上市公司留意了!从严监管风暴再次劲吹，证监会不只对实控人、董事长乱用操控权、使用职务便当和优势位置施行的各类违法行为进行查办，还喊话藏有猫腻的“高送转”行为，旨在遏止“高送转”概念炒作，严查没有现金分红的铁公鸡。
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实控人想伪市值办理、上市圈钱?没门
关于上市公司实践操控人、董事长的履职情况，证监会一直高度重视，2016年以来，证监会对32名实践操控人、董事长立案查询，触及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、创业板上市公司2家。相继对温德乙、郭丛军、鲜言、阙文斌、张恩荣等人作出行政处罚，对部分人员依法采纳证券商场禁入办法，将涉嫌犯罪行为依法移交追查刑事责任。
详细来看，上述实控人存在乱用操控权、使用职务便当和优势位置施行的各类违法行为予以坚决查办。从案子类型看，既有指派公司骗得发行核准或违规发表的案子，也有乱用信息优势操作商场、内情买卖的案子，还有违反对公司的忠诚责任，背约危害上市公司利益的案子。
从涉案环节看，有的在发行环节报送虚伪资料，有的在继续信息发表环节指派、操控公司虚伪陈说，有的在股份减持、增发、股权转让等灵敏时点从事信息操作或内情买卖。
从违法方法来看，有的安排、策划别人施行财政造假，有的找热门、编体裁、讲故事，操控公司信息发表的内容、时点与节奏，合作二级商场操作股价。有的经过资金占用、违规担保、非公允相关买卖等手法危害上市公司利益。
从触及主体来看，有的与私募组织等内外勾结、联手操作，有的伙同亲朋、搭档施行内情买卖，还有的指派部属编造、传达虚伪信息。从违法态势看，有的屡次“压线”不收手，乃至操控多家上市公司施行多项违法违规，演变为“里应外合”式产业链，虚伪陈说、信息操作、内情买卖、违规减持交错复合，严峻危害出资者利益，社会影响非常恶劣。
其间，欣泰电气董事长温德乙被罚832万元，九好集团实控人郭丛军被罚30万元，匹凸匹实控人鲜言被罚34.8亿元。
证监会发言人高莉表明，上市公司实践操控人、董事长是公司办理的主导力量，应当自觉依法合规运营，聚集做强做大实体主业，要坚决摒弃“上市圈钱”的错误观念，远离“伪市值办理”的不合法行径，切勿心胸幸运。
证监会将一直坚持对上市公司实践操控人、董事长等要点集体的监管法律力度，继续深化依法全面从严监管，涉嫌证券期货违法违规的及时立案查办，涉嫌刑事犯罪的坚决移交公安机关，从而促进上市公司标准运作，夯实商场运转柱石，推进多层次资本商场安稳健康开展，增强服务实体经济能力。
“高送转”藏猫腻将严查
2017年行将曩昔，每当年末，高送转炒作一直以来都是受欢迎的炒作体裁，特别是现已发布预案的公司，更是资金追捧的标的。不过，因为商场监管趋严，高送转也成为证监会、买卖所问询重视的要点。
高莉指出，“送转股”本身是公司依据本身情况施行的自主行为。可是，部分公司将“高送转”作为保护限售股解禁、大股东减持出逃的东西，并常常伴生内情买卖、操作商场等违法行为，不只严峻危害了中小出资者的合法权益，还破坏了资本商场的“三公”准则，对此需求从严监管，一系列监管作业在顺次展开。
一是对施行了“高送转”的上市公司进行危险排查并展开专项现场查看，14家上市公司及相关方因存在违法违规行为被证监会采纳行政监管办法。
二是严厉查办使用“高送转”信息进行内情买卖的行为，多名人员因使用“高送转”信息进行内情买卖被证监会行政处罚。
三是研讨完善“高送转”信息发表监管准则，从机制上、准则上堵截“高送转”与违规行为之间的利益链条，进一步标准资本商场的行为。一系列监管行动对商场违规行为起到了震撼效果，进一步遏止了“高送转”概念炒作。
在一线监管方面，11月以来发布高送转计划的两家上市公司，因其送转规划较大均引起买卖所的重视，包含了凯普生物和梅泰诺，因为“高送转”向商场传递了公司未来成绩将坚持高增长的活跃信号，并且，本年监管部门对上市公司高送转行为加强了监管，“高送转”将愈加重视根本面。
实践上，本年上半年监管层就对上市公司高送转行为从严监管来看，但凡高送转的，有必要列为要点查看和监测规划，对从事高送转企业年报审计的会计师事务所也要归入监管规划。为此，不少上市公司纷繁修正高送转计划，下降送转股份额，一些推出高送转分配计划的公司股票，也遭到商场的萧瑟。
又到2017年年尾，又是上市公司进行年度成绩预发表以及利润分配计划预发表的密布期，预期会有更多的上市公司进行2017年年报高送转预发表。从监管的连贯性来说，办理层加强对上市公司高送转行为的监管这个方向是不会改动的。
高莉指出，证监会将继续深化贯彻落实党的十九大关于加强金融监管的布置要求，继续对上市公司“高送转”行为坚持高压监管态势，不断净化资本商场生态环境。加大对上市公司推出“高送转”计划的问询力度，强化与二级商场买卖核对的监管联动，加强对“高送转”上市公司的现场查看，特别对其间长时间没有现金分红的“铁公鸡”严厉监管。发现违法违规行为的，一概依法严肃处理，绝不姑息。
高莉提示出资者，“送转股”是对股权内部结构的调整，对公司的财物规划、运营成绩以及未来开展均没有实质性影响。出资者要结实建立长时间出资、价值出资理念，关于“高送转”等概念，应理性分析，警觉“高送转”游戏圈套，防备出资危险。