新华北京１０月１７日电（记者赵晓辉陶俊洁）我国证监会１７日公布《合格境外组织出资者督察员辅导定见》，以辅导合格境外组织出资者（ＱＦＩＩ）加强合规操控，进步合规操控水平。

辅导定见对ＱＦＩＩ督察员资历条件做了原则性规则。一起，考虑到各个国家及区域的监管要求不尽相同，ＱＦＩＩ的内部管理也各具特色，为保证督察员行使责任，证监会要求ＱＦＩＩ营建合规文明氛围。

考虑到ＱＦＩＩ现有的组织架构及人员添加的营运本钱问题，辅导定见不要求其装备专职督察人员，能够由其内部契合督察员条件的实践运作人员兼任。

别的，辅导定见还清晰了督察员应实行的各项责任，包含合规陈述、客户合规检查、产品及事务陈述的审阅并签字、出资买卖及信息发表监督、组织法规训练等方面。

辅导定见还对督察员利益冲突的逃避准则、陈述准则以及证监会关于ＱＦＩＩ合法合规状况的评价准则做了具体规则。学习境外监管组织一般不对ＱＦＩＩ督察人员进行监管处分的通行做法，辅导定见以ＱＦＩＩ合法合规评价准则替代对督察员采纳行政监管办法，以此作为ＱＦＩＩ监管的重要手法，然后催促ＱＦＩＩ认真履行相关规则。

证监会有关负责人说，因为ＱＦＩＩ的地域散布广泛，言语和文明存在差异，法令、监管准则也各不相同，其内部合规或相关法令人员在了解、履行ＱＦＩＩ的法规、方针及我国证券市场相关法令、法规时存在必定的困难。因而，在现有的合规准则和人员基础上，树立专门针对我国证券市场出资的ＱＦＩＩ督察员准则。

这位负责人表明，督察员准则将在不对ＱＦＩＩ现有内部准则、人员组织及运作流程发生负面影响的基础上，把一线监管功能由买卖所、保管银行进一步延伸到ＱＦＩＩ内部，有用避免单个ＱＦＩＩ呈现违反规则超份额出资、信息发表不及时以及对单个股票的同日反向买卖等问题。一起，树立该项准则也有利于加强监管部门对ＱＦＩＩ的产品开发、客户检查、买卖活动以及境内证券出资信息发表等方面进行全方位监督和方针辅导。