近来，广东证监局发表了一则行政处分决议书，曝光了广州基岩财物办理有限公司存在的多项违规行为，包含了移用基金产业、许诺最低收益、篡改估值数据等。

其间在篡改估值数据方面，以逐只产品终究一次虚伪净值与实在净值比较测算，共虚增基金产业达18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。

虚增基金产业达18.27亿元

说到广州基岩财物办理有限公司，这两年几乎是伴随着出资者的投诉和监管的各种处分而进入我们的视界。

2020年4月，部分购买了基岩财物旗下产品的出资者，到某财富办理安排维权，原因在于这些出资者购买的基金，其办理人曾在多个文件中许诺保底收益，但终究却变成了巨额亏本。

随后，2020年5月，广东证监局对基岩财物采纳责令整改措施，并对公司法定代表人、总司理以及基金出资司理赫旭出具警示函。

彼时，广东证监局说到的违规行为首要包含了向出资者许诺最低收益、未依照合同约好向出资者发表基金相关信息，且在已发表的信息中存在虚伪记载。

但在这些处分决议中，都还未进一步发表基岩财物的违规行为。而近来，广东证监局发表的一则行政处分决议书，让出资者完全看到了基岩财物详细都违约做了什么。

经查明，2018年5月~2020年1月，基岩财物作为其办理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的财物托付人，与证券公司、公募基金办理公司签定QDII财物办理方案、收益交换协议，将基金产业投向在美国上市的中概股股票。

在基金净值发表环节，基岩财物经过篡改场外标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定时陈述上发表，或许未经托管人复核直接在“私募排排”上发表的方法，向出资者发表了虚伪的产品净值信息。上述行为对出资者实在全面精确了解出资报答状况和风险状况构成严峻误导。

以逐只产品终究一次虚伪净值与实在净值比较测算，广州基岩共虚增基金产业达18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。

图片来历：摄图

移用基金产业超5亿元

除了虚增如此巨大的基金财物，基岩财物还存在移用基金产业、许诺最低收益等违规行为。

其间在移用基金产业方面，2017年3月~2019年12月，基岩财物未按基金合同约好的出资规模，将其办理的“价值回归出资基金”、“价值回归出资基金二号”、“文化教育并购私募出资基金”、“东方价值系列私募出资基金”等4只基金产品的产业比例，经过托付他人代持并将出资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方供给告贷、转款至约好出资标的以外的安排等方法，移用基金产业合计人民币5.64亿元和港币2700.67万元。

而在许诺最低收益方面，基岩财物所办理的“逸仙东方价值基金五号私募基金”等12只基金产品，与出资者签定补充协议，约好由其境外关联方ChinaCornerstoneManagementLimited作为担保人，以基金年化率的净收益对基金予以现金补偿，实践构成向出资者许诺最低收益。

而这些行为，也进一步印证了此前出资者在维权中所说到的种种质疑。

值得一提的是，赫旭作为基岩财物的法定代表人兼总司理，一起也是上述涉案基金产品的出资司理，决议计划、安排并亲身参加施行基岩财物上述违法违规行为，是上述违法违规行为直接担任的主管人员。

图片来历：基岩资本官

根据《证券出资基金法》，广东证监局作出决议，根据信息发表违法违规的行为，对基岩财物责令改正，并处以100万元罚款；对赫旭给予正告，并处以30万元罚款；根据移用基金产业的行为，对基岩财物责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予正告，并处以3万元罚款；根据违规向出资者许诺最低收益的行为，对基岩财物责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予正告，并处以3万元罚款。

综上，对基岩财物责令改正，并处以106万元罚款；对赫旭给予正告，并处以36万元罚款。