北京商报讯(记者孟凡霞马嫡)8月6日,关于公司被束缚增加场外衍生品业务规划和新业务种类6个月一事,广发证券回复北京商报记者称,公司将按照监管要求活泼整改。公司场外衍生品业务收入占同期公司经营收入比例很小。关于束缚增加新业务6个月,公司将接近注重工作新业务种类情况,点评相关影响。

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此前,8月5日,广发证券发布关于公司收到证监会行政监管方法抉择书的公告。公告内容闪现,8月5日,广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采用束缚业务活动方法的抉择》(以下简称《抉择》)。

《抉择》内容闪现,经查,广发证券存在四项问题。一是对广发控股香港风险管控缺失,包括对广发控股香港新业务风险管控短少,风控系统未完成对广发控股香港风险数据的全掩盖,对广发控股香港风控要求履行情况的监督检查力度不可等。

二是对广发控股香港合规处理存在缺陷,对广发控股香港合规处理有效性短少监督。三是对广发控股香港内部管控短少,包括财务、组织架构管控不力等。四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不精确。

关于上述问题,证监会抉择对广发证券采用束缚增加场外衍生品业务规划6个月、束缚增加新业务种类6个月的行政监管方法。