财经9月19日讯(记者梁冀)上交所近来向东吴证券(601555)宣布半年报过后审阅问询函，要求后者就股票质押式回购事务计提、资管成绩及风控办法、基金子公司商誉减值、应收金钱状况及公司部分风控目标下降等事项作出阐明。

问询函显现，东吴证券(601555)买入返售金融财物期末余额147.26亿元，首要系股票质押式回购事务。陈述期内买入返售金融财物计提减值预备1.63亿元，减值预备余额10.2亿元。据此，上交所要求东吴证券(601555)弥补发表股票质押式回购买卖事务的展开、存续项目期限结构及危险管控等状况，并结合被质押标的股票市值改变、违约、诉讼、减值测验办法等状况，详细阐明相关减值测算的根据，并剖析相关减值计提的充沛性和合理性。

半年报发表，东吴证券(601555)现有四起股票质押式回购事务违约诉讼，被告别离为东吴证券(601555)诉中弘卓业、娄底中钰(两起)和江河本钱，别离触及本金2.5亿、3.41亿和0.71亿，算计6.62亿元。据了解，2017年10月，中弘卓业将其持有的2.64亿股中弘股份(000979)股票质押给东吴证券(601555)，融入资金2.5亿元，质押期为1年。质押期间，中弘卓业所持悉数中弘股份(000979)22.28亿股股票被司法冻住；因中弘卓业未实行购回责任，东吴证券(601555)于2018年5月提起诉讼并取得法院支撑。此外，东吴证券(601555)诉江河本钱也于本年6月胜诉，而与娄底中钰的2起诉讼中，一同没有判定，一同没有开庭。

数据显现，东吴证券(601555)上半年信誉事务完成收入3.73亿元，同比增加18.11%。信誉买卖事务总规模191.79亿元，其间融资融券事务余额97.7亿元，股票质押事务余额93.75亿元，约定式购回事务余额0.34亿元。

除股票质押事务外，东吴证券(601555)资管事务也被上交所问询。问询函中，上交所要求东吴证券(601555)结合事务展开、同行业公司状况等弥补阐明受托办理财物总规模下降而资管及基金办理事务经营收入大幅提高的首要原因，并审慎评价并发表相关事务风控办法的有效性，以及是否存在任何方式的兜底许诺。

半年报显现，到陈述期末，东吴证券(601555)受托办理财物总规模同比下降30.06%至1253.73亿元，而资管及基金办理事务收入同比增加329%至2.18亿元。值得注意的是，多份券商半年报显现，受资管新规影响，资管事务收入呈现较大起伏下滑。

据了解，东吴证券(601555)作为产品办理人，代资管方案提起诉讼共五起。其间，股票质押式回购事务违约案两起，被告别离为娄底中钰和徐先明，别离触及本金2.44亿和1.46亿元，两被告现均已提起上诉。其他的三起债务违约案子，则别离触及富贵鸟与爱建证券、国购出资及银亿控股，别离触及本金0.5亿、1.2亿和0.5亿元。

财经记者注意到，近期多家券商收到买卖所半年报过后审阅问询函，包含东北证券(000686)、榜首创业(002797)和申万宏源(000166)等，且内容聚集于股票质押式回购事务危险及计提状况。财经记者就此致电东吴证券(601555)，对方表明公司正在活跃预备问询函的回复作业。