日前，上海证监局发布公告称，华金证券作为上海龙韵文创科技集团股份有限公司(原名上海龙韵传媒集团股份有限公司，下称“龙韵股份”)2017年严重财物重组事项的独立财政顾问，未勤勉尽责、未充沛审慎实行核对责任、未发现财物被典当的现实。上海证监局对华金证券采纳出具警示函的监管办法。

来历：证监局官

值得重视的是，华金证券在上一年3月正式进入教导期，拟在A股揭露发行股票并上市。依据证监会发布的2021年证券公司分类成果，华金证券的级别为BBB，与2020年的分类成果相同。

收监管警示函

上海证监局在对龙韵股份进行现场查看中重视到，华金证券作为龙韵股份2017年严重财物重组事项的独立财政顾问，于2017年12月12日出具的《华金证券股份有限公司关于上海龙韵广告传达股份有限公司严重财物购买之独立财政顾陈述》中，未记载龙韵股份收买的标的公司长影(海南)置业有限公司具有的土地使用权及在建工程存在他项权力。

华金证券于2018年2月8日出具的《华金证券股份有限公司关于上海龙韵广告传达股份有限公司严重财物购买施行状况之独立财政顾问核对定见》中载明“到本核对定见出具日，上市公司……未出现实践状况与此前发表的信息存在差异的状况”。

但经查询发现，长影置业的土地使用权及在建工程等中心财物已于2017年12月19日被典当。华金证券在从事该项财政顾问事务中未勤勉尽责、未充沛审慎实行核对责任、未发现上述财物被典当的现实，导致《施行状况核对定见》未反映上述财物被典当的状况。

依据《上市公司严重财物重组管理办法》第五十八条第一款的规则，上海证监局决议对华金证券采纳出具警示函的监管办法。

正在冲刺IPO

华金证券官显现，华金证券注册地点在上海，注册资金为34.5亿元，前身是设立于2000年9月的上海久联证券生意有限责任公司；2005年3月由中国航天科工集团公司等单位施行重组，并更名为航天证券有限责任公司；2014年3月引入战投并增资扩股，成为珠海白发出资控股有限公司旗下的重要成员企业。2014年12月，更名为华金证券有限责任公司；2016年12月完结股份制改制，更名为华金证券股份有限公司。

值得重视的是，华金证券正在冲刺A股IPO.2020年3月，上海证监局官音讯显现，华金证券方案进行揭露发行股票并承受上市教导，教导组织为中信证券。

来历：华金证券2020年年报

2021年2月23日，证监会核准珠海白发出资控股集团有限公司成为华金证券首要股东、控股股东，对珠海白发出资控股集团有限公司依法受让华金证券27.26亿股股份(占股份总数79.01%)无异议。本次股东改变后，华金证券的实践操控人仍为珠海市国资委，未发生改变。

2020年年报显现，华金证券完成兼并口径经营收入8.09亿元，完成净利润0.93亿元。到2020年年底，公司兼并口径总财物122.24亿元，净财物42.04亿元。