场外基金换回失利，场外基金换回失利怎么办？

公告送出日期：2020年12月29日

1.公告根本信息

注：（1）易方达证券公司分级场内简称“证券分级”，易方达证券公司分级A类比例场内简称“证券A”，易方达证券公司分级B类比例场内简称“证券B”。

（2）易方达证券公司分级比例已自2019年3月8日起暂停场外转场内跨体系转保管事务，自2020年10月29日起暂停转保管事务（包含体系内转保管和场内转场外跨体系转保管）。折算后的易方达中证全指证券公司指数（LOF）将于本年1月5日起康复处理转保管事务（包含体系内转保管、跨体系转保管）。

（3）易方达证券公司分级比例已自2020年9月21日起暂停场内分拆事务。易方达证券公司分级A类比例、易方达证券公司分级B类比例将于2020年12月31日起暂停场内兼并事务。折算后的易方达中证全指证券公司指数（LOF）将不再处理比例配对转化事务（包含场内分拆事务、场内兼并事务）。

（4）出资者处理易方达中证全指证券公司指数（LOF）场外申购时，经过场外非直销出售顾影自怜或易方达基金处理有限公司（以下简称“本公司”）网上直销体系初次申购的单笔最低金额为1元人民币，追加申购单笔最低金额为1元人民币；经过本公司直销中心初次申购的单笔最低金额为50,000元人民币，追加申购单笔最低金额为1,000元人民币。经过场内出售顾影自怜申购易方达中证全指证券公司指数（LOF）的单笔最低金额为1,000元人民币，且申购金额应当为1元的整数倍。在契合法令法规规矩的前提下，各出售顾影自怜对最低申购限额及买卖级差有其他规矩的，需一起遵从该出售顾影自怜的相关规矩。（以上金额均含申购费）。

（5）易方达中证全指证券公司指数（LOF）申购、换回的费率如下：

1）申购费率

易方达中证全指证券公司指数（LOF）对经过基金处理人直销中心申购的特定出资集体与除此之外的其他出资者施行不同的申购费率，对经过直销中心申购的特定出资集体施行特定申购费率。特定出资集体指全国社会保障基金、依法建立的根本养老保险基金、依法拟定的企业年金方案筹措的资金及其出资运营收益构成的企业弥补养老保险基金（包含企业年金单一方案以及调集方案），以及能够出资基金的其他社会保险基金。如将来呈现能够出资基金的住宅公积金、享用税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金处理人可将其归入特定出资集体规模。

A.场外基金比例的申购费率

注：特定申购费率仅适用于经过基金处理人直销中心、以场外方法申购的特定出资集体。

B.场内基金比例的申购费率为0。

C.在申购费按金额分档的情况下，呵责出资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

2）换回费用

场外基金比例的换回费率与场内基金比例的换回费率相同，详细如下：

3）申购费用由基金申购出资者承当，不列入基金产业，首要用于易方达中证全指证券公司指数（LOF）的商场推广、出售、挂号结算等各项费用。

4）换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回基金比例时收取。基金处理人对持有期少于7天（不含）的基金比例持有人所收取换回费全额计入基金产业，对持有期在7天以上（含）的基金比例持有人所收取换回费用总额的25%计入基金财物，其他用于付出挂号结算费等其他相关手续费。

5）基金处理人能够在《易方达中证全指证券公司指数证券出资基金（LOF）基金合同》约好的规模内调整费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前依照有关规矩在规矩前言上公告。

6）基金处理人能够在不违背法令法规规矩及《易方达中证全指证券公司指数证券出资基金（LOF）基金合同》约好的情况下依据商场情况拟定基金促销方案，针对基金出资者定时和不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间，基金处理人能够恰当调低基金出售费率，或针对特定途径、特定出资集体展开有不同的费率优惠活动。

（6）上述组织如有调整，基金处理人将另行发布公告，详细详见基金处理人到时发布的相关公告。

2.其他需求提示的事项

（1）本公告仅对易方达证券公司指数分级证券出资基金暂停换回、转化转出、场内兼并事务及易方达中证全指证券公司指数（LOF）康复申购、换回、转化、定时定额出资、转保管事务的情况进行阐明，出资者若期望了解概况，请登陆易方达基金处理有限公司网站：efunds或许拨打易方达基金处理有限公司客服电话：4008818088。

（2）危险提示：基金处理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。出售顾影自怜依据法规要求对出资者类别、危险承受能力和基金的危险等级进行区分，并提出恰当性匹配定见。出资者在出资基金前应仔细阅览基金合同、招募阐明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法令文件，全面知道基金产品的危险收益特征，在了解产品情况及出售顾影自怜恰当性定见的根底上，依据本身的危险承受能力、出资期限和出资方针，对基金出资作出独立决议计划，挑选适宜的基金产品。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则，在出资者作出出资决议计划后，基金运营情况与基金净值改变引致的出资危险，由出资者自行担任。

特此公告。

易方达基金处理有限公司

2020年12月29日

易方达基金处理有限公司关于易方达证券公司指数分级证券出资基金之易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例停止运作、停止上市的特别危险提示公告

依据《易方达基金处理有限公司关于易方达证券公司指数分级证券出资基金之易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例停止运作、停止上市并修正基金合同的公告》，易方达证券公司指数分级证券出资基金（以下简称“本基金”，易方达证券公司比例（根底比例）场内简称：证券分级，基金代码：502010）之易方达证券公司分级A类比例（场内简称：证券A，基金代码：502011）和易方达证券公司分级B类比例（场内简称：证券B，基金代码：502012）的摘牌日为本年1月4日，停止上市日为本年1月5日（终究买卖日为2020年12月31日），基金比例折算基准日为2020年12月31日。以基金比例折算基准日日终易方达证券公司比例的基金比例净值为基准，易方达证券公司分级A类比例、易方达证券公司分级B类比例依照各自的基金比例参阅净值折算成场内易方达证券公司比例。

针对本基金之易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例停止运作、停止上市的相关组织，基金处理人特别提示如下危险事项，敬请出资者重视：

1、基金比例折算基准日前（含基金比例折算基准日），易方达证券公司比例、易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例仍可正常买卖，期间敬请出资者高度重视以下危险：

（1）因为场内易方达证券公司比例、易方达证券公司分级A类比例与易方达证券公司分级B类比例或许存在折溢价买卖景象，其折溢价率或许发生较大改变，呵责出资者以溢价买入，折算后或许遭受较大丢失（详细折算方法及示例详见本公告第4条）。特提请参加二级商场买卖的出资者留意折溢价所带来的危险。

出资者应亲近重视场内易方达证券公司比例、易方达证券公司分级A类比例与易方达证券公司分级B类比例的基金比例（参阅）净值改变情况（可经过本公司网站查询）。

（2）易方达证券公司分级A类比例具有低预期危险、预期收益相对安稳的特征，但在比例折算后，易方达证券公司分级A类比例的持有人将持有具有较高预期危险、较高预期收益特征的易方达证券公司比例，因为易方达证券公司比例为盯梢中证全指证券公司指数的根底比例，其比例净值将随标的指数的涨跌而改变，原易方达证券公司分级A类比例持有人将承当因商场跌落而遭受丢失的危险。

易方达证券公司分级B类比例具有必定的杠杆特点，具有高预期危险、预期收益相对较高的特征，但在比例折算后，易方达证券公司分级B类比例的持有人将持有具有较高预期危险、较高预期收益特征的易方达证券公司比例，因为易方达证券公司比例为盯梢中证全指证券公司指数的根底比例，没有杠杆特征，其基金比例净值将随标的指数的涨跌而改变，不会构成杠杆性收益或丢失，但原易方达证券公司分级B类比例持有人仍需承当因商场跌落而遭受丢失的危险。

2、易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例折算为易方达证券公司比例前，易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例的持有人有两种方法退出：

（1）在场内按市价卖出基金比例；

（2）在场内买入等量的对应比例（即易方达证券公司分级A类比例持有人买入等量的易方达证券公司分级B类比例，或许易方达证券公司分级B类比例持有人买入等量的易方达证券公司分级A类比例），兼并为易方达证券公司比例，场内卖出易方达证券公司比例或许依照易方达证券公司比例的基金比例净值请求场内换回。

3、因为易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例的持有人或许挑选场内卖出或兼并换回等方法退出，场内比例数量或许发生较大下降，或许呈现场内流动性缺乏的情况，特提请出资者留意流动性危险。

4、以基金比例折算基准日日终易方达证券公司比例的基金比例净值为基准，易方达证券公司分级A类比例、易方达证券公司分级B类比例依照各自的基金比例参阅净值（而不是二级商场价格）折算成场内易方达证券公司比例。依据上海证券买卖所的相关事务规矩，康复场内买卖当日即时行情显现的场内易方达证券公司比例的前收盘价将调整为前一日易方达证券公司比例的基金比例净值（四舍五入至0.001元）。折算前存在溢价买卖的基金比例的持有人将会因为溢价的消失而形成丢失。

易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例基金比例持有人持有的折算后场内易方达证券公司比例取整核算（最小单位为1份），缺乏1份的琐细比例的处理方法依照中国证券挂号结算有限责任公司的相关规矩处理，折算后的基金比例以挂号结算顾影自怜终究承认的数据为准。因为基金比例数取整核算发生的差错，基金比例持有人将面对其所持基金财物净值减小的危险，关于持有比例数较少的易方达证券公司分级A类比例、易方达证券公司分级B类比例持有人，将面对持有的基金比例折算后比例数缺乏一份而被计入基金财物的危险。

易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例的基金比例持有人持有的基金比例数量将会在折算后发生改变，示例如下：

假定基金比例折算基准日易方达证券公司比例、易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例的基金比例（参阅）净值的别离为：0.9000元、1.0100元、0.7900元，出资者甲、乙、丙别离持有场内易方达证券公司比例、易方达证券公司分级A类比例、易方达证券公司分级B类比例各100,000份，其所持基金比例的改变如下表所示：

注：详细折算成果以挂号结算顾影自怜为准

5、易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例折算为易方达证券公司比例后，出资者能够请求场内卖出或换回基金比例或许转保管至场外后请求换回基金比例。部分出资者或许因为地点证券公司不具备基金出售资历或其他原因无法直接处理场内换回，需先转保管至场外后再请求换回或许先转保管到具有基金出售资历的证券公司后再请求换回。

6、依据中国证券挂号结算有限责任公司的有关事务规矩，易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例兼并或折算为易方达证券公司比例后，基金比例持有期自易方达证券公司比例承认之日起核算，其间易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例基金比例持有人持有的折算后场内易方达证券公司比例持有期自本年1月4日起核算。呵责换回比例时持有期较短，基金比例持有人将承当较高的换回费。

依据《揭露征集开放式证券出资基金流动性危险处理规矩》及本基金招募阐明书的约好，本基金的换回费率如下：

（1）场外换回费率

换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回基金比例时收取。换回费率随基金比例持有时刻添加而递减，详细如下：

（2）场内换回费率

本基金场内根底比例的换回费率与场外根底比例的换回费率相同，详细如下：

（注：换回比例持有时刻的核算，以该比例在挂号结算顾影自怜的挂号日开端核算。）

本基金换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当，在基金比例持有人换回基金比例时收取。对继续持有期少于7日的出资者收取的换回费，将全额计入基金产业；对继续持有期善于7日的出资者收取的换回费，将不低于换回费总额的25%归入基金产业，未归入基金产业的部分用于付出挂号费和其他必要的手续费。

基金处理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。出售顾影自怜依据法规要求对出资者类别、危险承受能力和基金的危险等级进行区分，并提出恰当性匹配定见。出资者在出资基金前应仔细阅览基金合同、招募阐明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法令文件，全面知道基金产品的危险收益特征，在了解产品情况及出售顾影自怜恰当性定见的根底上，依据本身的危险承受能力、出资期限和出资方针，对基金出资作出独立决议计划，挑选适宜的基金产品。基金处理人提示出资者基金出资的“买者自傲”准则，在出资者作出出资决议计划后，基金运营情况与基金净值改变引致的出资危险，由出资者自行担任。

出资者欲了解概况，请登录基金处理人网站：efunds或拨打本公司客服电话：4008818088进行咨询。

易方达基金处理有限公司关于易方达证券公司指数分级证券出资基金之易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例基金比例折算的公告

依据《中华人民共和国证券出资基金法》《揭露征集证券出资基金运作处理办法》《关于标准金融顾影自怜财物处理事务的辅导定见》和《易方达证券公司指数分级证券出资基金基金合同》等的有关规矩，易方达证券公司指数分级证券出资基金（以下简称“本基金”，易方达证券公司比例（根底比例）场内简称：证券分级，基金代码：502010）的基金处理人易方达基金处理有限公司（以下简称“基金处理人”）拟定了本基金的分级比例停止运作的施行方案。现将易方达证券公司分级A类比例和易方达证券公司分级B类比例折算相关内容公告如下：