟金巴尔·马斯克是否违反了内情买卖规则。

知情人士泄漏,SEC的查询始于上一年。马斯克于上一年11月6日在推特上建议投票,问询其粉丝他是否应该出售10%的特斯拉股票。投票结局显现,在350万张投票中,近58%支撑出售美股行情道琼斯农业。随后,马斯克便敞开了一系列兜售。自那以来,特斯拉股价一路下挫,共累计下挫了约33%。

但是,金巴尔·马斯克在其兄长建议投票的前一天出售了8.85万股特斯拉股票(总价值约1.08亿美元)。金巴尔·马斯克是特斯拉董事会成员,而上市公司的职工和董事在了解未发表的严重信息时,一般不能生意股票。

监管组织置疑,早在金巴尔·马斯克在兜售特斯拉股票之前,他就现已事前得知了埃隆·马斯克将在推特上建议投票的方案。

上市公司高管一般会经过名为“10b5-1买卖方案”的程序来逃过内情买卖指控,它赞同公司内部人员在得到某些没有发布发表的信息时进行股票生意,条件是他们在具有严重的非发布信息时不改动方案美股行情道琼斯农业。

永辉超市股票(中铁二局股票)

监管文件显现,金巴尔·马斯克常常依据10b5-1买卖方案来买卖特斯拉股票,自2011年以来超越40次。

但是,依据11月5日提交给SEC的文件,金巴尔·马斯克并未阐明他在出售8.85万股特斯拉股票时使用了10b5-1买卖方案。文件显现,除了出售8.85万股股票外,他还向慈善组织捐献了2.5万股股票。

另一份和埃隆·马斯克相关的监管文件显现,他在上一年9月14日拟定了自己的10b5-1买卖方案,以出售特斯拉股票美股行情道琼斯农业。

值得一提的是,埃隆·马斯克一向和SEC联系欠安,他曾多次发布打击过SEC。