跟着金融科技的进一步展开，金融安排和三方渠道凭借互联网发明了一种新的证券出资咨询方法，特别是短视频、直播等新的通讯方法不断渗透到证券出资咨询范畴，合规也带来了新的危险和更高的自律标准。

在此布景下，为了标准证券基金的出资咨询事务，维护出资者和关联方的合法权益，中国证监会于4月17日发布了"证券基金出资咨询事务办理办法（征求意见稿）"(以下简称"办理办法")，对传统的引荐性出资施行严厉束缚，对资助公司的合规作业提出了新的要求，一起加快了商场清算的速度，并将逐渐筛选违规资助公司。

在这一系统的框架下，江苏百瑞盛证券咨询有限公司施行了更高的自律标准，全面提升了现有的合规系统。据合规负责人介绍，"办理办法"好像对传统出资者出资施行了十分严厉的束缚，但关于真实为出资者服务的正规军来说，这是功德，也有利于出资事务的长时间、安稳和合规展开。百瑞赢得了活跃的学习和习惯监管部门的方针取向，以照料事务，引导客户树立财物装备概念，并尽力为客户供给更专业和科学的出资主张。

合规是证券出资咨询业的生命线，也是证券出资咨询公司继续安稳运作的条件，不注重合规建造的证券出资者必然失掉展开的根底和保证，即便在短时间内迅速展开，也是一棵没有水源的树。

百瑞赢"以为，"合规规矩"是指适用于企业运营活动的法令、行政法规、部门规章和其他标准性文件、事务规矩、工作标准、行为守则和工作行为。首要，"合规"是"外部法规"。广义上，合标准围还包含企业依法拟定的规章和内部规章准则，"合规"的内容还包含外部法规内化后的"内部法规"。

一般说来，合规办理由两个层次组成，一是合规办理系统的建造，包含合规办理安排结构和职责分工、合规方针和准则、合规流程建造、合规保证机制等；二是合规办理，包含职工行为、数据和隐私维护、利益冲突办理等监管安排整理各类合规事项，规模很广。

在实践中，合规办理经过树立全面的方针、准则和程序，经过清晰界定效果和职责，防备和发现不妥行为，并在安排一级促进品德行为和严厉遵守法令和法规文明。合规办理着重办理层许诺做正确的工作，并经过有用的办理过程来完成这一许诺，以保证一切职工都知道该做什么，并充沛意识到他们对合法行为和品德合规的注重。"合规办理"反映了整个安排许诺依照既定规矩行事，以保证其合法和真诚地运作，即"以正确的方法做正确的工作"。

作为一家具有执照的出资公司，百瑞温对合规有着自己共同的了解和建造，一直坚持对监管的拥抱，坚持合规是工作的正确途径，并已投入实际举动，实践合规价值，下降客户危险，保证客户权益。

贝利温在展开事务时对服务团队严厉要求，并依据"证券出资参谋暂行条例"和公司相关规章准则等国家法令法规拟定了"合规手册"。

买卖开端前，向出资者供给"证券出资参谋事务危险发表书"，充沛提醒出资者承受证券出资咨询服务中存在的危险，包含产品或许存在的危险和缺点，并一直坚持恰当办理准则，在出资者危险评价的根底上，依据出资者的危险承受能力和出资需求，提出出资主张，进行继续盯梢和服务，并展开有针对性的出资者教育。

文明对职工的行为有着无形的束缚。为了维护出资者的权力，公司树立了合规办理系统，遵从恰当的准则，发明了诚信和合规的文明，并真施行行了合规，以维护出资者的权力。创立"忠实、贡献、立异和服务"的理念，让合规办理进入大脑、心里、举动中。

但不可否认的是，在监管趋严的一起，合规与成绩的对立也越来越杰出，但两家竞争对手百利却挑选了满意客户需求，满意合规要求，乃至不吝短期内献身一定量的成绩。"百睿赢以为，要在合规的条件下展开财富办理事务，为客户供给出资理财主张，既能保证客户的合法权益，也能更好地维护自己。要正确认识短期利益和长时间利益的问题，坚持合规运营，坚持客户需求，向适宜的客户引荐适宜的产品，而不是诱导出售，盲目从产品出售动身。