申万宏源证券：打造“有崇奉、敢担任”的一流国有金融企业

申万宏源证券/供图官兵/制图

编者按：2018年是我国决胜全面建成小康社会、施行“十三五”规划承上启下的要害一年，更是上海世界金融中心建造的决胜年。面临新局势、新使命、新要求，对金融证券职业而言，更需求进一步明晰方针、坚定信念、凝集力气，依照党的十九大、全国金融作业会议、上海市十一次党代会和十一届市委三次全会布置，加强党对金融作业的领导，加速推进上海世界金融中心建造。

值此变革开放40周年之际，上海市证券同业公会在上海证监局指导下，10月29日起在证券上推出“上海券商服务国家战略作业巡礼”专栏，约请上海区域优异证券公司代表撰稿，全方位展现上海区域证券公司在服务实体经济、精准扶贫、呼应国家“一带一路”建议方面的作业相貌，向社会传递上海区域证券公司服务国家战略的职业形象。

今天推出的是申万宏源证券巡礼文章。

申万宏源证券

三十年如火如荼、商场变幻，申万宏源证券在我国本钱商场变革的浪潮中蹄疾步稳、勇毅笃行，留下了一段段立异开辟、交融展开的前史美谈。

三十多年来，申万宏源证券一直把企业和国家命运紧密联系在一起，活跃饯别金融报国，累计为政府和企业筹集资金近万亿元，累计为700余家企业供应了股权、债券等融资服务，累计推进近800家中小企业在新三板挂牌，为实体经济展开作出了活跃奉献。

三十多年来，申万宏源证券走过的每一个阶段，都深深符合我国年代展开的脚步，公司一直坚持合规稳健运营，无论是1995年的国债风暴，2008年的世界金融危机，仍是2015年股市巨幅动摇……申万宏源人都淡定冷静、冷静应对，在杂乱严峻的经济金融局势下执守防危险底线，铸造出继续坚韧的企业生命力，逐渐展开成为一家事务系统齐备、危险可控、多元化展开的全车牌大型归纳金融服务商。

白手起家，三十载风雨兼程

2015年1月26日，跟着深交所上市钟声的敲响，原申银万国证券与原宏源证券圆满完结了当时我国本钱商场规模最大的商场化并购案，兼偏重组树立了申万宏源集团公司和申万宏源证券公司。这是申万宏源展开前史上的一个重要里程碑，使其成为中心汇金公司重要的上市本钱商场事务渠道，归纳实力、事务竞赛力和职业影响力得到进一步前进。

这家由兼偏重组构成的新公司前身从前各自具有光辉的前史，随同跌宕起伏的我国证券商场戮力前行，不断展开强大。原申银万国证券是新我国本钱商场的拓荒者，发明了我国本钱商场无数个“榜首”：1984年发行了新我国榜首只A股，1986年树立了新我国榜首个股票买卖货台，1992年主承销新我国榜首个B股……扎根于新疆的原宏源证券，其前身新疆宏源信托出资公司早在1994年就于深交所上市，不只是新疆榜首家上市公司，更是新我国本钱商场榜首家上市证券公司。

申银万国证券与宏源证券的重组整合没有任何先例可循，从2013年10月宏源证券停牌到2015年1月申万宏源集团上市，阅历了400多个日日夜夜，不只破解了两家公司事务资质、事务、准则、系统、安排、机制、人员、薪酬八大整合难题，并且完结了500多万客户、2万多亿元客户财物、1.3万名职工部队的平稳过渡。重组后新公司优势互补、协同立异，归纳实力跻身职业榜首部队，净财物收益率等要害盈余才能方针位居职业前列，本钱弥补机制的健全更使公司具有了打造金融服务全工业链的根底条件。

申万宏源之所以被商场及各界视为“重组成功”的经典事例，在于紧紧抓住重组关键，进行系统而缜密的变革预备、风控预备、部队预备和文明预备，在全面转型中打根底，在继续立异中上台阶，在严守底线中强风控；铸造人心思进、各展其能的人才部队，厚植凝心聚力的企业文明之魂，然后继续发挥“1+1>2”的整合乘数效应。

立异开辟，深化事务转型

三十多年来，立异基因深深根植于申万宏源证券的展开之中。不论是1984年发行榜首只A股、1992年主承销新我国榜首张B种股票，仍是1986年树立新我国榜首个股票买卖货台、1987年编制全国榜首个股票指数，申万宏源证券一直把坚持立异作为引领展开的榜首动力，把转型作为继续展开的必经之路。

申万宏源证券是国内最早走世界化路途的券商之一。早在1993年，原上海万国证券就经过收买香港上市公司在香港树立了分支安排，这是我国大陆安排初次收买境外企业，迈出了国内券商走向世界的榜首步。1993年，原申银证券在香港树立了分支安排，1996年两公司兼并后，香港分支安排也兼并树立申银万国集团有限公司。多年来，申万香港活跃协助内地企业赴香港上市、收买和融资，为内地客户赴港出资供应专业的服务，向当地及海外出资者大力引荐H股、红筹及内地民营企业等我国概念股票，逐渐在出资者中树立起红筹国企专家的商场形象。

2003年，在合格境外安排出资者准则下，公司作为境内生意商完结了QFII出资我国A股商场的榜首单买卖。到现在，公司共署理QFII客户62家，RQFII客户17家，B股境外署理和安排客户30家，境外安排客户算计109家，署理家数和出资额度位居国内前列，QFII和RQFII账户数在中证协发布的排名中位列第3，曾接连多年获评“我国最佳QFII服务团队”。一起，作为最早在香港树立境外分支安排的中资券商，公司还不断在英国、日本、韩国、新加坡等地树立分支安排，不断加速海外事务拓宽脚步。

申万宏源仍是全国新三板商场诞生的见证者和同行者。公司简直包办了新三板商场一切立异事务的榜首单，构成了三板商场股票转主板上市到从主板退市的闭环，见证了这个重生商场从诞生到不断强大的生长进程。2011年，为大力配合和支撑上海股权保管买卖中心建造，公司供应了成建制的人才部队与智力支撑，为上海股交中心的准备树立作出了活跃奉献。

近年来，申万宏源证券坚持环绕“以客户为中心、以商场为导向”的运营理念，着力打造“大零售、大安排、大资管、大投行、大买卖”五大事务板块，不断深化事务转型，前进客户服务才能和商场竞赛力，取得了厚实成效。大零售板块“以客户为中心”全面推进零售事务变革，构建大零售事务系统，完结线上线下事务、场内场外事务有机一致，逐渐推进生意信誉事务从事务导向向客户导向转型、从买卖通道形式向财富办理形式转型；大安排板块施行“渠道化”战略，着力打造“出售服务、产品服务和买卖服务，加上分支安排协同”的“3+1”我国财富嫁接全球资管的同享渠道，完结安排事务从传统本钱商场向金融商场转型；大资管板块完结从通道事务向自动办理事务转型，一起支撑促进公司零售事务、安排事务和投职事务转型；大投行板块发挥集团公司、证券公司双层架构的优势，重塑大投行运作系统、培养新的盈余形式；大出资买卖板块推进出资买卖事务向肯定收益、财物装备收益转型。

一起，公司在上海、新疆和香港、新加坡等要点区域进行全面事务布局，充分使用区位优势服务好国家“一带一路”战略，前进服务实体经济才能。发挥在上海的区位和金融变革优势，使用东部金融资源优势对接西部工业资源优势完结东西协同；发挥在新疆的区位和工业资源的优势，前瞻出资新经济和优势工业；发挥在香港的区位和世界金融中心的便当，大力展开跨境财富和财物办理事务、跨境并购事务，完结表里协同。

变革攻坚，强大内生动力

从全球并购事例来看，能否经过并购后的全面整合完结交融展开是并购成功与否的要害所在。申万宏源以重组整合为关键，从运营理念、安排架构、事务流程、办理机制等方面不断深化变革立异，每年拟定施行阶段性转型举动，继续推进企业的事务转型、办理转型、文明转型。

新公司“以客户为中心”进行安排结构再造、事务流程再造，从以条线办理为主的形式向条块结合的矩阵式办理形式改变，做强总部、做实分公司、做活营业部。总部推广大部制，整合功用、整合资源、前进功率，构成公司集约化运营的强有力支撑；总部事务部门引进事业部机制，前进商场呼应速度。分公司施行分类分级办理，发挥区位优势，活跃打造区域小型证券公司，统辖营业部功用和本身运营功用偏重。营业部加速转型，大力开发高净值客户，施行多元化、差异化展开。一起，优化分支安排的全国络布局，推进中心营业部建造和营业点轻型化，试点转型树立财富办理中心。三级办理形式改变了公司曩昔相对比较传统的安排结构和运营形式，为事务转型展开打下了坚实根底。

申万宏源证券一直寻求危险可控的展开，致力于打造“全面、全员、全过程、全掩盖”的集团化、穿透式的合规与危险办理系统，既有用抵挡了股市巨幅动摇带来的冲击，也坚持了公司继续健康展开的杰出态势，公司接连八年在我国证监会证券公司分类评级中取得A类AA级评级。

公司将国有企业的政治优势转化为竞赛优势，经过施行“凝心聚力”工程，大力推进职工“融心”、“融力”，尽力构建公司一致的展开愿景、文明系统，构成一致的中心价值观，制定一起的奋斗方针和举动纲要，充分调动和激起职工干事创业的活跃性、自动性和发明性。

不忘初心，饯别国企担任

回忆世界一流投行的展开进程，要打造百年老店、书写光辉，必定要有和国家经济展开、社会前进紧紧绑缚在一起的崇奉和理念。申万宏源紧记自己是一家国有本钱控股的公司，抢抓我国经济转型晋级展开的大机会，从战略上自动服务国家经济展开的大格式，既聚集事务展开、又关怀国家全局，既寻求运营成绩、又承当社会职责，尽力在国家全体前进展开大环境中完结基业长青！

申万宏源证券适应国家加大对外开放战略，继续探究服务国家“一带一路”建造的途径和举动。近年来，紧跟中投公司在哈萨克斯坦“一带一路”建造中的布局，与哈萨克斯坦阿斯塔纳世界金融中心签署了体谅备忘录，推进香港子公司请求注册成为阿斯塔纳世界买卖所长途会员，探究与阿斯塔纳世界金融中心展开“一带一路”结构下的境外融资与跨境本钱协作、海外出资和区域金融服务；公司还将凭借中投公司海外事务优势探究树立海外并购基金，服务我国企业“走出去”。

申万宏源证券既是上海变革开发、立异展开的受益者，一起也是上海世界金融中心、全球有影响力科创中心建造的活跃参加者。近年来，公司推进了126家科技型中小企业在新三板挂牌；累计为102家上海企业供应融资服务超百亿元；一起服务上海工业结构优化晋级，为企业供应并购重组服务，在促进上海世界金融中心商场系统进一步完善、功用进一步发挥方面，起到了不可或缺的重要作用。

申万宏源证券还坚决贯彻执行党中心关于扶贫开发的决议计划布置，打好“组合拳”助力精准扶贫，实在保护边远地方特别是贫困区域的经济社会安稳。活跃支撑边远地方经济展开，在新疆区域累计完结11只债券主承销项目融资总额超越100亿元，完结了9家IPO项目，10家新三板挂牌引荐和做市项目。

公司与甘肃省会宁县、新疆喀什区域麦盖提县和阿勒泰区域吉木乃县等3个国家级贫困县结对帮扶，是第一批参加定点帮扶的证券公司中仅有一家“一司多县”的企业；先后投入2500余万元为贫困区域树立教学楼、树立助学基金、展开教师训练等，公司200余名职工与会宁、施秉等贫困区域学生“1对1”结对；接连遴派2名优异干部赴贵州省黔东南州施秉县高碑村任榜首书记，该村2015、2016年接连两年完结精准脱贫使命。公司自动担任的行为影响和带动了广大干部职工活跃参加展开“会聚爱心、看护生命：白血病儿童爱心捐赠活动”等公益活动，打造具有必定社会影响力的公益活动品牌。

敦行致远，谋篇布局再动身

作为国有金融安排，申万宏源志存高远，在深刻领会中心方针政策，牢牢掌握服务实体经济整体方向的一起，环绕着国家全面深化供应侧结构性变革、新兴工业展开等方向进一步制定了科学明晰的展开战略，不断调整优化公司运营要点，尽力为服务实体经济供应全方位的优质金融服务。

早在2014年7月，在《宏源证券-申银万国证券股份有限公司换股吸收兼并公司报告书》中，就初次提出了新公司的整体战略方针。近些年，公司转型展开战略逐渐优化调整，提出了“成为以本钱商场为依托，以证券事务为中心，以"出资+投行"为特征的金融服务商”的申万宏源整体展开方针，在一致的整体战略下全面发挥协同效应，经过施行“多元展开、渠道驱动、世界布局”三大战略途径，打造“出资+投行”的事务展开形式。集团公司明晰了“做实集团，全力支撑证券事务展开，成为布局完善、才能杰出的出资控股集团”的战略方针，经过融资布局、出资布局、多元金融布局，尽力将公司打造成为中心汇金公司重要的上市本钱商场事务渠道。证券公司明晰了“做强证券——抢先进位，活跃转型，成为具有系统重要性的现代出资银行”的战略方针，服务系统由以事务车牌为中心向以客户归纳服务为中心转型；事务系统从通道形式向“产品+买卖+本钱中介”形式转型；办理系统由分裂、被迫，向协同、自动转型。

风雨多经志弥坚，关山初度路犹长。当时，我国本钱商场正进入全面深化变革的新年代，站在新的前史展开起点上，申万宏源将以推陈出新的气魄构建展开新格式，以立异驱动的战略打造展开新引擎，以久久为功的干劲开辟展开新境地，在参加“一带一路”国家战略、服务实体经济、实践普惠金融过程中，尽力完结“打造有崇奉、敢担任的一流国有金融企业”的申万宏源梦！