2019年6月30日

基金办理人：华安基金办理有限公司

基金保管人：我国建设银行股份有限公司

陈说送出日期：二〇一九年八月二十八日

1重要提示

1.1重要提示

基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令职责。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人我国建设银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2019年8月23日复核了本陈说中的财政目标、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政资料未经审计。

本陈说期自2019年1月1日起至6月30日止。

2基金简介

2.1基金基本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

2.4信息发表方法

3首要财政目标和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政目标

金额单位：人民币元

注：1、所述基金成绩目标不包含持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

2、本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完结收益加上本期公允价值改动收益。

3、期末可供分配赢利选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完结部分的孰低数。

3.2基金净值体现

3.2.1基金比例净值添加率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同收效以来基金比例累计净值添加率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较

华安物联主题股票型证券出资基金

比例累计净值添加率与成绩比较基准收益率前史走势比照图

4办理人陈说

4.1基金办理人及基金司理状况

4.1.1基金办理人及其办理基金的阅历

华安基金办理有限公司经我国证监会证监基金字[1998]20号文同意于1998年6月建立，是国内第一批基金办理公司之一，注册本钱1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融生意区。现在的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国出财物办理有限公司、上海锦江世界出资办理有限公司、上海工业出资有限公司和国泰君安出资办理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安财物办理有限公司、华安未来财物办理有限公司。到2019年6月30日，公司旗下共办理华安立异混合、华安MSCI我国A、华安现金富利钱银、华安安稳收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延添加混合、华安全球美元收益债券等123只开放式基金，办理财物规划到达3171.00亿元人民币。

4.1.2基金司理及基金司理助理的简介

注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决议之日，即以公告日为准。证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理方法》的相关规矩。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、招募阐明书等有关基金法令文件的规矩，本着诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，在操控危险的前提下，为基金比例持有人追求最大利益，不存在违法违规或未施行基金合同许诺的景象。

4.3办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的实行状况

根据我国证监会《证券出资基金办理公司公正生意准则辅导定见》，公司拟定了《华安基金办理有限公司公正生意办理准则》，将各出资组合在研讨剖析、出资决议计划、生意实行等方面悉数归入公正生意办理中。操控方法包含：在研讨环节，研讨员在为公司办理的各类出资组合供给研讨信息、出资主张进程中，运用晨会讲话、邮件发送、登录在研讨陈说办理体系中等方法来确保各类出资组合司理可以公正享有信息获取机遇。在出资环节，公司各出资组合司理根据出资组合的风格和出资战略，拟定并严厉实行生意决议计划规矩，以确保各出资组合生意决议计划的客观性和独立性。一起严厉实行出资决议计划委员会、出资总监、出资组合司理等各出资决议计划主体授权机制，出资组合司理在授权规划内自主决议计划，超越出资权限的操作需求经过严厉的批阅程序。在生意环节，公司施行强制公正生意机制，确保各出资组合享有公正的生意实行机遇。生意所二级商场事务，遵从价格优先、时刻优先、比例分配、归纳平衡的操控准则，完结同一时刻下达指令的出资组合在生意机遇上的公正性。生意所一级商场事务，出资组合司理按志愿独立进行事务申报，会集生意部以出资组合名义对外进行申报。若该事务以公司名义进行申报与中签，则按实践中签状况以价格优先、比例分配准则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则出资部分在合规监察员监督参加下，进行公正洽谈分配。银行间商场事务遵从指令时刻优先准则，先到先询价的操控准则。经过内部一起的iwind群，发布询价需求和效果，做到信息揭露。若是多个出资组合进行一级商场招标，则各出资组合司理须以各出资组合名义向会集生意部下达出资意向，生意员以此进行招标，以确保中签效果与出资组合招标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则出资部分在危险办理部出资监督参加下，进行公正洽谈分配。生意监控、剖析与点评环节，公司危险办理部对公司旗下的各出资组合出资境内证券商场上市生意的出资种类、进行场外的非揭露发行股票申购、以公司名义进行的债券一级商场申购、不同出资组合同日和接近生意日的反向生意以及或许导致不公正生意和利益输送的反常生意行为进行监控，根据商场公认的第三方信息，定时对各出资组合与生意对手之间议价生意的生意价格公允性进行查看，对不同出资组合接近生意日的同向生意的生意机遇和生意价差进行剖析。

本陈说期内，公司公正生意准则全体实行状况杰出。

本基金办理人经过核算查验的方法对办理的不同出资组合，在不一起间窗下的本年度同向生意价差进行了专项剖析，未发现违背公正生意准则的反常状况。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

根据我国证监会《证券出资基金办理公司公正生意准则辅导定见》，公司危险办理部会同基金出资、生意部分评论拟定了各类出资组合针对股票、债券、回购等出资种类在生意所及银行间的同日反向生意操控规矩，并在出资体系中进行了设置，完结了彻底的体系操控。一起加强了对各类出资组合间的同日反向生意的监控与隔日反向生意的查看；危险办理部开发了同向生意剖析体系，对相关同向生意目标进行持续监控，并定时对组合间的同向生意行为进行了要点剖析。

本陈说期内，除指数基金以外的一切出资组合参加的生意所揭露竞价生意中，同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现反常生意。

4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

阅历了2018年的大幅跌落，2019年A股商场阅历了开门红，一方面是获益于方针转向下的商场估值明显修正，另一方面也是对优质财物和中心科技方向的龙头公司从头定价和添加装备的进程。中美生意战反重复复，从年头的达观到二季度的再次严重，对国内商场危险偏好构成扰动。结构上，农业、白酒、机场、非银、半导体、水泥、核算机等板块体现杰出。陈说期内，本基金在契约规划内，以职业景气远景、盈余添加确认性为准则，活泼装备5G及相关工业、半导体、新能源、优质消费等方向的龙头公司。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

到2019年6月30日，本基金比例净值为0.687元，本陈说期比例净值添加率为29.14%，同期比较基准添加率为19.96%。

4.5办理人对宏观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

放眼未来，咱们以为尽管经济还有下行压力，但方针托底东西依然足够。即便中美生意争端依然有重复或许，但全球科技周期在5G预期的引领下正从头步入景气上行周期，全球科技工业供应链格局也或许发生重塑，这个窗口也是国内企业获得打破的机遇期。估值视点，A股商场在全球来看具有吸引力，外资流入趋势有望坚持。未来一段时刻内，咱们将持续聚集职业景气改进、获益科技周期上行的板块和公司，进步公司质量挑选规范，聚集细分龙头。一起，咱们将严密盯梢美联储钱银方针和中美生意争端的发展及其影响，并根据下半年国内经济方针基调的改动进一步调整组合结构。

4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

本基金办理人依照企业管帐准则、我国证监会相关规矩和基金合同关于估值的约好，对基金所持有的出资种类进行估值。本基金保管人根据法令法规要求施行估值及净值核算的复核职责。

本基金办理人设有估值委员会，担任在证券发行安排发生了严重影响证券价格的严重事件时，点评严重事件对出资种类价值的影响程度、点评对基金估值的影响程度、确认选用的估值方法、确认该证券的公允价值；一起将选用的估值方法以及选用该方法对相关证券的估值与基金的保管银行进行交流。估值委员会成员由出资总监、研讨部总监、固定收益部总监、指数与量化出资部总监、基金运营部高档总监、危险办理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业阅历，了解相关法令法规，具有职业研讨、危险办理、法令合规或基金估值运作等方面的专业担任才能。基金司理可参加估值准则和方法的评论，但不参加估值准则和方法的终究决议计划和日常估值的实行。

本陈说期内，参加估值流程各方之间不存在任何严重利益冲突。

本基金办理人已与中心国债挂号结算有限职责公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约好别离供给银行间同业商场及生意所生意的债券种类的估值数据。

4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本陈说期不进行收益分配。

4.8陈说期内办理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

本基金陈说期内不存在基金持有人数低于200人或基金财物净值低于5000万元的景象。

5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期，我国建设银行股份有限公司在本基金的保管进程中，严厉遵守了《证券出资基金法》、基金合同、保管协议和其他有关规矩，不存在危害基金比例持有人利益的行为，彻底尽职尽责地施行了基金保管人应尽的责任。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期，本保管人依照国家有关规矩、基金合同、保管协议和其他有关规矩，对本基金的基金财物净值核算、基金费用开支等方面进行了仔细的复核，对本基金的出资运作方面进行了监督，未发现基金办理人有危害基金比例持有人利益的行为。

陈说期内，本基金未施行赢利分配。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本保管人复核查看了本陈说中的财政目标、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

6半年度财政管帐陈说

6.1财物负债表

管帐主体：华安物联主题股票型证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：陈说截止日2019年6月30日，基金比例净值0.687元，基金比例总额1,366,131,620.62份。

6.2赢利表

管帐主体：华安物联主题股票型证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

6.3一切者权益改动表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4，财政报表由下列担任人签署：

基金办理人担任人：朱学华，主管管帐工作担任人：赵敏，管帐安排担任人：陈林

6.4报表附注

6.4.1基金基本状况

华安物联主题股票型证券出资基金(以下简称“本基金”)，系经我国证券监督办理委员会证监答应[2015]78号《关于准予华安物联主题股票型证券出资基金注册的批复》的核准，由华安基金办理有限公司作为办理人自2015年2月9日至2015年3月13日止期间向社会揭露征集，征集期完毕经安永华明管帐师事务所验证并出具安永华明验字第60971571_B12号验资陈说后，向我国证监会报送基金存案资料。基金合同于2015年3月17日收效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。建立时征集的扣除认购费后的实收基金为人民币4,784,476,959.31元，在征集期间发生的存款利息为人民币2,905,281.33元，以上实收基金算计为人民币4,787,382,240.64元，折合4,787,382,240.64份基金比例。本基金的基金办理人及注册挂号安排为华安基金办理有限公司，基金保管人为我国建设银行股份有限公司。

本基金的出资规划为具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法发行上市的股票等权益类证券、股指期货、债券、钱银商场东西、财物支撑证券以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合我国证监会相关规矩)。

如法令法规或监管安排今后答应基金出资其他种类，基金办理人在施行恰当程序后，可以将其归入出资规划。

本基金的出资组合比例为：股票财物出资比例为基金财物的80%-95%，其间，出资于物联相关的股票财物的比例不低于非现金基金财物的80%。每个生意日日终在扣除股指期货合约需交纳的生意确保金后，应当坚持现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%。本基金成绩比较基准：80%×中证800指数收益率＋20%×我国债券总指数收益率。

本财政报表由本基金的基金办理人华安基金办理有限公司于2019年8月26日同意报出。

6.4.2管帐报表的编制根底

本财政报表系依照我国财政部公布的《企业管帐准则—基本准则》以及这今后公布及修订的详细管帐准则、使用攻略、解说以及其他相关规矩编制，一起，关于在详细管帐核算和信息发表方面，也参阅了我国证券出资基金业协会修订的《证券出资基金管帐核算事务指引》、我国证监会拟定的《关于进一步规范证券出资基金估值事务的辅导定见》、《关于证券出资基金实行<企业管帐准则>估值事务及比例净值计价有关事项的告诉》、《证券出资基金信息发表办理方法》、《证券出资基金信息发表内容与格局准则》第2号《年度陈说的内容与格局》、《证券出资基金信息发表编报规矩》第3号《管帐报表附注的编制及发表》、《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》及其他我国证监会公布的相关规矩。

本财政报表以本基金持续运营为根底列报。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规矩的声明

本财政报表契合企业管帐准则的要求，实在、完好地反映了本基金于2019年6月30日的财政状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的运营效果和净值改动状况。

6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1管帐方针改动的阐明

本基金本陈说期无管帐方针改动。

6.4.5.2管帐估量改动的阐明

本基金本陈说期无管帐估量改动。

6.4.5.3过失更正的阐明

本基金本陈说期无严重管帐过失的内容和更正金额。

6.4.6税项

6.4.6.1印花税

经国务院同意，财政部、国家税务总局研讨决议，自2008年4月24日起，调整证券生意印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院同意，财政部、国家税务总局研讨决议，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券生意印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点变革有关税收方针问题的告诉》的规矩，股权分置变革进程中因非流转股股东向流转股股东付出对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

6.4.6.2增值税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开运营税改增值税试点的告诉》的规矩。对证券出资基金办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业来往利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》的规矩，金融安排展开的质押式买入返售金融产品事务及持有方针性金融债券获得的利息收入归于金融同业来往利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融安排同业来往等增值税方针的弥补告诉》的规矩，金融安排展开的买断式买入返售金融产品事务、同业存款、同业存单以及持有金融债券获得的利息收入归于金融同业来往利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于清晰金融、房地产开发、教育辅佐服务等增值税方针的告诉》的规矩，资管产品运营进程中发生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税交税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的告诉》的规矩，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品进程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，依照3%的征收率交纳增值税，资管产品办理人未别离核算资管产品运营事务和其他事务的销售额和增值税应交税额的在外。资管产品办理人可挑选别离或汇总核算资管产品运营事务销售额和增值税应交税额。对资管产品在2018年1月1日前运营进程中发生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从资管产品办理人今后月份的增值税应交税额中抵减。

6.4.6.3企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券出资基金税收方针的告诉》的规矩，自2004年1月1日起，对证券出资基金办理人运用基金生意股票、债券的差价收入，持续免征企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点变革有关税收方针问题的告诉》的规矩，股权分置变革中非流转股股东经过对价方法向流转股股东付出的股份、现金等收入，暂免征收流转股股东应交纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》的规矩，对证券出资基金从证券商场中获得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

6.4.6.4个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点变革有关税收方针问题的告诉》的规矩，股权分置变革中非流转股股东经过对价方法向流转股股东付出的股份、现金等收入，暂免征收流转股股东应交纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税方针的告诉》的规矩，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、我国证监会财税[2012]85号文《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》的规矩，自2013年1月1日起，证券出资基金从揭露发行和转让商场获得的上市公司股票，持股期限在1个月以内的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，暂减按25%计入应交税所得额。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、我国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》的规矩，自2015年9月8日起，证券出资基金从揭露发行和转让商场获得的上市公司股票，持股期限超越1年的，股息盈利所得暂免征收个人所得税。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方发生改动的状况

无。

6.4.7.2本陈说期与基金发生相关生意的各相关方

注：下述相关生意均在正常事务规划内按一般商业条款缔结。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

6.4.8.1.1股票生意

6.4.8.1.2权证生意

无。

6.4.8.1.3债券生意

6.4.8.1.4债券回购生意

无。

6.4.8.1.5应付出相关方的佣钱

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金办理费

注：付出基金办理人华安基金办理有限公司的办理人酬劳按前一日基金财物净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。

其核算公式为：日办理人酬劳＝前一日基金财物净值×1.5%/当年天数。

6.4.8.2.2基金保管费

注：付出基金保管人我国建设银行的保管费按前一日基金财物净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。

其核算公式为：日保管费＝前一日基金财物净值×0.25%/当年天数。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

无。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

无。

6.4.8.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

无。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

注：本基金的银行存款由基金保管人我国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

无。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

6.4.8.7.1其他相关生意事项的阐明

无。

6.4.9期末本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

无。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

到陈说期末2019年6月30日止，本基金无银行间商场债券正回购生意中作为典当的债券。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

到陈说期末2019年6月30日止，本基金无生意所商场债券正回购生意中作为典当的债券。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

无。

7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

7.2陈说期末按职业分类的股票出资组合

7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

无。

7.3期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于基金办理人站的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严重改动

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注：本项“买入金额”均按生意成交金额填列，不考虑相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注：本项“卖出金额”均按生意成交金额填列，不考虑相关生意费用。

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

注：本项“买入股票的本钱总额”和“卖出股票的收入总额”均按生意成交金额填列，不考虑相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券出资。

7.6期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券出资。

7.7期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属出资。

7.9期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证出资。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

7.10.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期没有出资股指期货。

7.10.2本基金出资股指期货的出资方针

本基金将根据危险办理的准则，以套期保值为意图，有挑选地出资于流动性好、生意活泼的股指期货合约。

本基金在进行股指期货出资时，首先将根据对证券商场全体行情的判别和组合危险收益的剖析确认出资机遇以及套期保值的类型，并根据危险财物出资的全体规划和危险系数决议股指期货的出资比例；其次，本基金将在归纳考虑证券商场和期货商场运转趋势以及股指期货流动性、收益性、危险特征和估值水平的根底上进行出资种类挑选，以对冲危险财物组合的体系性危险和流动性危险。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.11.1本期国债期货出资方针

无。

7.11.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期没有出资国债期货。

7.11.3本期国债期货出资点评

无。

7.12出资组合陈说附注

7.12.1本陈说期内，本基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部分立案查询的，也没有在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的状况。

7.12.2本基金出资的前十名股票中，不存在出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。

7.12.3期末其他各项财物构成

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末前十名股票中未持有存在流转受限状况的股票。

7.12.6出资组合陈说附注的其他文字描述部分

无。

8基金比例持有人信息

8.1期末基金比例持有人户数及持有人结构

比例单位：份

8.2期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.3期末基金办理人的从业人员持有本开放式基金比例总量区间的状况

本公司高档办理人员、基金出资和研讨部分担任人持有该只基金比例总量的数量区间为0。

本基金的基金司理持有本基金比例总量的数量区间为0。

9开放式基金比例改动

单位：份

10严重事件提醒

10.1基金比例持有人大会决议

陈说期内无基金比例持有人大会决议。

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事改动

1、本陈说期内本基金办理人严重人事改动如下：

无。

2、本陈说期内本基金保管人的专门基金保管部分严重人事改动如下：

保管人我国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为我国建设银行股份有限公司财物保管事务部总司理。

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

陈说期内无触及本基金产业、基金保管事务的诉讼。陈说期内基金办理人无触及本基金产业的诉讼。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期内无基金出资战略的改动。

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

本陈说期内本基金未改聘为基金审计的管帐师事务所。

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

2019年1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金办理有限公司采纳责令改正方法的决议》，公司高度重视，逐个执行各项整改要求，针对性地拟定、施行整改方法，进一步提高公司内部操控和危险办理才能。2019年2月，公司已经过上海证监局的查看检验。

除上述状况外，本陈说期内无办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

注：1、券商专用生意单元挑选规范：

基金办理人担任挑选证券运营安排，选用其生意单元供本基金证券生意专用，挑选规范为：

内部办理规范、谨慎；具有健全的内操控度，并能满意基金运作高度保密的要求；

研讨实力较强，有固定的研讨安排和专门研讨人员，可以针对本基金事务需求，供给高质量的研讨陈说和较为全面的服务；

具有战略规划和定位，可以活泼推进多边事务协作，最大极限地调集全体资源，为基金出资赢取机遇；

其他有利于基金持有人利益的商业协作考虑。

2、券商专用生意单元挑选程序：

(1)对生意单元候选券商的归纳服务进行点评

由相关部分牵头并安排有关人员根据上述生意单元挑选规范和《券商服务点评方法》，对候选生意单元的券商服务质量和归纳实力进行点评。

(2)填写《新增生意单元请求审阅表》

牵头部分汇总对各候选生意单元券商的归纳点评效果，择优选出拟新增单元，填写《新增生意单元请求审阅表》，对拟新增生意单元的必要性和合规性进行论述。

(3)候选生意单元名单提交分管领导批阅

公司分管领导对相关部分提交的《新增生意单元请求审阅表》及其对券商归纳点评的效果进行审阅，并签署批阅定见。

(4)协议签署及告诉保管人

基金办理人与被挑选的券商签定《证券生意单元租借协议》，并告诉基金保管人。

3、陈说期内基金租借券商生意单元的改动状况：

2019年2月完结租借保管在建行的深交所新时代证券007691生意单元

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

11影响出资者决议计划的其他重要信息

无。

华安基金办理有限公司

二〇一九年八月二十八日