进入5月份以来，已有15家上市公司收到立案查询通知书，创本年以来单月立案查询数量新高。

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据我国证券报记者不完全统计，本年以来，已有43家上市公司或董监高级因违法违规行为被立案查询。加上此前被立案查询的33家公司，总数到达76家。*ST凯迪、*ST康得、*ST华泽、天翔环境等公司因立案目标或事项不同被两次或屡次立案。资金占用、违规担保、财政造假等成为这些公司被立案查询的重要原因，且违法违规景象在数量、金额上均大幅增加。

被立案查询公司数量大增

5月28日，*ST赫美公告，收到证监会《查询通知书》，因公司涉嫌信息发表违法违规，依据证券法的有关规定，决议对公司立案查询。至此，5月以来已有*ST秋林、聚力文明等15家公司收到立案查询通知书，创出本年以来单月被立案查询公司数量之最。

本年以来，上市公司被立案查询数量大幅攀升，已有43家上市公司或董监高级因违法违规行为被立案查询。而此前已被立案查询的公司达33家。

部分公司在被立案查询之前已有先兆。有的公司问题缠身，且被立案查询后股价则接连跌停。

以*ST赫美为例，自2018年下半年开端，公司一再收买高知名度标的，并购易到、与英豪互娱重组，但均以失利告终。4月2日，深交所对*ST赫美下发的重视函指出，公司3月28日公告中表明英豪互娱重组项目开展顺畅，4月2日即表明股份转让协议停止，要求自查是否存在虚伪记载或误导性陈说，是否充沛发表重组停止危险，是否涉嫌“忽悠式”重组。

*ST赫美的股价则坐上过山车。2月1日至3月21日，公司股价从年内最低点5.41元/股一路上涨，最高涨至21.41元/股。随后则快速跌落，自4月29日开端现已接连18个跌停。

因涉嫌财政问题遭立案查询的公司不乏从前成绩优秀的“白马股”。1月22日，*ST康得公告，因涉嫌信息发表违法违规，被证监会立案查询。2018年10月29日，因实控人钟玉未发表与中泰创赢之间的共同举动联系，*ST康得及实控人被证监会立案查询。

信披违规是主因

从立案原因看，在被立案查询的76家上市公司中，涉嫌信息发表违规为首要原因。跟着立案查询的推动，大股东资金占用、上市公司违规担保、财政造假等违法违规景象不断露出。

4月30日，康美药业发布公告称，由于核算账户资金时存在过错，形成货币资金多计299.44亿元。*ST康得同日公告，122亿元银行存款“不知去向”。

证监会新闻发言人高莉2018年7月在新闻发布会上表明，信息发表违规案子首要呈现四个特色：一是财政造假方法荫蔽杂乱;二是涉案范畴触及公司债等事务;三是多种违法行为交错，信息发表违法违规的背面，往往隐藏着不法相关买卖、违规资金占用、恶性利益输送等严峻违法的头绪;四是不少案子违法手法恶劣，有的继续多年施行财政造假且金额巨大，有的还涉嫌背约危害上市公司利益等多项违法犯罪。

除了信披违规，深大公例由于暴力抗法被立案查询。5月23日，深大通公告，收到证监会查询通知书，因公司及实控人在证监会依法履行职责过程中未予合作，涉嫌违背相关证券法令、法规。依据有关规定，证监会决议对公司及实控人立案查询。

5月以来被立案查询公司大幅增加，这与部分公司未能及时发表财报有关。到4月30日，*ST毅达、*ST新亿、华泽退、*ST长生、*ST东南未发表2018年年度报告，证监会决议对这5家公司涉嫌信息发表违法行为立案查询。

严守“四条底线”

本年以来，上市公司被立案查询数量大幅攀升。其间，资金占用、违规担保、财政造假等违法违规景象在数量、金额上均呈现大幅增加。关于呈现这些状况的原因，我国人民大学商法研究所所长刘俊海向我国证券报记者表明，一是公司办理不标准。这是长时间以来上市公司普遍存在的病根;二是上市公司及大股东违法本钱低，违法收益高于违法本钱;三是大众出资者信息不对称，参加监督的难度大。

上海天强出资办理有限公司总经理祝波善以为，不少企业经营存在压力，有的企业想掩盖经营不善等状况，导致本年以来上市公司违法违规行为大幅增加。

刘俊海主张，加强对上市公司监管，要害仍是要标本兼治。从治标而言，捉住典型事例，稳准狠进行冲击。一起还得治本，要找准病灶，进一步催促上市公司完善办理。监管部门能够托付一些专家、律师担任上市公司办理监督员。武汉科技大学金融证券研究所所长董登新以为，依法依规对上市公司行为进行监管，仍是有很大空间能够拓宽，要进步监管功率和威慑力。

本年5月，证监会主席易会满在我国上市公司协会2019年年会上表明，上市公司和大股东有必要牢牢守住“四条底线”：一是不发表虚伪信息，二是不从事内情买卖，三是不操作股票价格，四是不危害上市公司利益。关于问题严峻、拒不整改或整改不力的，证监会将归纳运用监管办法、行政处罚、商场禁入、刑事移交等手法，追查公司特别是大股东、上市公司董监高、实控人的职责。

刘俊海以为，监管将越来越严。为打造一个杰出的资本商场生态环境，主张加速监管转型，加上证券法的修正，统筹处理“放管服”的问题。放便是简政放权，管即事中过后监管，服是服务于出资者权益维护，服务于实体经济的开展，服务于资本商场的变革开展与长时间昌盛安稳。