作者|宋冠宇

来历|野马财经

利益横流的长时间资金商场总能让人分外眼热，甚至不惜越过法则的红线。

1月3日，证监会发布了2020开年第一大案：

以湖南东能集团实控人、牛散罗山东为首的43人，通过资金对倒、拉抬股价、连封涨停等办法，对8支股票进行了操作，不到一年时间，获利达4亿元。

作案过程中，他们分工明晰，统一指挥、具体操作，甚至向散户荐股都有专人担任，办法十分隐蔽、专业。

被揪出的400多个老鼠仓

2020年1月3日，在每周例行举办的新闻发布会上，证监会新闻发言人常德鹏通报了罗山东等43人不合法操作商场案件。

视频来历：易视频

具体而言，2017年8月，上交所的工作人员在查看智能监控平台上的各项生意数据时发现，迪贝电气的股票行情不坚定失常，触发了监控预警。

迪贝电气于2017年5月正式挂牌生意，此后三个月时间，从11.63元/股一路暴升至40元/股之上，与此一同，上证指数涨幅不逾越10%。

虽然新股往往会遭到商场的追捧，不过迪贝电气依旧引起了监管层的留心，并灵敏展开了排查。

很快，工作人员发现有400多个生动账户在一同生意这只股票，并且有许多是新开账户，但生意办法却都十分老到。

2017年5月18日，这些账户接连初步泰然处之地建仓，不断买入迪贝电气，推动股价上涨。8月2日，则灵敏调转枪口，许多卖出，直接导致3个生意日公司股价暴降27%。

8月7日，它们又初步再次买入建仓，截止10月12日，股价暴升64%；10月12日至17日，高位出货，再次引起股价大幅不坚定，在多个生意日买入卖出，这些生动账户的成交量占迪贝电气总成交量的50%以上，最高抵达67%。

从盘面来看，各账户组运用了拉台、对倒、封涨停这些失常的生意办法，操作股价的行为十分明显。

但摆在工作人员面前的另一个难题是，怎样证明这些账户的合谋联络呢？这些账户分布到全国各地，又是谁在反面操控呢？

毕竟，通过对资金流向等细节的寻找，工作人员发现，这些违法账户十分隐蔽，有些甚至设置成了母子账户，不过是会合到十几台电脑上操作的，有时候在同一台电脑就有三十个账户在生意。

并且，一个名为罗湘成的银行账户与多个账户高度相关，而与罗湘成联络最多的是他的哥哥——湖南东能集团法定代表人罗山东。

通过许多搜证与拾掇，案件的无缺条理总算被康复：作为首要指挥者的罗山东，一方面，许多运用民间配资，以“空手套白狼”的办法，为自己的不合法行为供应“弹药”；另一方面，伙同其他42人，通过400多个账户，对8支股票进行了操作，估计获利超4亿元。

在这起案件中，主犯罗山东担任股票账户的操作、指挥会合买入和卖出；龚世威首要担任供应配资，并参与操作生意；贺志华则担任举荐股票，吸引散户买入，可谓环环相扣，分工明晰。

法难逃，疏而不漏，这一违法团伙毕竟仍是被连根拔起。根据一审断定，罗山东、龚世威等33人涉嫌操作证券商场罪，不合法运营罪等五个罪名。

其间，罗山东犯操作证券商场罪，判处有期徒刑5年6个月，并处罚金人民币三千万元；龚世威犯操作证券商场罪，判处有期徒刑5年3个月，并处罚金人民币两千万元。

操作股市，翻云覆雨

东能集团官介绍称，公司成立于2003年，起步于湖南，立足于西南，通过十余年的展开，旗下已构成矿业、地产、金融、资产处理四大中心业务。

罗山东作为湖南东能集团董事长，做过地产，开过煤矿。野马财经留心到，这并非罗山东第一次在二级商场获得暴利。

2015年1月，罗山东曾花费402万港元增持我国白银集团218万股。但仅过了4个月，罗山东就初步减持我国白银集团的股票，高达1200万股，累计套现7200万港元。

2015年9月，正虹科技发布公告称，公司于9月1日收到自然人股东罗山东告知，罗山东与共同行悦耳通过会合竞价生意办法增持公司股票。

据了解，陈瑜、罗山东和罗庆健、罗湘成是正虹科技的共同行悦耳，到2015年9月1日估计持股比例抵达5%。

但陈瑜曾分6次累计买入正虹科技股票19.09万股，又于分5次累计卖出正虹科技股票10.39万股；罗山东于2015年9月15日买入正虹科技股票299.6854万股。共触及买入金额3150.38万元，卖出金额112.68万元。

2016年1月，因短线生意正虹科技，湖南证监局对罗山东等人出具警示函，并将其记入我国证监会诚信档案。

图片来自：湖南证监局

除此之外，罗山东还在2015年11月时，因对星凯控股进行三次减持，累计套现约1700万港元。

罗山东在二级商场如虎添翼，不过，其公司本身展开得并不顺利。天眼查闪现，近年来，东能集团及罗山东被法院列为被执行人3次，前史被执行人7次。

特别是罗山东与浦发银行的诉讼案件。

2019年12月19日，四川省成都市中级人民法院断定成都双圣于本断定收效之日起十日内向原告浦发银行偿还告贷本金999.86万元；被告沐风科技有限公司、东能集团、罗山东对上述债务分别在6000万元、46.884亿元、46.884亿元限额内承担连带责任。

图片来自：天眼查

道高一尺魔高一丈，虽然罗山东团伙的作案办法十分的凌乱，但是在监管部门日益健壮的数据之下，任何违法的蛛丝马迹都逃不过依托此建立起来的高眼。

这次证监会与公安部门联合办案，有力地震慑了股票商场的操作，对此你有什么观念，欢迎在议论区留言。