经济北京8月28日讯全国中小企业股份转让体系站昨日发布的公司监管部文件《关于对大通证券股份有限公司采纳自律监管办法的决议》（公司监管部发〔2019〕监管189号）显现，大通证券股份有限公司（以下简称：“大通证券”）存在以下违规现实：
经查明，大通证券督导的挂牌公司江苏焕鑫新材料股份有限公司（以下简称：“焕鑫新材”，831143）存在以下违规现实：
一、相关方资金占用
2013年至2018年，焕鑫新材与控股股东圣华控股集团有限公司、实践操控人钱建华及其操控的公司产生多笔非运营性资金来往，触及金额2.13亿元，构成资金占用。焕鑫新材未及时实行信息发表职责。
二、违规对外担保
2013年至2017年，焕鑫新材为钱建华、钱小金、圣华控股集团有限公司等个人或公司对外告贷供给屡次担保，触及金额3.12亿元。焕鑫新材未及时实行审议程序，未及时实行信息发表职责。
三、未发表出售子公司股权
2018年，焕鑫新材以每出资单位6.25元的价格分别向屠春华、魏梅芳转让持有的盐城市晶华化工有限公司424.8万出资单位和383.2万出资单位，总计5050万元。焕鑫新材未及时实行审议程序，未及时实行信息发表职责。
大通证券作为焕鑫新材主办券商，在对其挂牌请求文件及后续信息发表文件进行检查过程中，未能勤勉尽责，未能仔细实行审慎核对职责，未能有用督导焕鑫新材实在、精确、完好、及时地发表信息，关于焕鑫新材的信息发表违规行为负有重要职责，违背了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第1.7条、《全国中小企业股份转让体系主办券商引荐事务规矩（试行）》第十六条、《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》第六条的规矩。
鉴于上述违规现实及情节，依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行办法（试行）》第十七条的规矩，全国股转公司公司监管部做出如下决议：对大通证券采纳出具警示函的自律监管办法。
全国股转公司公司监管部特此提出警示如下：
作为主办券商，大通证券应当依照《事务规矩》、《引荐事务规矩》、《继续督导作业指引》等事务规矩实行勤勉尽责职责，标准运作。特此劝诫大通证券充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次产生。不然，全国股转公司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。关于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
经经济记者查询发现，华信信任股份有限公司为大通证券榜首大股东，持股份额28.04%。
焕鑫新材成立于2004年4月23日，是全球抢先的氯苯酚产品生产商，注册资金1.13亿元，于2014年9月19日在新三板挂牌，总股本1.1亿股，榜首大股东为圣华控股集团有限公司，持股3057.80万股，持股份额30.89%。大通证券为焕鑫新材主办券商。
早在本年7月12日，焕鑫新材及其当事人原董事长兼总经理、董事钱建华、副总经理、董事钱小金等人就已被全国股转公司公司监管部因上述违规事项出示过警示函。2018年2月2日，焕鑫新材危险提示公告称，公司实践操控人、原董事长兼总经理钱建华涉嫌违规担保、资金占用、违规出售公司财物、隐秘部分严峻诉讼等严峻违法、违规行为。同日，焕鑫新材发布关于公司银行账户冻住的公告。称公司在经过银行账户付出金钱时，发现账户被冻住。2018年1月4日，钱建华就“因个人原因”向公司提交辞职陈述。
《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司树立健全并有用实行内部管理准则，包含但不限于会计核算体系、财务管理和危险操控等准则，以及对外担保、严峻出资、托付理财、相关买卖等严峻运营决议计划的程序与规矩等。
《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第1.7条规矩：主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让体系从事相关事务，应严厉实行法定职责，恪守职业标准，勤勉尽责，诚笃守信，并对出具文件的实在性、精确性、完好性担任。
《全国中小企业股份转让体系主办券商引荐事务规矩（试行）》第十六条规矩：项目小组应遵从勤勉尽责、诚笃守信的准则，经过实地考察、查阅、访谈等办法，对请求挂牌公司进行尽职查询，以有充沛理由坚信请求挂牌公司契合挂牌条件以及在挂牌请求文件中发表的信息实在、精确、完好。
《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》第六条规矩：主办券商应实行以下督导职责：
（一）辅导、催促挂牌公司完善公司管理机制，进步挂牌公司标准运作水平；
（二）辅导、催促挂牌公司标准实行信息发表职责，事前检查挂牌公司信息发表文件，发布危险提醒公告；
（三）展开挂牌公司现场检查作业，催促挂牌公司进行整改；
（四）树立与挂牌公司日常联络机制，对挂牌公司进行训练和事务辅导；
（五）注重挂牌公司严峻改变，向全国股份转让体系公司陈述挂牌公司严峻事项，查询或帮忙查询指定事项，并合作做好挂牌公司的日常监管；
（六）全国股份转让体系公司规矩的其他职责。
《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第6.1条规矩：全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法：
（一）要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事（会）、监事（会）和高档管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表；
（二）要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介机构对公司存在的问题进行核对并发表意见；
（三）约见说话；
（四）要求提交书面许诺；
（五）出具警示函；
（六）责令改正；
（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
（八）暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售；
（九）约束证券账户买卖；
（十）向中国证监会陈述有关违法违规行为；
（十一）其他自律监管办法。
监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管，在规矩期限内答复问询，依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明，或许发表相应的更正或弥补公告。
《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行办法（试行）》第十七条规矩：主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违背全国股转体系事务规矩的，全国股转公司能够施行下列自律监管办法：
（一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表；
（二）约见说话；
（三）要求提交书面许诺；
（四）出具警示函；
（五）责令改正；
（六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
（七）约束证券账户买卖；
（八）向中国证监会陈述有关违法违规行为；
（九）其他自律监管办法。
以下为行政处罚原文：
全国中小企业股份转让体系公司监管部文件
公司监管部发〔2019〕监管189号
关于对大通证券股份有限公司采纳自律监管办法的决议
当事人：
大通证券股份有限公司（以下简称“大通证券”），住所地：大连市沙河口区会议路129号，大连期货大厦39层。
经查明，大通证券督导的挂牌公司江苏焕鑫新材料股份有限公司（以下简称：焕鑫新材）存在以下违规现实：
一、相关方资金占用
2013年至2018年，焕鑫新材与控股股东圣华控股集团有限公司、实践操控人钱建华及其操控的公司产生多笔非运营性资金来往，触及金额21,255.86万元，构成资金占用。焕鑫新材未及时实行信息发表职责。
二、违规对外担保
2013年至2017年，焕鑫新材为钱建华、钱小金、圣华控股集团有限公司等个人或公司对外告贷供给屡次担保，触及金额31,187.16万元。焕鑫新材未及时实行审议程序，未及时实行信息发表职责。
三、未发表出售子公司股权
2018年，焕鑫新材以每出资单位6.25元的价格分别向屠春华、魏梅芳转让持有的盐城市晶华化工有限公司424.8万出资单位和383.2万出资单位，总计5050万元。焕鑫新材未及时实行审议程序，未及时实行信息发表职责。
大通证券作为焕鑫新材主办券商，在对其挂牌请求文件及后续信息发表文件进行检查过程中，未能勤勉尽责，未能仔细实行审慎核对职责，未能有用督导焕鑫新材实在、精确、完好、及时地发表信息，关于焕鑫新材的信息发表违规行为负有重要职责，违背了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》（以下简称《事务规矩》）第1.7条、《全国中小
股份转让体系主办券商引荐事务规矩（试行）》（以下简称《引荐事务规矩》）第十六条、《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》（以下简称《继续督导作业指引》）第六条的规矩。
鉴于上述违规现实及情节，依据《事务规矩》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分施行办法（试行）》第十七条的规矩，我司做出如下决议：对大通证券采纳出具警示函的自律监管办法。
特此提出警示如下：
作为主办券商，你公司应当依照《事务规矩》、《引荐事务规矩》、《继续督导作业指引》等事务规矩实行勤勉尽责职责，标准运作。特此劝诫你公司充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次产生。不然，我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。
关于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
全国股转公司公司监管部
2019年8月22日
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