据黑龙江省纪委监委站11月17日发表，光大证券股份有限公司债款融资总部总经理、出资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严峻违纪违法，现在正承受中心纪委国家监委驻光大集团纪检督查组纪律检查和大庆市督查委员会督查查询。

任职光大证券近9年

据揭露材料，杜雄飞2013年6月从中信证券债款本钱市场部总监任上换岗至光大证券，任固定收益总部董事、总经理，历任固定收益总部总经理、债款融资总部总经理，本年1月至今任光大证券债款融资总部总经理、出资银行总部总经理。

来历：黑龙江省纪委监委站

有证券界人士表明，杜雄飞的事务才能很强，他在担任光大证券债款融资部总经理的时分，带领光大证券的债券承销规划跻身业界前5名。

据发表，本年9月，十九届中心第八轮巡视对25家金融单位党组织展开巡视，其间就包含光大证券控股股东光大集团。

来历：中华人民共和国中心人民政府站

营业部职工

因“引流”不合规被警示

11月16日，广东证监局发表一则处分信息，经查，周琴在光大证券广州广州大路中证券营业部从业期间，存在托付别人署理从事客户吸引活动等行为。

来历：广东证监局站

广东证监局指出，上述行为不符合《证券经纪人处理暂行规则》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的规则，违反了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规处理办法》)第十条的规则。依据《合规处理办法》第三十二条规则，广东证监局决议对周琴采纳出具警示函的行政监管办法。

《证券经纪人处理暂行规则》明令禁止替客户处理账户开立、刊出、搬运，证券认购、生意或许资金存取、划转、查询等事宜；供给、传达虚伪或许误导客户的信息，或许诱使客户进行不必要的证券生意；托付别人署理其从事客户吸引和客户服务等活动等九大打乱市场秩序的相关行为。

即便如此，从近期各地证监局通报的状况来看，不少券商营业部因引流开户不合规被要点监管。上海证监局此前就曾发表，恒泰证券上海九江路营业部在2020年2月至5月的银行途径引流开户活动中将开户奖赏简略与开户数、客户资产量等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容，不符合相关规则，决议对其采纳责令改正的监督处理办法。

上述业界人士以为，相关问题的呈现，反映出部分券商对当下事务开展的认识不清晰，一起也暴露出内部管控的缺位。

三季报显现，本年前三季度，光大证券净利润为32.57亿元，同比下降1.6%。其间第三季度完成净利润9.95亿元，同比下降14.09%。