申万菱信中小板指数证券出资基金(LOF)上市买卖公告书

《申万菱信中小板指数证券出资基金上市买卖公告书》根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《证券出资基金信息发表内容与格局准则第1号》和《深圳证券买卖所证券出资基金上市规矩》的规矩编制，申万菱信中小板指数证券出资基金处理人的董事会及董事确保本公告所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

本基金保管人我国农业银行股份有限公司确保本公告中基金财政管帐材料等内容的实在性、精确性和完好性，许诺其间不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。我国证监会、深圳证券买卖所对本基金上市买卖及有关事项的定见，均不标明对本基金的任何确保。

凡本公告未触及的有关内容，请出资者详细查阅于2016年12月22日在《我国证券报》、《证券》刊登的本基金招募阐明书。本基金的招募阐明书一起发布在本公司站。

第二部分基金概览

一、基金称谓：申万菱信中小板指数证券出资基金

基金简称：申万菱信中小板指数

场内简称：申万中小

基金代码：163111

二、基金类型：股票型

三、基金运作方法：上市契约型敞开式

四、本基金的存续期限：不定时

五、基金比例总额：到2017年5月19日，本基金的基金比例总额为312,012,669.76份。

六、基金比例净值：到2017年5月19日，本基金的基金比例净值为0.9863元。

七、上市买卖的证券买卖所：深圳证券买卖所

八、上市买卖日期：2017年5月26日

九、基金处理人：申万菱信基金处理有限公司

十、基金保管人：我国农业银行股份有限公司

十一、本次上市买卖的基金比例注册挂号安排：我国证券挂号结算有限职责公司

第三部分基金的前史、转型、日常申赎、上市买卖和跨体系转保管

一、本基金的前史

申万菱信中小板指数证券出资基金由申万菱信中小板指数分级证券出资基金分级运作期届满转化而成。申万菱信中小板指数分级证券出资基金经我国证监会2012年2月16日证监答应2012197号文核准征集。

申万菱信中小板指数分级证券出资基金的基金处理人为申万菱信基金处理有限公司，基金保管人为我国农业银行股份有限公司。基金处理人于2012年5月8日取得我国证监会书面供认，《申万菱信中小板指数分级证券出资基金基金合同》收效，征集规划为784,503,291.30份。

二、本基金的转型

根据《申万菱信中小板指数分级证券出资基金基金合同》的相关规矩，申万菱信中小板指数分级证券出资基金分级运作期共包含五个运作周年。分级运作期完毕，无需举行基金比例持有人大会，主动转化为上市敞开式基金，基金称谓改动为“申万菱信中小板指数证券出资基金”。中小板A比例、中小板B比例依照各自的基金比例参阅净值，以申万中小板比例的基金比例净值为基准，折算成场内申万中小板比例。本基金处理人于2017年3月23日在《我国证券报》、《证券》、深圳证券买卖所站及本基金处理人站上发布了《关于申万菱信中小板指数分级证券出资基金分级运作期到期与基金转化的公告》，于2017年5月3日在《我国证券报》、《证券》、深圳证券买卖所站及本基金处理人站上发布了《关于申万菱信中小板指数分级证券出资基金分级运作期到期后基金称谓改动及到期折算基准日等事项的公告》、《关于申万菱信中小板指数分级证券出资基金分级运作期到期基金转化期间暂停申购、换回、转化、定时定额出资及转保管事务的公告》和《关于申万菱信中小板指数分级证券出资基金之中小板A、中小板B停止上市的公告》。

本基金处理人对申万菱信中小板指数分级证券出资基金进行了五个运作周年分级运作期届满后的转化作业。比例转化成果如下表：

本基金处理人已根据《申万菱信中小板指数分级证券出资基金基金合同》约好，对中小板A、中小板B的比例持有人的基金比例进行了核算，并由本基金处理人向我国证券挂号结算有限职责公司提交比例改动挂号请求。

本基金处理人于2017年5月10日在《我国证券报》、《证券》、深圳证券买卖所站及本基金处理人站发布了《关于申万菱信中小板指数分级证券出资基金分级运作期到期基金转化成果的公告》。

三、本基金的日常申购、换回

本基金处理人于2017年5月10日开端处理本基金的日常申购、换回事务。

四、本基金上市买卖的首要内容

1、本基金上市买卖的核准安排和核准文号：深证上2017325号

2、上市买卖日期：2017年5月26日

3、上市买卖的证券买卖所：深圳证券买卖所

出资者在深圳证券买卖所各会员单位证券经营部均可参与基金买卖。

4、基金场内简称：申万中小

5、基金买卖代码：163111

6、本次上市买卖比例：201,492,154.00份(到2017年5月19日)

7、未上市买卖比例的流转规矩：未上市买卖的比例保管在场外，持有人将其转保管至深圳证券买卖所场内后即可上市流转。

8、基金财物净值的发表：基金处理人应当在每个敞开日的次日，经过站、基金比例出售点以及其他前言，发表本基金的基金比例净值和基金比例累计净值。

基金处理人应当公告半年度和年度最终一个商场买卖日基金财物净值和基金比例净值。基金处理人应当在前款规矩的商场买卖日的次日，将基金财物净值、基金比例净值和基金比例累计净值登载在指定媒体上。

五、本基金转保管的首要内容

基金比例持有人自2017年5月10日起能够开端处理本基金转保管事务，转保管的详细事务依照我国证券挂号结算有限职责公司的相关规矩处理。

第四部分持有人户数、持有人结构及前十名持有人

一、持有人户数

到2017年5月19日，本基金比例持有人户数算计13,758户，其间场内比例持有人户数为12,050户，场内均匀每户持有的基金比例为16,721.34份。

二、持有人结构

到2017年5月19日，本基金场内比例持有人结构如下：

场内安排出资者持有的基金比例为90,173,469份，占场内基金总比例的44.75%；场内个人出资者持有的基金比例为111,318,685份，占场内基金总比例的55.25%。

三、到2017年5月19日，前十名场内基金比例持有人状况：

第五部分基金首要当事人简介

一、基金处理人

1、公司概况

称谓：申万菱信基金处理有限公司

法定代表人：刘郎

总司理：来肖贤

树立日期：2004年1月15日

注册资本：1.5亿元人民币

注册地址：上海市中山南路100号11层

作业地址：上海市中山南路100号11层

树立同意文号：我国证券监督处理委员会，证监基金字2003144号文

工商挂号注册的法人经营执照注册号：100000400010467

运营规模：基金处理事务、建议树立基金以及经我国证监会同意的其他事务。

存续期间：继续运营

2、股东及其出资比例：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信任银行株式会社持有33%的股权。

3、内部安排结构及功用

公司设置了合理的安排结构，设有包含投研、专户、商场营销、合规风控和后台运作等共十七个部分。其间，投研部分首要担任研讨、出资处理、出资买卖等作业；专户部分首要担任专户客户的开发及维护，专户财物的出资运作等作业；商场营销部分首要担任基金产品出售、营销和商场推广等作业；风控合规部分首要担任出资的事前、事中、过后危险、绩效点评和法务、合规等作业；后台运作部分首要担任管帐估值与核算、注册挂号等日常运经营务，信息体系的处理和维护，财政管帐、行政处理，董事会和人力资源处理等作业。

4、人员状况

到2017年5月19日，我公司共有172名职工，其间博士6人、硕士109人和本科53人，其他学历4人。

5、信息发表担任人：王菲萍

咨询电话：4008808588

6、基金处理事务状况

截止2017年5月19日，申万菱信基金处理有限公司旗下共处理31只敞开式基金，别离为申万菱信盛利精选证券出资基金、申万菱信沪深300指数增强型证券出资基金、申万菱信新动力混合型证券出资基金、申万菱信收益宝货币商场基金、申万菱信新经济混合型证券出资基金、申万菱信竞赛优势混合型证券出资基金、申万菱信添益宝债券型证券出资基金、申万菱信消费添加混合型证券出资基金、申万菱信沪深300价值指数证券出资基金、申万菱信深证成指分级证券出资基金、申万菱信稳益宝债券型证券出资基金、申万菱信量化小盘股票型证券出资基金(LOF)、申万菱信可转化债券债券型证券出资基金、申万菱信中小板指数证券出资基金、申万菱信中证申万证券职业指数分级证券出资基金、申万菱信中证环保工业指数分级证券出资基金、申万菱信中证军工指数分级证券出资基金、申万菱信多战略灵敏装备混合型证券出资基金、申万菱信安鑫报答灵敏装备混合型证券出资基金、申万菱信新能源轿车主题灵敏装备混合型证券出资基金、申万菱信中证申万电子职业出资指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万传媒职业出资指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券出资基金、申万菱信中证500指数增强型证券出资基金、申万菱信中证申万新式健康工业主题出资指数证券出资基金(LOF)、申万菱信安鑫优选混合型证券出资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券出资基金、申万菱信中证500指数优选增强型证券出资基金、申万菱信臻选6个月定时敞开混合型证券出资基金、申万菱信智选一年期定时敞开混合型证券出资基金和申万菱信量化生长混合型证券出资基金。

7、本基金基金司理

袁英杰先生，硕士研讨生，曾任职于兴业证券、申银万国证券研讨所等，2013年5月参与申万菱信基金处理有限公司，曾任高档数量研讨员，基金司理助理，现任申万菱信深证成指分级证券出资基金、申万菱信中小板指数证券出资基金、申万菱信中证申万证券职业指数分级证券出资基金、申万菱信中证环保工业指数证券出资基金、申万菱信中证军工指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万电子职业出资指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万传媒职业出资指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万新式健康工业主题出资指数证券出资基金(LOF)、申万菱信沪深300指数增强型证券出资基金、申万菱信中证500指数优选增强型证券出资基金、申万菱信臻选6个月定时敞开混合型证券出资基金、申万菱信智选一年期定时敞开混合型证券出资基金基金司理。

俞诚先生，经济学学士，FRM。2009年开端从事证券相关作业，2009年8月参与申万菱信基金处理有限公司，历任产品与金融工程总部金融工程师，数量研讨员，现任申万菱信沪深300价值指数证券出资基金、申万菱信深证成指分级证券出资基金、申万菱信中小板指数证券出资基金、申万菱信中证申万证券职业指数分级证券出资基金、申万菱信中证环保工业指数分级证券出资基金、申万菱信中证军工指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万电子职业出资指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万传媒职业出资指数分级证券出资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券出资基金、申万菱信中证500指数增强型证券出资基金基金司理。

二、基金保管人

1、基本状况

称谓：我国农业银行股份有限公司

居处：北京市东城区建国门内大街69号

作业地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：周慕冰

树立日期：2009年1月15日

同意树立机关和同意树立文号：我国银监会银监复[2009]13号

基金保管事务同意文号：我国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：32,479,411.7万元人民币

存续期间：继续运营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：林葛

我国农业银行股份有限公司是我国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院同意，我国农业银行全体改制为我国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法树立。我国农业银行股份有限公司继承原我国农业银行悉数财物、负债、事务、安排点和职工。我国农业银行点遍及我国城乡，成为国内点最多、事务辐射规模最广，服务范畴最广，服务方针最多，事务功用完全的大型国有商业银行之一。在海外，我国农业银行相同经过自己的尽力赢得了杰出的诺言，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并重、联通世界、功用完备的大型国有商业银行，我国农业银行一向秉承以客户为中心的运营理念，坚持审慎稳健运营、可继续开展，安身县域和城市两大商场，施行差异化竞赛战略，着力打造“伴你生长”服务品牌，依托掩盖全国的分支安排、巨大的电子化络和多元化的金融产品，努力为广大客户供给优质的金融服务，与广大客户共创价值、一起生长。

我国农业银行是我国第一批展开保管事务的国内商业银行，经历丰富，服务优质，成绩杰出，2004年被英国《全球保管人》评为我国“最佳保管银行”。2007年我国农业银行经过了美国SAS70内部操控审计，并取得无保留定见的SAS70审计陈述，自2010年起我国农业银行接连经过保管事务世界内控规范认证，标明晰独立公平第三方对我国农业银行保管服务运作流程的危险处理、内部操控的健全有用性的全面认可。我国农业银行着力加强才能建造，品牌名誉进一步进步，在2010年首届“"金牌理财"TOP10颁奖盛典”中成绩杰出，获“最佳保管银行”奖。2010年再次荣获《首席财政官》杂志颁布的“最佳财物保管奖”。2012年荣获第十届我国财经风云榜“最佳财物保管银行”称谓；2013年至2015年接连三年荣获上海清算所颁发的“保管银行优异奖”和中心国债挂号结算有限职责公司颁发的“优异保管安排奖”称谓；2015年荣获我国银职业协会颁发的“养老金事务最佳开展奖”称谓。

我国农业银行证券出资基金保管部于1998年5月经我国证监会和我国人民银行同意树立，2014年更名为保管事务部/养老金处理中心，内设归纳处理处、证券出资基金保管处、托付财物保管处、境外财物保管处、稳妥财物保管处、危险处理处、技能确保处、营运中心、商场营销处、内控监管处、账户处理处，具有先进的安全防范设施和基金保管事务体系。

2、首要人员状况

我国农业银行保管事务部现有职工近140名，其间具有高档职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、事务素质好、服务才能强，高档处理层均有20年以上金融从业经历和高档技能职称，通晓国内外证券商场的运作。

3、基金保管事务运营状况

截止到2016年12月31日，我国农业银行保管的封闭式证券出资基金和敞开式证券出资基金共349只。

三、验资安排

管帐师事务所：普华永道中天管帐师事务一切限公司）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

作业地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人名字：杨绍信

电话：+86-21-23238888

传真：+86-21-23238800

经办注册管帐师：薛竞、张鸿

第六部分基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

第七部分基金财政状况

深圳证券买卖地址本基金征集期间未收取任何费用，其他各基金出售安排根据本基金招募阐明书设定的费率收取认购费。本基金征集完毕后至上市买卖公告书公告前无重要财政事项产生。

申万菱信中小板指数证券出资基金2017年5月19日财物负债表如下：

注：陈述截止日2017年5月19日，基金比例净值0.9863元，基金比例总额312,012,669.76份。

第八部分基金出资组合

截止到2017年5月19日，申万菱信中小板指数证券出资基金的出资组合如下：

1、陈述期末基金财物组合状况

注：本基金未注册沪港通买卖机制出资于港股。

5.2陈述期末按职业分类的股票出资组合

5.2.1陈述期末按职业分类的境内股票出资组合

5.2.2陈述期末按职业分类的沪港通出资股票出资组合

本基金未注册沪港通买卖机制出资于港股。

5.3陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

5.4陈述期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈述期末未持有债券。

5.5陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈述期末未持有债券。

5.6陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

5.7陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈述期末未持有贵金属出资。

5.8陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈述期末未持有权证。

5.9陈述期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

5.9.1陈述期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货买卖。

5.9.2本基金出资股指期货的出资方针

根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货买卖。

5.10陈述期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

5.10.1本期国债期货出资方针

本基金本陈述期末未出资国债期货买卖。

5.10.2陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈述期末未出资国债期货买卖。

5.10.3本期国债期货出资点评

本基金本陈述期末未出资国债期货买卖。

5.11出资组合陈述附注

5.11.1本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部分立案查询，或在陈述修正日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

5.11.2基金出资的前十名股票没有超出基金合同规矩的备选股票库。

5.11.3其他财物构成

5.11.4陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。

5.11.5陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈述期末前十名股票中不存在流转受限的状况。

第九部分严重事件提醒

本基金自转化至上市买卖期间未产生对基金比例持有人有较大影响的严重事件。

第十部分基金处理人许诺

本基金处理人就基金上市买卖之后实行处理人职责做出许诺：

严厉恪守《基金法》及其他法令法规、《基金合同》的规矩，以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物。

实在、精确、完好和及时地发表定时陈述等有关信息发表文件，发表一切对基金比例持有人有严重影响的信息，并承受我国证监会、深圳证券买卖所的监督处理。

在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大动摇的任何公共传播前言中呈现的或许在商场上撒播的音讯后，将及时予以揭露弄清。

第十一部分基金保管人许诺

基金保管人就本基金上市买卖后实行保管人职责做出如下许诺：

严厉恪守《基金法》及其他证券法令法规、基金合同的规矩，树立专门的基金保管部，装备满足的、合格的了解基金保管事务的专职人员担任基金产业保管事宜。

根据《基金法》及其他证券法令法规、基金合同的规矩，对基金的出资规模、基金财物的出资组合比例、基金财物净值的核算、基金处理人酬劳的计提和付出、基金保管人酬劳的计提和付出等行为进行监督和核对。

基金保管人发现基金处理人的行为违背《基金法》及其他证券法令法规、基金合同的规矩，将及时以书面方法告诉基金处理人期限纠正，并在期限内，随时对告诉事项进行复查，催促基金处理人改正。

基金保管人发现基金处理人有严重违规行为，将当即陈述我国证监会，一起告诉基金处理人期限纠正，并将纠正成果陈述我国证监会。

第十二部分备检文件目录

以下备检文件存放于基金处理人和基金保管人的作业场所，出资者可在作业时刻免费查阅：

我国证监会核准基金征集的文件《申万菱信中小板指数分级证券出资基金基金合同》《申万菱信中小板指数分级证券出资基金保管协议》《申万菱信中小板指数分级证券出资基金招募阐明书》法令定见书基金处理人事务资历批件、经营执照基金保管人事务资历批件、经营执照

申万菱信基金处理有限公司

2017年5月23日

附件：基金合同摘要

一、基金处理人、基金保管人及基金比例持有人的权力与职责基金处理人

1、基金处理人简况

称谓：申万菱信基金处理有限公司

注册地址：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼

作业地址：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼

邮政编码：200021

法定代表人：姜国芳

树立时刻：2004年1月15日

同意树立机关：我国证券监督处理委员会

同意树立文号：我国证监会证监基金字2003144号文

安排方法：有限职责公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

存续期限：继续运营

联系电话：+86-21-23261188

2、基金处理人的权力和职责根据《基金法》、《运作方法》及其他有关规矩，基金处理人的权力包含但不限于：

1）依法征集基金；

2）自《基金合同》收效之日起，依照有关法令法规和《基金合同》的规矩独立运用并处理基金产业；

3）依照《基金合同》取得基金处理人酬劳以及法令法规规矩或我国证监会同意的其他费用；

4）出售基金比例；

5）招集基金比例持有人大会

6）根据《基金合同》及有关法令规矩监督基金保管人，如以为基金保管人违背了《基金合同》及国家有关法令规矩，应呈报我国证监会和其他监管部分，并采纳必要方法维护基金出资者的利益；

7）在基金保管人替换时，提名新的基金保管人；

8）挑选、替换基金出售安排，对基金出售安排的相关行为进行监督和处理；

9）担任或托付其他契合条件的安排担任基金挂号安排处理基金挂号事务并取得《基金合同》规矩的费用；

10）根据《基金合同》及有关法令规矩抉择基金收益的分配计划；

11）在《基金合同》约好的规模内，回绝或暂停受理申万中小板比例申购、换回和转化请求；

12）依照法令法规为基金的利益对被出资公司行使股东权力，为基金的利益行使因基金产业出资于证券所产生的权力；

13）根据国家有关规矩，在法令法规答应的前提下，为基金的利益依法为基金融资；

14）以基金处理人的名义，代表基金比例持有人的利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为；

15）挑选、替换律师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金供给服务的外部安排；

16）在契合有关法令、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、换回、转化和非买卖过户的事务规矩；

17）法令法规和《基金合同》规矩的其他权力。

根据《基金法》、《运作方法》及其他有关规矩，基金处理人的职责包含但不限于：

1）依法征集基金，处理或许托付经由证监会承认的其他安排代为处理基金比例的出售、申购、换回和挂号事宜；

2）处理基金存案手续；

3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业；

4）装备满足的具有专业资历的人员进行基金出资剖析、抉择计划，以专业化的运营方法处理和运作基金产业；

5）树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则，确保所处理的基金产业和基金处理人的产业彼此独立，对所处理的不同基金产业别离处理，别离记账，进行证券出资；

6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩外，不得使用基金产业为自己及任何第三人获取利益，不得托付第三人运作基金产业；

7）依法承受基金保管人的监督；

8）采纳恰当合理的方法使核算基金比例认购、申购、换回价格的方法契合《基金合同》等法令文件的规矩，按有关规矩核算并公告基金财物净值，申万中小板比例的基金比例净值、分级运作期内中小板A比例与中小板B比例的基金比例参阅净值，分级运作期内中小板A比例与中小板B比例停止运作后的比例转化比例，分级运作期到期中小板A比例与中小板B比例的到期折算比例；

9）进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述；

10）编制季度、半年度和年度基金陈述；

11）严厉依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩，实行信息发表及陈述职责；

12）保存基金商业秘密，不得走漏基金出资计划、出资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩还有规矩外，在基金信息揭露发表前应予保密，不得向别人走漏；

13）依照《基金合同》的约好承认基金收益分配计划，及时向基金比例持有人分配收益；

14）按相关规矩受理申万中小板比例的申购和换回请求，及时、足额付出换回金钱；

15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩招集基金比例持有人大会或合作基金保管人、基金比例持有人依法招集基金比例持有人大会；

16）按规矩保存基金产业处理事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料15年以上；

17）确保需求向基金出资者供给的各项文件或材料在规矩时刻宣布，而且确保出资者能够依照《基金合同》规矩的时刻和方法，随时查阅到与基金有关的揭露材料，并在付出合理本钱的条件下得到有关材料的复印件；

18）安排并参与基金产业清算小组，参与基金产业的保管、整理、评价、变现和分配；

19）面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时，及告我国证监会并告诉基金保管人；

20）因违背《基金合同》导致基金产业的丢失或危害基金比例持有人合法权益，应当承当补偿职责，其补偿职责不因其退任而革除；

21）监督基金保管人按法令法规和《基金合同》规矩实行职责，基金保管人违背《基金合同》构成基金产业丢失时，应为基金比例持有人利益向基金保管人追偿；

22）当基金处理人将其职责托付第三方处理时，应当对第三方有关基金事务的行为承当职责；

23）以基金处理人名义，代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为；

24）基金处理人在征集期间未能到达基金的存案条件，《基金合同》不能收效，基金处理人承当悉数征集费用，将已征集资金并加计银行同期存款利息在基金征集期完毕后30日内交还认购基金认购人；

25）实行收效的基金比例持有人大会的抉择；

26）树立并保存基金比例持有人名册；

27）法令法规、《基金合同》规矩的以及我国证监会要求的其他职责。

基金保管人

1、基金保管人简况

称谓：我国农业银行股份有限公司

居处：北京市东城区建国门内大街69号

作业地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：蒋超良

树立时刻：2009年1月15日

同意树立机关和同意树立文号：国发1979056号

安排方法：股份有限公司

注册资本：32,479,411.7万元人民币

存续期间：继续运营

基金保管资历批文及文号：《关于核准我国农业银行证券出资基金保管人资历的批复》，我国证监会证监基字199823号

2、基金保管人的权力和职责根据《基金法》、《运作方法》及其他有关规矩，基金保管人的权力包含但不限于：

1）自《基金合同》收效之日起，依法令法规和《基金合同》的规矩安全保管基金产业；

2）依《基金合同》约好取得基金保管费以及法令法规规矩或监管部分同意的其他费用；

3）监督基金处理人对本基金的出资运作，如发现基金处理人有违背《基金合同》及国家法令法规行为，对基金产业、其他当事人的利益构成严重丢失的景象，应呈报我国证监会，并采纳必要方法维护基金出资者的利益；

4）根据相关商场规矩，为基金开设证券账户、为基金处理证券买卖资金清算。

5）提议举行或招集基金比例持有人大会；

6）在基金处理人替换时，提名新任基金处理人；

7）法令法规和《基金合同》规矩的其他权力。

基金保管人的职责

根据《基金法》、《运作方法》及其他有关规矩，基金保管人的职责包含但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的准则持有并安全保管基金产业；

2）树立专门的基金保管部，具有契合要求的经营场所，装备满足的、合格的了解基金保管事务的专职人员，担任基金产业保管事宜；

3）树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则，确保基金产业的安全，确保其保管的基金产业与基金保管人自有产业以及不同的基金产业彼此独立；对所保管的不同基金产业别离设置账户，独立核算，分账处理，确保不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记载等方面彼此独立；

4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩外，不得使用基金产业为自己及任何第三人获取利益，不得托付第三人保管基金产业；

5）保管由基金处理人代表基金签定的与基金有关的严重合同及有关凭据；

6）按规矩开设基金产业的资金账户和证券账户，依照《基金合同》的约好，根据基金处理人的出资指令，及时处理清算、交割事宜；

7）保存基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩还有规矩外，在基金信息揭露发表前应予保密，不得向别人走漏；

8）复核、检查基金处理人核算的基金财物净值和申万中小板比例的基金比例净值、分级运作期内中小板A比例与中小板B比例的基金比例参阅净值，分级运作期内中小板A比例与中小板B比例停止运作后的比例转化比例，分级运作期到期中小板A比例与中小板B比例到期折算比例；

9）处理与基金保管事务活动有关的信息发表事项；

10）对基金财政管帐陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见，阐明基金处理人在各重要方面的运作是否严厉依照《基金合同》的规矩进行；假如基金处理人有未实行《基金合同》规矩的行为，还应当阐明基金保管人是否采纳了恰当的方法；

11）保存基金保管事务活动的记载、账册、报表和其他相关材料不少于15年；

12）树立并保存基金比例持有人名册；

13）按规矩制造相关账册并与基金处理人核对；

14）根据基金处理人的指令或有关规矩向基金比例持有人付出基金收益和换回金钱；

15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩招集基金比例持有人大会或合作基金比例持有人依法自行招集基金比例持有人大会；

16）依照法令法规和《基金合同》的规矩监督基金处理人的出资运作；

17）参与基金产业清算小组，参与基金产业的保管、整理、评价、变现和分配；

18）面对闭幕、依法被吊销、破产或许由接收人接收其财物时，及告我国证监会和银行监督安排，并告诉基金处理人；

19）因违背《基金合同》导致基金产业丢失时，应承当补偿职责，其补偿职责不因其退任而革除；

20）按规矩监督基金处理人依照法令法规规矩和《基金合同》实行其职责，基金处理人因违背《基金合同》构成基金产业丢失时，应为基金比例持有人利益向基金处理人追偿；

21）实行收效的基金比例持有人大会的抉择；

22）法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他职责。

基金比例持有人

基金出资者持有本基金基金比例的行为即视为对《基金合同》的供认和承受，基金出资者自根据《基金合同》取得的基金比例，即成为本基金比例持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金比例。基金比例持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

分级运作期内，本基金除中小板A比例与中小板B比例的基金比例参阅净值核算、《基金合同》停止时的基金清算产业分配、中小板A比例与中小板B比例停止运作后的比例转化外，本基金每份基金比例具有相等的合法权益。分级运作期完毕，本基金转化为上市敞开式基金后，本基金每份基金比例具有相等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作方法》及其他有关法令法规的规矩，基金比例持有人的权力包含但不限于：

共享基金产业收益；

参与分配清算后的剩下基金产业；

在分级运作期内依法转让其持有的中小板A比例和中小板B比例或许请求换回其持有的申万中小板比例；在分级运作期完毕后依法转让其持有的申万中小板比例或许请求换回其持有的申万中小板比例。

依照规矩要求举行基金比例持有人大会；

到会或许派遣代表到会基金比例持有人大会，对基金比例持有人大会审议事项行使表决权；

查阅或许仿制揭露发表的基金信息材料；

监督基金处理人的出资运作；

对基金处理人、基金保管人、基金出售安排危害其合法权益的行为依法提起诉讼或裁定；

法令法规和《基金合同》规矩的其他权力。

2、根据《基金法》、《运作方法》及其他有关法令法规的规矩，基金比例持有人的职责包含但不限于：

仔细阅览并恪守《基金合同》；

了解所出资基金产品，了解本身危险承受才能，自行承当出资危险；

重视基金信息发表，及时行使权力和实行职责；

交纳基金认购、申购金钱及法令法规、《基金合同》和招募阐明书所规矩的费用；

在持有的基金比例规模内，承当基金亏本或许《基金合同》停止的有限职责；

不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

实行收效的基金比例持有人大会抉择；

返还在基金买卖过程中因任何原因取得的不当得利；

法令法规、我国证监会规矩的以及《基金合同》约好的其他职责。

本基金合同当事人各方的权力职责以《基金合同》为根据，不因基金账户称谓而有所改动。

二、基金比例持有人大会招集、议事规矩及表决的程序和规矩

基金比例持有人大会由基金比例持有人组成，基金比例持有人的合法授权代表有权代表基金比例持有人到会会议并表决。

分级运作期内基金比例持有人大会的审议事项应别离由申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例的基金比例持有人独立进行表决。基金比例持有人持有的每一基金比例在其对应的比例等级内具有相等的投票权。

分级运作期完毕，本基金无需举行基金比例持有人大会，主动转化为上市敞开式基金。基金比例持有人持有的每一基金比例具有相等的投票权。

举行事由

1、当呈现或需求抉择下列事由之一的，应当举行基金比例持有人大会：

停止《基金合同》；

替换基金处理人替换基金保管人；

转化基金运作方法在外）；

进步基金处理人、基金保管人的酬劳规范。

改动基金类别；

本基金与其他基金的兼并；

改动基金出资方针、规模或战略；

改动基金比例持有人大会程序；

基金处理人或基金保管人要求举行基金比例持有人大会；

分级运作期内独自或算计代表申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例各自基金比例10%以上的基金比例持有人或分级运作期完毕后独自或算计代表申万中小板比例基金比例10%以上的基金比例持有人就同一事项书面要求举行基金比例持有人大会；

对《基金合同》当事人权力、职责产生严重影响的其他事项；

分级运作期内停止中小板A比例与中小板B比例的运作；

法令法规、《基金合同》或我国证监会规矩的其他应当举行基金比例持有人大会的事项。

2、呈现以下景象之一的，可由基金处理人和基金保管人洽谈后修正，不需举行基金比例持有人大会：

调低基金处理费、基金保管费；

法令法规要求添加的基金费用的收取；

在法令法规和《基金合同》规矩的规模内调整申万中小板基金比例的申购费率、调低申万中小板基金比例换回费率；

因相应的法令法规产生变化而应当对《基金合同》进行修正；

对《基金合同》的修正对基金比例持有人利益无实质性晦气影响或修正不触及《基金合同》当事人权力职责联系产生变化；

依照法令法规或《基金合同》规矩不需举行基金比例持有人大会的以外的其他景象。

会议招集人及招集方法

1、除法令法规或《基金合同》还有约好外，基金比例持有人大会由基金处理人招集。基金处理人未按规矩招集或许不能招集时，由基金保管人招集。

2、基金保管人以为有必要举行基金比例持有人大会的，应当向基金处理人提出书面提议。基金处理人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集，并书面奉告基金保管人。基金处理人抉择招集的，应当自出具书面抉择之日起60日内举行；基金处理人抉择不招集，基金保管人仍以为有必要举行的，应当自行招集。

3、分级运作期内独自或算计代表申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例各自基金比例10%以上的基金比例持有人，或分级运作期完毕后独自或算计代表申万中小板比例基金比例10%以上的基金比例持有人就同一事项书面要求举行基金比例持有人大会的，应当向基金处理人提出书面提议。基金处理人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集，并书面奉告提出提议的基金比例持有人代表和基金保管人。基金处理人抉择招集的，应当自出具书面抉择之日起60日内举行；基金处理人抉择不招集，分级运作期内独自或算计代表申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例各自基金比例10%以上的基金比例持有人，或分级运作期完毕后独自或算计代表申万中小板比例基金比例10%以上的基金比例持有人仍以为有必要举行的，应当向基金保管人提出书面提议。基金保管人应当自收到书面提议之日起10日内抉择是否招集，并书面奉告提出提议的基金比例持有人代表和基金处理人；基金保管人抉择招集的，应当自出具书面抉择之日起60日内举行。

4、分级运作期内独自或算计代表申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例各自基金比例10%以上的基金比例持有人，或分级运作期完毕后独自或算计代表申万中小板比例基金比例10%以上的基金比例持有人就同一事项书面要求举行基金比例持有人大会，而基金处理人、基金保管人都不招集的，分级运作期内独自或算计代表申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例各自基金比例10%以上的基金比例持有人，或分级运作期完毕后独自或算计代表申万中小板比例基金比例10%以上的基金比例持有人有权自行招集基金比例持有人大会，但应当至少提早30日向我国证监会存案。

5、基金比例持有人依法自行招集基金比例持有人大会的，基金处理人、基金保管人应当合作，不得阻止、搅扰。

6、基金比例持有人会议的招集人担任挑选承认开会时刻、地址、方法和权益挂号日。

举行基金比例持有人大会的告诉时刻、告诉内容、告诉方法

1、举行基金比例持有人大会，招集人有必要于会议举行日前30日在指定媒体公告。基金比例持有人大会告诉须至少载明以下内容：

会议举行的时刻、地址和会议方法；

会议拟审议的事项、议事程序和表决方法；

有权到会基金比例持有人大会的基金比例持有人的权益挂号日；

授权托付证明的内容要求、送达时刻和地址;

会务常设联系人名字及联系电话；

到会会议者有必要预备的文件和有必要实行的手续；

招集人需求告诉的其他事项。

2、选用通讯方法开会并进行表决的状况下，由招集人抉择通讯方法和书面表决方法，并在会议告诉中阐明本次基金比例持有人大会所采纳的详细通讯方法、托付的公证机关及其联系方法和联系人、书面表达定见的寄交的截止时刻和收取方法。

3、如招集人为基金处理人，还应另行书面告诉基金保管人到指定地址对书面表抉择见的计票进行监督；如招集人为基金保管人，则应另行书面告诉基金处理人到指定地址对书面表抉择见的计票进行监督；如招集人为基金比例持有人，则应另行书面告诉基金处理人和基金保管人到指定地址对书面表抉择见的计票进行监督。基金处理人或基金保管人拒不派代表对书面表抉择见的计票进行监督的，不影响表抉择见的计票效能。

基金比例持有人到会会议的方法

基金比例持有人大会可经过现场开会方法或通讯开会方法举行，会议的举行方法由会议招集人承认。

1、现场开会。由基金比例持有人自己到会或以署理投票授权托付证明派遣其代表到会，现场开会时基金处理人和基金保管人的授权代表应当列席基金比例持有人大会，基金处理人或基金保管人拒不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会一起契合以下条件时，能够进行基金比例持有人大会议程：

分级运作期内，经核对、汇总，到会者出示的在权益挂号日持有基金比例的凭据显现，有用的申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例的基金比例应占权益挂号日基金总比例的50%以上；分级运作期完毕后，经核对、汇总，到会者出示的在权益挂号日持有基金比例的凭据显现，有用的申万中小板比例的基金比例应占权益挂号日基金总比例的50%以上；

亲身到会会议者持有基金比例持有人凭据、受托到会会议者出具的托付人持有基金比例的凭据及托付人的署理投票授权托付证明契合法令法规、《基金合同》及会议告诉的规矩，而且持有基金比例的凭据与基金处理人持有的挂号材料相符。

2、通讯开会。通讯开会系指基金比例持有人将其对表决事项的投票以书面方法在表决到日曾经送达至招集人指定的地址。通讯开会应以书面方法进行表决。

在一起契合以下条件时，通讯开会的方法视为有用：

会议招集人按《基金合同》规矩发布会议告诉后，在2个作业日内接连发布相关提示性公告；

招集人按《基金合同》约好告诉基金保管人到指定地址对书面表抉择见的计票进行监督。会议招集人在基金保管人和公证机关的监督下依照会议告诉规矩的方法收取基金比例持有人的书面表抉择见，基金处理人或基金保管人经告诉拒不参与收取书面表抉择见的，不影响表决效能；

自己直接出具书面定见或授权别人代表出具书面定见的基金比例持有人所持有的基金比例应占权益挂号日基金总比例的50%以上；

上述第项中直接出具书面定见的基金比例持有人或受托代表别人出具书面定见的代表，一起提交的持有基金比例的凭据、受托出具书面定见的署理人出具的托付人持有基金比例的凭据和托付人的署理投票授权托付书等文件契合法令法规、《基金合同》和会议告诉的规矩，并与挂号注册安排记载相符；

会议告诉发布前报我国证监会存案。

议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为联系基金比例持有人利益的严重事项，如《基金合同》的严重修正、抉择停止《基金合同》、替换基金处理人、替换基金保管人、与其他基金兼并、法令法规及《基金合同》规矩的其他事项以及会议招集人以为需提交基金比例持有人大会评论的其他事项。

基金比例持有人大会的招集人宣布举行会议的告诉后，假如需求对原有提案进行修正，应当在基金比例持有人大会举行日前及时公告。

基金比例持有人大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。

2、议事程序现场开会

在现场开会的方法下，首先由大会掌管人依照下列第七条规矩程序承认和发布监票人，然后由大会掌管人宣读提案，经评论后进行表决，并构成大会抉择。大会掌管人为基金处理人授权到会会议的代表。在基金处理人授权代表未能掌管大会的状况下，由基金保管人授权其到会会议的代表掌管；假如基金处理人授权代表和基金保管人授权代表均未能掌管大会，则由分级运作期内到会大会的申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例各自基金比例持有人以所代表的基金比例50%以上或分级运作期完毕到会大会的申万中小板比例持有人以所代表的基金比例50%以上选举产生一名基金比例持有人作为该次基金比例持有人大会的掌管人。基金处理人和基金保管人拒不到会或掌管基金比例持有人大会，不影响基金比例持有人大会作出的抉择的效能。

会议招集人应当制造到会会议人员的签名册。签名册载明参与会议人员名字、身份证号码、持有或代表有表决权的基金比例、托付人名字和联系方法等事项。

通讯方法开会

在通讯表决开会的方法下，首先由招集人提早30日发布提案，在所告诉的表决截止日期后2个作业日内涵公证安排监督下由招集人计算悉数有用表决并构成抉择。

表决

分级运作期内申万中小板比例、中小板A比例与中小板B比例的基金比例持有人所持每份基金比例在其对应比例等级内享有相等的表决权。分级运作期完毕后，基金比例持有人持有的每份申万中小板比例享有相等的表决权。

基金比例持有人大会抉择分为一般抉择和特别抉择：

1、一般抉择

一般抉择须经到会会议的基金比例持有人及其署理人所持表决权的50%以上经过方为有用，除下列2所规矩的须以特别抉择经过事项以外的其他事项均以一般抉择的方法经过；

2、特别抉择

特别抉择须经到会会议的基金比例持有人及署理人所持表决权的2/3以上经过方为有用；转化基金运作方法在外）、替换基金处理人或许基金保管人、分级运作期内停止中小板A比例与中小板B比例的运作、停止《基金合同》有必要以特别抉择经过方为有用。

基金比例持有人大会采纳记名方法进行投票表决。

采纳通讯方法进行表决时，除非在计票时有充沛的相反依据证明，不然提交契合会议告诉中规矩的供认出资者身份文件的表决视为有用到会的出资者，外表契合会议告诉规矩的书面表抉择见视为有用表决，表抉择见模糊不清或彼此对立的视为放弃表决，但应当计入出具书面定见的基金比例持有人所代表的基金比例总数。

基金比例持有人大会的各项提案或同一项提案内并排的各项议题应当分隔审议、逐项表决。

计票

1、现场开