10月5日宣告融资融券试点行将开闸后，监管层又有新动作。

知情人士泄漏，10月8日，有关部门针对融资融券试点的相关问题招集中信等约10家券商总裁、中国证券挂号结算有限责任公司(下称“中登公司”)有关领导及沪深买卖所领导召开了一个内部会议。

据一参会人士泄漏，本次会议有三大议题：各券商报告其融资融券事务的预备状况；券商独立的融资融券买卖体系、中登公司及买卖所买卖体系的对接联合测验；融资融券事务展开中的职业自律问题。

第一批试点资历或7-8家

自证监会宣告行将发动融资融券试点以来，对第一批试点券商的规划的猜想一向没有停歇。

试点的规划上，此前业界曾传出第一批试点或许只会有2-3家，即类似于直投事务试点资历的发放形式——先由中信证券（600030）、中金公司试点，再推出试点批阅方针，随后向首要优质券商批量发行。

但在证监会发布的《中国证监会近期正式发动证券公司融资融券事务试点工作》(其间明确提出将确认试点证券公司的资质条件和规范，树立揭露通明的受理、审阅和专家点评准则)后，业界遍及估量第一批试点的规划会扩展。

从本次参会的券商数量来看，第一批试点规划会大大超越2-3家。

“在此前的一波直投事务试点资历发放高潮之前，证监会招集了十来家券商召开了会议，随后在7月和8月内接连有6家券商拿到直投资历，而中信、中金已先期拿到。”上述参会券商表明，“学习这个经历，本次参会的券商或许会有7-8家首先拿到试点资历。”

据了解，中信、海通、国泰君安、申银万国（行情,资讯,谈论）、光大、国信、华泰、招商、安全等券商参加了本次会议，而第一批试点将在他们中心发生。

一券商融资融券部负责人向记者泄漏了其为总裁预备的报告资料的首要内容：“独立的买卖体系的开发和完善是报告的最重要的部分，包含体系的危险点以及处理方法；其次是准则建造，包含内部操作流程的规范、职位权限的规划和制衡；融资融券事务部门的人员规划、构成及首要领导的布景等。”

“各家报告的预备状况和内容有所不同，但首要都是三个方面：独立的融资融券买卖体系的预备和工作状况、准则组织、人员的装备。”上述参会人士泄漏。

而之所以特别强调这三方面，该参会人员表明，“除了净本钱等硬性目标外，证明自己有才干在拿到试点资历后能够确保事务的正常工作，对是否能当选第一批试点至关重要。”

确认两次联测时刻

为确保融资融券事务展开时买卖体系的正常工作，券商、中登公司和沪深买卖所就联合测验问题在会上达到一致：定于10月25日和11月8日，三方的买卖结算体系将进行两次联合测验。

“融资融券事务的买卖体系是一个全新的体系，且相较于现存的买卖体系愈加杂乱，其间包含对投资者的征信、对担保品计价和授信以及强制平仓处理等功能，这对三方体系的对接和正常工作提出了很高的要求。”上述券商融资融券部负责人表明，“假如券商的体系出了较大问题，就会对其试点资历的获得构成影响。”

这就意味着试点券商的发布和融资融券事务的展开最快也要到11月中下旬才干出来。

别的，为防止恶性竞争，职业自律问题也成为本次会议的重要议题。

“就职业自律问题，参会各方首要在收费规范、客户准入、服务形式三方面进行了评论。”上述参会人士泄漏。

在事务展开中，客户对收费规范(即融资融券事务的利率水平)最为灵敏，假如处理不妥或许引起价格战而损伤事务的开展。“会上首要是寻求咱们的定见，没有就利率问题构成抉择。”