证监会新闻发言人张晓军19日通报了上半年证监会对私募基金专项查看成果及法律状况。从查看状况看,不少私募安排仍然存在违规问题,单个安排还涉嫌违法犯罪,证监会已依据违法违规行为的具体状况依法采纳不同处理办法,其间涉嫌犯罪的4家私募安排违法头绪已被移交地方政府或公安部门。

4家机构涉嫌犯罪 强化私募专项电炉炼钢检查

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2016年上半年,证监会安排各证监局对305家私募安排展开了专项查看,触及基金2462只,办理规划0.9万亿元,占职业总规划的14%。此举旨在进一步强化私募基金监管,促进私募基金职业标准展开,冲击违法违规行为,维护出资者合法权益。

本次专项查看要点包含募资行为合规性、基金财物安全性、信息发表及时性、基金杠杆运用状况、是否存在损害出资者权益行为等5个方面。查看目标确认以危险为导向,一起依照办理规划分层随机抽取,在确保必定掩盖面的基础上力求进步查看针对性。

张晓军介绍,本次专项查看是继2014年、2015年之后证监会安排展开的第三次大规划私募基金现场查看活动。从查看状况看,不少私募安排仍然存在违规问题,单个安排还涉嫌违法犯罪。

查看发现,4家私募安排涉嫌不合法集资、不合法经营证券事务;6家私募安排存在许诺保本保收益、移用或侵吞基金产业、基金财物与自有资金混淆、虚拟出资项目骗得资金等严峻违法违规、损害出资者利益行为;65家私募安排存在揭露征集、未按合同约好保管基金产业、出资方向不符合合同约好、费用列支不符合合同约好、未按合同约好进行信息发表、证券类私募安排从业人员无从业资历等一般性违规问题;199家私募安排存在挂号存案信息不精确、更新不及时、合格出资者办理制度不健全、私募基金危险评级及对出资者的危险辨认才能和危险承当才能评价不到位等其他不标准问题。

针对上述专项查看发现的问题,依据违法违规行为的具体状况,证监会依法采纳以下处理办法:一是相关证监局将涉嫌犯罪的4家私募安排违法头绪移交地方政府或公安部门,并对其间3家安排采纳行政监管办法;二是相关证监局对6家存在许诺保本保收益等严峻违规问题的私募安排立案稽察,并对其间5家安排采纳行政监管办法;三是相关证监局对65家存在揭露征集等问题的私募安排及1名职责人采纳行政监管办法;四是对5家失联私募安排,由中国证券出资基金业协会发动失联程序,向社会公示。一起,由中国证券出资基金业协会对上述安排中存在违背自律规矩的安排及相关人员采纳相应自律办理办法。

张晓军着重,合法合规、诚笃守信是私募基金职业健康、可继续展开的底子。本次专项查看旨在树立常态化的监督查看机制,催促私募安排不断进步合规认识,标准事务行为。

下一步,证监会将继续遵循依法、从严、全面监管要求,继续加强私募基金监管力度,引导职业构成自我标准、依约守信的良好氛围,一起,对存在违规行为及违背诚信准则的安排及人员强化职责追查,维护出资者合法权益。