2019年08月02日讯

中国经济北京8月2日讯中国证监会站近来发布的中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管办法决议书（〔2019〕32号）显现，经查，当事人蔡小如作为福州达华智能(002512)科技股份有限公司（以下简称“达华智能(002512)”，002512.SZ）控股股东，于2018年9月7日至11月26日累计质押了所持有的“达华智能(002512)”6756万股，占蔡小如本人所持有达华智能(002512)股份的26.23%，占公司总股本的6.17%。上述质押状况迟至2018年12月6日才对外发表。

上述行为违背了中国证监会《上市公司信息发表管理办法》（证监会令第40号，以下简称《信息发表管理办法》）第四十六条的规则。依据《信息发表管理办法》第五十九条的规则，福建证监局决议对蔡小如采纳出具警示函的监管办法，并记入证券期货市场诚信档案数据库。警示蔡小如加强对有关证券法律法规的学习，实在进步信息发表认识，严厉依照规则合作上市公司实行信息发表责任，根绝此类行为再次产生。

中国经济记者查询发现，到2019年3月3日，当事人蔡小如合计持有达华智能(002512)2.58亿股，持股份额为23.51%，为榜首大股东，是达华智能(002512)实践操控人。

《上市公司信息发表管理办法》（证监会令第40号）第四十六条规则：上市公司的股东、实践操控人产生以下事情时，应当自动奉告上市公司董事会，并合作上市公司实行信息发表责任。

（一）持有公司5%以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变；

（二）法院判决制止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权；

（三）拟对上市公司进行严重财物或许事务重组；

（四）中国证监会规则的其他景象。

（五）应当发表的信息依法发表前，相关信息已在媒体上传达或许公司证券及其衍生种类呈现买卖异常状况的，股东或许实践操控人应当及时、精确地向上市公司作出书面报告，并合作上市公司及时、精确地公告。

上市公司的股东、实践操控人不得乱用其股东权力、分配位置，不得要求上市公司向其供给内情信息。

《上市公司信息发表管理办法》第五十九条规则：信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的，中国证监会能够采纳以下监管办法：

（一）责令改正；

（二）监管说话；

（三）出具警示函；

（四）将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法能够采纳的其他监管办法。

以下为原文：

关于对蔡小如采纳出具警示函办法的决议

蔡小如：

经查，你作为福州达华智能(002512)科技股份有限公司（以下简称达华智能(002512)或公司，股票简称“达华智能(002512)”）控股股东，于2018年9月7日至11月26日累计质押了所持有的“达华智能(002512)”6,756万股，占你本人所持有达华智能(002512)股份的26.23%，占公司总股本的6.17%。上述质押状况迟至2018年12月6日才对外发表。

上述行为违背了中国证监会《上市公司信息发表管理办法》（证监会令第40号，以下简称《信息发表管理办法》）第四十六条的规则。依据《信息发表管理办法》第五十九条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的监管办法，并记入证券期货市场诚信档案数据库。警示你加强对有关证券法律法规的学习，实在进步信息发表认识，严厉依照规则合作上市公司实行信息发表责任，根绝此类行为再次产生。

假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

福建证监局

2019年7月31日