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(上接C6版）

注：相关方认购本公司发行的资管产品、公司办理的资管产品认购相关方发行的证券等相关生意，未直接产生收入或本钱，因而上表中未包括该等相关生意。

（1）经常性相关生意

①向相关方供给署理生意证券服务

陈述期内，部分相关方在公司开立了证券账户，公司向该等相关方供给署理生意证券服务，并向其收取佣钱和手续费，上述服务参阅一般商业条款进行。陈述期内公司向相关方收取佣钱和手续费的详细状况如下：

单位：万元

②向相关方供给财物办理服务

陈述期内，公司为相关方供给财物办理服务并收取办理费或提取成绩酬劳的详细状况如下：

单位：万元

③向相关方租借证券生意座位

陈述期，相关方向公司租借上交所和深交所基金专用生意单元用于相关方办理的基金生意股票、债券和依照法令规则基金可出资的种类，并向公司付出生意佣钱，详细状况如下：

单位：万元

④代销相关方的基金产品

陈述期内，相关方托付公司作为基金的出售署理人，代为从事基金出售事务，并向公司付出出售服务费用，详细状况如下：

单位：万元

⑤向相关方供给出资咨询服务

陈述期内，公司向相关方供给出资咨询服务，详细状况如下：

单位：万元

⑥向相关方供给证券承销服务

陈述期，公司为相关方供给证券承销服务，并获得证券承销收入的详细状况如下：

单位：万元

⑦认购（申购）相关方发行的基金产品、债券等金融产品及持有期间产生的收益

A.认购（申购）相关方发行的基金产品、债券等金融产品

单位：万元

（续）

B.持有相关方发行的基金产品、债券等金融产品产生的收益

单位：万元

⑧向相关方付出利息

1）卖出回购事务利息开销

单位：万元

2）证券生意事务客户存款利息开销

单位：万元

⑨向相关方购买担保服务单位：万元

（续）

⑩向相关方购买其他服务

陈述期内，公司向相关方购买其他服务的详细状况如下：

单位：万元

相关方认购本公司发行的资管产品

陈述期内，相关方认购本公司发行的资管产品状况如下：

相关租借状况

单位：万元

要害办理人员薪酬

单位：万元

公司要害办理人员薪酬由董事会承认，陈述期各期均实行了董事会审议程序，具有合理性和必要性。

其他相关生意

A.到2019年12月31日，公司作为办理人的资管产品持有临沂创始博瑞水务有限公司发行的“17创始04”、“17创始05”、“17创始06”、“17创始07”、“17创始08”、“17创始09”、“17创始10”、“17创始12”、“17创始13”、“17创始16”、“17创始18”、“PR创始03”等财物支撑证券，规划合计2.49亿元；持有京投公司发行的“G19京Y2”公司债券，规划合计1.86亿元。

B.到2020年12月31日，本公司作为办理人的资管产品持有京投公司发行的G19京Y2、20京投02公司债券，规划合计2.66亿元；持有北京创始生态环保集团股份有限公司发行的20首股Y1公司债券，规划合计1.20亿元。

C.到2021年12月31日，本公司作为办理人的资管产品持有京投公司G19京Y2公司债券，规划合计0.05亿元；持有创始集团21创始02公司债券，规划合计0.3亿元。

D.到2022年6月30日，本公司作为办理人的资管产品持有京投公司G19京Y2公司债券，规划合计1.55亿元；持有创始集团22创始集MTN001、21创始02公司债券，规划合计0.5亿元；持有北京创始生态环保集团股份有限公司21创始生态MTN001，规划合计0.5亿元；持有北京创始城市展开集团有限公司22首城01公司债券，规划合计1.5亿元。

E.2019年7月，首正泽富与首金盈创私募基金办理（珠海）有限公司一起建立首金德创（天津）股权出资基金合伙企业（有限合伙），其间首正泽富作为有限合伙人认缴人民币8,000.00万元（持有80%比例），到2022年6月30日，首正泽富已实践交纳出资2,480.00万元。

F.2019年7月，首正德盛与首金盈创私募基金办理（珠海）有限公司一起建立珠海首正德金股权出资基金（有限合伙），其间首正德盛作为一般合伙人认缴人民币2,000.00万元（持有20%比例），到2022年6月30日，首正德盛已实践交纳出资620.00万元。

G.2020年12月14日，首正泽富与北京京能同鑫出资办理有限公司签定《北京京能动力科技并购出资基金（有限合伙）之有限合伙协议》，作为有限合伙人认缴1.00亿元出资。该基金首期规划30.00亿元，办理人及一般合伙人北京京能同鑫出资办理有限公司是京能集团的全资子公司，认缴出资100.00万元，京能集团作为有限合伙人认缴出资20.00亿元，首正泽富作为有限合伙人认缴出资1.00亿元（占比3.33%）。2020年12月30日，首正泽富已向基金交纳1亿元出资额，并于2021年1月8日收到《实缴出资证明》。

H.2021年3月11日，首正德盛建立并办理中联首正德盛-创始钜大奥特莱斯二期私募股权出资基金（以下简称“中联首正-创始钜大奥莱二期基金”）系为类REITs项目建立的基金，存续期五年，到期日为2026年3月10日。中联首正-创始钜大奥莱二期基金认缴总规划32.66亿元，由原始权益人珠海横琴恒盛华创商业办理有限公司认缴悉数基金比例并实缴出资1,000万元，2021年5月由“中联创始证券-创始钜大奥特莱斯二期财物支撑专项方案”受让悉数基金比例并完结剩下实缴出资，首正德盛自有资金不出资。

I.2021年6月24日，创始证券与北京创始新资置业有限公司（以下简称“创始新资”）签署关于《创始证券新址北投出资大厦装饰项目托付代建合同》。2021年7月本公司向创始新资付出首笔办理费130.00万元（含税金额）,2022年6月公司向创始新资付出办理费100.00万元（含税金额）。

J.2021年9月2日，望京私募与北京望京新兴产业区归纳开发有限公司及其他非相关公司一起建立合伙型股权出资基金。该基金首期规划2,500.00万元，望京私募作为办理人及一般合伙人，实缴出资500.00万元，北京望京新兴产业区归纳开发有限公司作为有限合伙人实缴出资1,000.00万元。

K.2021年12月8日，创始京都期货作为资管产品创始京都辰运1号财物办理方案的办理人，与该方案托付人北京经济展开出资有限公司以及创始证券签定《创始京都辰运1号财物办理方案之改变办理人协议》；2021年12月27日，创始京都辰运1号财物办理方案完结办理人改变，办理人改变为首誉光控财物办理有限公司。

L.2021年12月13日，公司与四川新泰克数字设备有限职责公司签署《房屋生意协议》，合同约好四川新泰克数字设备有限职责公司将成都市高新区吉庆三路333号蜀都中心二期1栋的六套房产及配套的六个车位出售给本公司，合同总价为2,038.40万元。

（2）偶发性相关生意

陈述期，公司无偶发性相关生意。

（3）相关方应收敷衍金钱

陈述期各期末，公司与相关方之间的应收敷衍金钱及往来金钱余额如下：

单位：万元

（4）相关生意对公司财政状况和运营效果的影响

陈述期内，公司经常性相关生意首要根据公司日常运营需求，相关生意定价参照同类生意的商场价格。陈述期内，公司经常性相关生意产生的收入和开销占总收入和开销的比重较低，对公司财政状况和运营效果不构成严重影响。

（5）陈述期内相关生意实行的程序及独立董事对公司相关生意的点评定见

①董事会审议状况

公司于2022年8月29日举行创始证券第一届董事会第二十七次会议，审议《关于承认公司2019-2021年度及2022年1-6月相关生意的方案》，因非相关董事缺乏三人，本方案直接提交股东大会审议，公司独立董事对本方案宣布了事前认可定见和赞同的独立定见。

②独立董事的独立定见

公司独立董事对陈述期内的相关生意状况宣布了独立定见：公司2019-2021年度及2022年1-6月与相关方存在的相关生意，均系公司正常事务展开的需求，有助于公司事务的展开，确保公司的正常生产运营；公司与相关方本着公平、自愿、诚信的准则，触及的相关生意揭露、公平、合理，相关生意的定价公允，遵从商场定价准则，契合公司和整体股东的利益，归于正常、必要的生意行为，不会对公司的独立性产生影响，不存在危害公司及其他股东，尤其是中小股东和非相关股东利益的景象。

③股东大会审议状况

2022年9月23日，公司举行创始证券2022年第2次暂时股东大会，审议经过《关于承认公司2019-2021年度及2022年1-6月相关生意的方案》，以为该等相关生意的产生有其必要性，定价准则遵从了商场规律，依照揭露、公平、公平的准则承认，不存在危害公司及股东利益的景象。

3、削减相关生意的办法

公司将一直以股东利益最大化为准则，标准和削减相关生意。关于不可防止的相关生意，公司将严厉执行《公司章程》和《相关生意办理准则》等准则规则的相关生意决议计划权限、决议计划程序、逃避程序等；进一步完善独立董事准则，加强独立董事对相关生意的监督；进一步健全公司管理结构，确保相关生意的公平、公平、公允；并对相关生意予以充沛、及时宣布，防止相关生意危害公司及股东利益。

为削减和标准相关生意，公司许诺如下：

“公司将坚持严厉按《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作准则》《相关生意办理准则》《信息宣布办理准则》的相关规则，完善内控准则，标准相关生意。

公司及公司子公司将尽量防止和削减现在和将来与公司相关方之间产生不必要的相关生意。

关于无法防止或许有合理理由而产生的相关生意，公司将依照公平合理和正常商业生意的条件进行，签署相关协议，本着公平、揭露、公平的准则承认生意价格，确保相关生意的公允性。而且严厉依照国家有关法令法规、公司章程的规则实行相关程序；触及需求逃避表决的，公司将严厉执行逃避表决准则。

确保不经过相关生意危害公司或公司股东的合法权益。”

公司董事、监事、高档办理人员许诺如下：

“自己将严厉依照《公司法》等法令法规以及《公司章程》《相关生意办理准则》等有关规则，依法行使权力，一起承当相应的职责，在董事会、监事会对触及自己及自己相关方的相关生意进行表决时，实行逃避表决的职责（如需）。

自己将尽量防止和削减现在和将来自己及自己相关方与公司之间产生不必要的相关生意。

关于无法防止或许有合理理由而产生的相关生意，自己将依照公平合理和正常商业生意的条件进行，签署相关协议，本着公平、揭露、公平的准则承认生意价格，确保相关生意的公允性。而且严厉依照国家有关法令法规、公司章程的规则实行相关程序；触及需求逃避表决的，自己将严厉执行逃避表决准则。

不使用本身在公司中的位置和影响追求公司在事务协作等方面给予优于商场第三方的权力；不使用本身在公司中的位置和影响追求与公司达到生意的优先权力；不以低于商场价格的条件与公司进行生意，亦不使用该类生意从事任何危害公司利益的行为。

许诺根绝全部自己及自己相关方不合法占用公司的资金、财物的行为。

确保不使用相关生意不合法获取其他任何不正当利益或使公司承当任何不正当的职责，不使用相关生意危害公司及股东的利益。

如自己违背上述许诺，而由此给公司或其他股东形成丢失的，自己将依法承当补偿职责。”

公司控股股东创始集团许诺如下：

“本单位及所属相关方与方针公司之间现时不存在任何依照法令、法规和标准性文件的规则应宣布而未宣布的相关生意。

本单位将严厉依照《公司法》等法令法规以及方针公司《公司章程》《相关生意办理准则》等有关规则，依法行使股东权力，一起承当相应的股东职责，在股东大会对触及本单位及所属相关方的相关生意进行表决时，实行逃避表决的职责（如需）。

本单位将尽量防止和削减现在和将来本单位及所属相关方与方针公司之间产生不必要的相关生意。

关于无法防止或许有合理理由而产生的相关生意，本单位将依照公平合理和正常商业生意的条件进行，签署相关协议，本着公平、揭露、公平的准则承认生意价格，确保相关生意的公允性。而且严厉依照国家有关法令法规、公司章程的规则实行相关程序；触及需求逃避表决的，本单位将严厉执行逃避表决准则。

本单位许诺不使用本身在方针公司中的位置和影响追求方针公司在事务协作等方面给予优于商场第三方的权力；不使用本身在方针公司中的位置和影响追求与方针公司达到生意的优先权力；不以显着低于合理商场价格的条件与方针公司进行生意，亦不使用该类生意从事任何危害方针公司利益的行为。

为确保方针公司的独立运作，本单位许诺在作为方针公司的持股5%以上的股东期间，确保本身以及所属相关方与方针公司在人员、财政、组织、财物、事务等方面彼此独立。

许诺根绝全部本单位及本单位的相关方不合法占用方针公司的资金、财物的行为。

确保不使用相关生意不合法获取其他任何不正当利益或使方针公司承当任何不正当的职责，不使用相关生意危害方针公司及其他股东的利益。

如本单位违背上述许诺，而由此给方针公司或其他股东形成丢失的，本单位将依法承当补偿职责。”

公司5%以上股东京投公司、京能集团、城市动力许诺如下：

“本单位及所属相关方与公司之间现时不存在任何依照法令、法规和标准性文件的规则应宣布而未宣布的相关生意。

本单位将严厉依照《公司法》等法令法规以及《公司章程》《相关生意办理准则》等有关规则，依法行使股东权力，一起承当相应的股东职责，在股东大会对触及本单位及所属相关方的相关生意进行表决时，实行逃避表决的职责（如需）。

本单位将尽量防止和削减现在和将来本单位及所属相关方与公司之间产生不必要的相关生意。

为确保公司的独立运作，本单位许诺在作为公司的持股5%以上的股东期间，确保本身以及所属相关方与公司在人员、财政、组织、财物、事务等方面彼此独立。

许诺根绝全部本单位及本单位的相关方不合法占用公司的资金、财物的行为。

确保不使用相关生意不合法获取其他任何不正当利益或使公司承当任何不正当的职责，不使用相关生意危害公司及其他股东的利益。

如本单位违背上述许诺，而由此给公司或其他股东形成丢失的，本单位将依法承当补偿职责。”

七、董事、监事、高档办理人员

到本招股意向书摘要签署日，公司共有11名董事、5名监事、7名高档办理人员，基本状况如下：

(下转C8版）