华融证券基金(512900)部原总司理暗里承受客户托付并出资千万炒股被罚

　　证监会近来发表的一份商场禁入决议书显现，华融证券基金(512900)事务部原总司理贺文哲暗里承受客户托付生意证券，并出资1000万元合伙违法生意股票，终究导致亏本83万元并被10年证券商场禁入办法。而操盘者贺凯被处以5年证券商场禁入办法，其先后在华融证券基金(512900)事务部、专户理财部从事证券期货出资生意。

　　贺文哲于2004年4月20日取得证券从业资历。2016年3月20日，贺文哲与华融证券签定劳动合同，担任华融证券基金(512900)事务部总司理。

　　贺凯于2014年3月8日取得证券从业资历。2016年1月至9月上任于方正证券(601901)，担任自营衍生品部出资司理。2016年11月1日，贺凯与华融证券签定劳动合同，先后在基金事务部、专户理财部从事证券期货出资生意。

　　商场禁入决议书显现，不晚于2016年9月7日，管某薇与贺文哲达到口头协议，管某薇托付贺文哲寻觅操盘手署理其生意证券，管某薇与操盘手依照8：2份额共享生意证券收益，署理生意不确保本金安全。

　　2016年9月7日，贺文哲爱人刘某应贺文哲要求将1000万元资金转入管某薇操控的建设银行(601939)账户中。2016年9月8日，管某云应管某薇要求在招商证券(600999)深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户，该账户由管某薇运用。2016年9月9日，管某薇经过其操控的建设银行(601939)账户向“管某云”证券账户相关的资金账户转入资金合计3785.20696万元，该资金中包含管某薇自有资金2785.20696万元和贺文哲经过刘某转入的资金1000万元。

　　不晚于2016年9月12日，管某薇将“管某云”证券账户账号、暗码奉告贺文哲。贺文哲指派贺凯操控该证券账户生意证券，并与贺凯约好由其取得生意证券收益的20%。不晚于2016年9月12日，贺文哲将证券账户账号和暗码及生意东西交给贺凯，用于证券生意活动。贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间操控该证券账户。期间，贺凯运用贺文哲供给的生意东西进行详细证券生意活动，贺文哲可随时登陆该账户账号，然后把握该账户生意状况。二人常常评论账户操作状况，贺文哲常常向贺凯供给出资主张。贺凯知悉账户中的1000万元来自贺文哲、刘某的状况。

　　证监会查询确定，涉案期间，“管某云”证券账户共生意“亿阳信通”“积成电子(002339)”“金财互联(002530)”“上海银行(601229)”等33只股票。到2017年8月10日，该账户累计成交金额1.81亿元，持有股票市值2748.88万元，账面亏本83.41万元。管某薇未向贺文哲、贺凯付出收益分红。

　　证监会决议，对贺文哲采纳10年证券商场禁入办法，对贺凯采纳5年证券商场禁入办法。自宣告决议之日起，在禁入期间内，不得从事证券事务或担任上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。

　　附：中国证监会商场禁入决议书（贺文哲、贺凯）

　　〔2018〕17号

　　当事人：贺文哲，男，1977年1月出世，住址：广东省深圳市南山区。

　　贺凯，男，1973年5月出世，住址：北京市海淀区。

　　根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我会对贺文哲、贺凯暗里承受客户托付生意证券、证券从业人员违法生意股票案进行了立案查询、审理，依法向当事人奉告了作出商场禁入的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说申辩定见，未要求听证。本案现已查询、审理完结。

　　经查明，贺文哲、贺凯存在以下违法现实：

　　一、贺文哲、贺凯证券从业阅历及任职状况

　　（一）贺文哲证券从业阅历及任职状况

　　贺文哲于2004年4月20日取得证券从业资历。2016年3月20日，贺文哲与华融证券股份有限公司（以下简称华融证券）签定劳动合同，担任华融证券基金(512900)事务部总司理。

　　（二）贺凯证券从业阅历及任职状况

　　贺凯于2014年3月8日取得证券从业资历。2016年1月至9月上任于方正证券(601901)股份有限公司，担任自营衍生品部出资司理。2016年11月1日，贺凯与华融证券签定劳动合同，先后在基金事务部、专户理财部从事证券期货出资生意。

　　二、贺文哲、贺凯暗里承受客户托付生意证券、贺文哲违法生意股票状况

　　不晚于2016年9月7日，管某薇与贺文哲达到口头协议，管某薇托付贺文哲寻觅操盘手署理其生意证券，管某薇与操盘手依照8：2份额共享生意证券收益，署理生意不确保本金安全。

　　2016年9月7日，贺文哲爱人刘某应贺文哲要求将10，000，000.00元资金转入管某薇操控的建设银行(601939)账户中。9月8日，管某云应管某薇要求在招商证券(600999)深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户，该账户由管某薇运用。9月9日，管某薇经过其操控的建设银行(601939)账户向“管某云”证券账户相关的资金账户转入资金合计37，852，069.60元，该资金中包含管某薇自有资金27，852，069.60元和贺文哲经过刘某转入的资金10，000，000.00元。不晚于9月12日，管某薇将“管某云”证券账户账号、暗码奉告贺文哲。贺文哲指派贺凯操控该证券账户生意证券，并与贺凯约好由其取得生意证券收益的20%。不晚于9月12日，贺文哲将证券账户账号和暗码及生意东西交给贺凯，用于证券生意活动。贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间操控该证券账户。期间，贺凯运用贺文哲供给的生意东西进行详细证券生意活动，贺文哲可随时登陆该账户账号，然后把握该账户生意状况。二人常常评论账户操作状况，贺文哲常常向贺凯供给出资主张。贺凯知悉账户中的10，000，000.00元来自贺文哲、刘某的状况。

　　涉案期间，“管某云”证券账户共生意“亿阳信通”“积成电子(002339)”“金财互联(002530)”“上海银行(601229)”等33只股票。到2017年8月10日，该账户累计成交金额180，606，142.00元，其间买入金额109，956，469.00元，卖出金额70，649，673.00元，持有股票市值27，488，800.00元，账面亏本834，073.03元。管某薇未向贺文哲、贺凯付出收益分红。

　　以上现实有相关人员劳动合同、询问笔录、证券账户材料、生意流水、银行账户材料、生意所核算数据等根据证明，足以确定。

　　我会以为，贺文哲的上述行为违背《证券法》第四十三条、第一百四十五条的规则，构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述景象。贺凯的上述行为违背《证券法》第一百四十五条的规则，构成《证券法》第二百一十五条所述景象。

　　根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百三十三条、《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第三条第三项、第五条，我会决议：

　　对贺文哲采纳10年证券商场禁入办法，对贺凯采纳5年证券商场禁入办法。自我会宣告决议之日起，在禁入期间内，上述人员不得从事证券事务或担任上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。

　　当事人假如对本决议不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

　　中国证监会

　　2018年11月8日