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上海商场初次揭露发行股票网上发行实施细则(2023年修订)

第一章总则

第一条为了标准上海商场初次揭露发行股票网上发行行为，依据《证券发行与承销处理办法》《初次揭露发行股票注册处理办法》《上海证券买卖所初次揭露发行证券发行与承销事务实施细则》(以下简称《首发承销实施细则》)等相关规矩，拟定本细则。

第二条经过上海证券买卖所(以下简称上交所)买卖体系并选用网上按市值申购和配售方法初次揭露发行股票和存托凭据，适用本细则。

第三条持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭据总市值(以下简称市值)10000元以上(含10000元)的投资者方可参加网上发行。

第四条投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日(T日为发行公告承认的网上申购日，下同)前20个买卖日(含T-2日)的日均持有市值核算。

第五条投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值兼并核算。

承认多个证券账户为同一投资者持有的准则为证券账户注

册资猜中的“账户持有人称号”“有用身份证明文件号码”均相同。证券账户注册材料以T-2日日终为准。

融资融券客户信誉证券账户的市值兼并核算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值兼并核算到该证券公司持有的市值中。

第六条证券公司客户定向财物处理专用账户以及年金基金账户，证券账户注册资猜中“账户持有人称号”相同且“有用身份证明文件号码”相同的，按证券账户独自核算市值并参加申购。

第七条不合格、休眠、刊出证券账户不核算市值。

投资者相关证券账户开户时刻缺乏20个买卖日的，按20个买卖日核算日均持有市值。

第八条非限售A股股份或非限售存托凭据份额产生司法冻住、质押，以及存在上市公司董事、监事、高档处理人员买卖约束的，不影响证券账户内持有市值的核算。

第九条投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中归入市值核算规模的股份数量和存托凭据份额数量与相应收盘价的乘积核算。

第三章根本规矩

第十条依据投资者持有的市值承认其网上可申购额度，每5000元市值可申购一个申购单位，缺乏5000元的部分不计入申购额度。

每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超越当次网上初始发行股数的千分之一，

且不得超越9999.95万股，如超越则该笔申购无效。

每一存托凭据申购单位由发行人和主承销商洽谈承认并预先发表。申购数量应当为一个申购单位或其整数倍，但最高不得超越当次网上初始发行存托凭据的千分之一，且不得超越9999.95万份。

为保证申购的有序进行，上交所可依据商场状况和技能体系承载才能对申购单位、最大申购数量进行调整，并向商场公告。

第十一条投资者能够依据其持有市值对应的网上可申购额度，运用所持上海商场证券账户在T日申购在上交所发行的新股。申购时刻为T日9:30-11:30、13:00-15:00。

投资者申购数量超越其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。

投资者在进行申购时无需缴付申购资金。

第十二条参加网上申购的投资者应当自主表达申购意向，证券公司不得承受投资者的归纳托付代其进行新股申购。

关于参加新股申购的投资者，证券公司在新股中签认购资金交收日前(含T+3日)，不得为其申报吊销指定买卖以及刊出相应证券账户。

第十三条投资者参加网上揭露发行股票的申购，只能运用一个证券账户。同一投资者运用多个证券账户参加同一只新股申购的，以及投资者运用同一证券账户屡次参加同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有用申购，其他申购均为无效申购。

第十四条T日有多只新股发行的，同一投资者参加当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个买卖日(含T-2日)的日均持有市值承认。

第十五条参加科创板新股或存托凭据网上申购的投资者应当契合我国证监会及上交一切关投资者恰当性处理的要求，对不契合要求但参加申购的，证券公司应当及时采纳办法予以纠正。

第十六条申购时刻内，投资者按托付买入股票的方法，以发行价格填写托付单。一经申报，不得撤单。申购配号依据实践有用申购进行，每一有用申购单位配一个号，对一切有用申购单位按时刻次序接连配号。

第十七条主承销商依据有用申购总量和回拨后的网上发行数量承认中签率，并依据总配号量和中签率组织摇号抽签，发布中签成果。

第十八条投资者申购新股中签后，应当依据中签成果实施资金交收职责，保证其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金缺乏的，缺乏部分视为抛弃认购，由此产生的成果及相关法律职责，由投资者自行承当。

关于因投资者资金缺乏而悉数或部分抛弃认购的状况,结算参加人(包含证券公司及托管人等，下同)应当仔细核验，并在T+3日15：00前照实向我国证券挂号结算有限职责公司(以下简称我国结算)上海分公司申报，并由我国结算上海分公司供给给主承销商。抛弃认购的股数以实践缺乏资金为准，最小单位为1股或1份，能够不为申购单位的整数倍。

投资者抛弃认购的股票由主承销商担任包销或依据发行人和主承销商事前承认并发表的其他方法处理。结算参加人对投资者抛弃认购状况未仔细核验而产生错报、漏报、申报不及时的，由此产生的成果及相关法律职责，由该结算参加人承当。

第十九条结算参加人应在T+3日16：00依照新股中签成果和申报的抛弃认购数据核算的实践应交纳新股认购资金实施资金交收职责。因结算参加人资金缺乏而产生的成果及相关法律职责，由该结算参加人承当。

第二十条我国结算上海分公司对新股认购实施非担保交收。

结算参加人应运用其在我国结算上海分公司开立的资金交收账户(即结算备付金账户)完结新股认购的资金交收，并应保证其资金交收账户在T+3日16：00有足额资金用于新股认购的资金交收。

假如结算参加人在T+3日16：00资金缺乏以完结新股认购的资金交收，则资金缺乏部分视为无效认购。我国结算上海分公司依据以下准则进行无效认购处理：同一日有多只新股进行认购的，对未到位资金按该结算参加人各只新股有用中签认购资金份额进行分配；同一只新股的认购，我国结算上海分公司依照投资者申购配号的时刻次序，从后往前进行无效处理。无效认购处理的股数以实践缺乏资金为准，最小单位为1股或1份，能够不为申购单位的整数倍。无效认购的股票将不挂号至投资者证券账户，由主承销商担任包销或依据发行人和主承销商事前承认并发表的其他方法处理。

第二十一条投资者接连12个月内累计呈现3次中签但未足额缴款的景象时，自结算参加人最近一次申报其抛弃认购的次日起6个月(按180个天然日核算，含次日)内不得参加新股、存托凭据、可转化公司债券、可交换公司债券网上申购。

我国结算上海分公司依据结算参加人申报的投资者抛弃认购数据，构成不得参加新股、存托凭据、可转化公司债券、可交换公司债券网上申购的投资者名单。

上交所依据我国结算上海分公司供给的上述投资者名单，在申购后、配号前对相应申购做无效处理。

抛弃认购景象以投资者为单位进行判别，即投资者持有多个证券账户的，其运用名下任何一个证券账户参加新股、存托凭据、可转化公司债券、可交换公司债券网上申购并产生抛弃认购景象的，均归入该投资者抛弃认购次数，不合格、刊出证券账户所产生过的抛弃认购景象也归入核算次数。

证券公司客户定向财物处理专用账户以及年金基金账户，证券账户注册资猜中“账户持有人称号”相同且“有用身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行核算。

第四章事务流程

第二十二条T-1日，我国结算上海分公司将归入投资者市值核算的证券账户T-2日前20个买卖日(含T-2日)的日均持有市值及T-2日账户组对应联系数据发给上交所，上交所将据此核算投资者可申购额度数据，并发送至证券公司。

第二十三条T日，投资者能够经过其指定买卖的证券公司查询其持有市值或可申购额度，并依据其持有的市值数据，在申购时刻内经过指定买卖的证券公司进行申购托付。

第二十四条T日投资者有用申购数量经承认后，依照以下准则配售新股：

(一)当网上申购总量等于网上发行总量时，按投资者的实践申购量配售股票；

(二)当网上申购总量小于网上发行总量时，按投资者的实践申购量配售股票后，余额部分依照招股意向书和发行公告承认的方法处理；

(三)当网上申购总量大于网上发行总量时，上交所依照每500股配一个号的规矩对有用申购进行一致接连配号。

上交所将于T日盘后向证券公司发送配号成果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号成果。

第二十五条T+1日，主承销商发布中签率，并在有用申购总量大于网上发行总量时，在公证部分监督下依据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+2日发布中签成果。每一个中签号可认购500股新股。

上交所将于T+1日盘后向证券公司发送中签成果数据，各证券公司营业部应于T+2日向投资者发布中签成果。

第二十六条T+1日，我国结算上海分公司依据中签成果进行新股认购中签清算，并在日终向各参加申购的结算参加人发送中签清算成果。结算参加人应据此要求投资者预备认购资金。

第二十七条T+2日日终，中签的投资者应保证其资金账户有足额的新股认购资金，缺乏部分视为抛弃认购。结算参加人应于T＋3日15：00前，将其抛弃认购部分向我国结算上海分公司申报。

我国结算上海分公司于T＋3日15:00-16：00，依据结算参加人申报的抛弃认购数据，核算各结算参加人实践应交纳的新股认购资金。

第二十八条T+3日16：00，我国结算上海分公司从结算参加人的资金交收账户中扣收实践应交纳的新股认购资金，并于当日划至主承销商的资金交收账户。

到T+3日16:00结算参加人资金交收账户资金缺乏以完结新股认购资金交收的，我国结算上海分公司按第二十条进行无效认购处理，并将无效认购数据和结算参加人申报的抛弃认购数据汇总成果供给给主承销商。

主承销商于T+4日向商场公告网上发行成果。

第二十九条T+4日8：30后，主承销商可依据承销协议将新股认购资金扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

第三十条我国结算上海分公司依据新股认购资金交收成果完结网上发行股份挂号。关于主承销商依据本细则第十八条、第二十条包销或按其他方法处理的新股，网上发行完毕后，主承销商自行与发行人完结相关资金的划付，由发行人向我国结算上海分公司提交股份挂号请求，我国结算上海分公司据此完结相应股份的挂号。

第五章网上发行与网下发行的联接

第三十一条初次揭露发行股票选用直接定价方法的，拟揭露发行的股票扣除科创板保荐人相关子公司跟投部分后，悉数向网上投资者直接定价发行。

关于初次揭露发行股票选用询价方法的，发行人和主承销商

应在申购前发表网上、网下发行公告，依照既定份额组织网上网下发行。新股网上发行申购日与网下发行申购日为同一日。

第三十二条关于经过网下开始询价方法承认发行价格的，投资者参加网下配售和网上发行均依照发行价格填写申购托付单。关于经过网下开始询价方法承认发行价格区间并经过网下累计招标询价承认股票发行价格的，参加网上发行的投资者按发行价格区间的上限填写申购托付单。

T+2日，投资者依据终究承认的发行价格与获配数量缴款。

第三十三条凡参加新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参加该只新股的网上申购。

第三十四条发行人和主承销商能够依据申购状况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，终究承认对网上投资者和对网下投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在T日当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量告诉上交所。发行人和主承销商未在规矩时刻内告诉上交所的，发行人和主承销商应依据发行公告承认的网上、网下发行量进行股票配售。

第三十五条股份挂号完结后，我国结算上海分公司将新股《证券挂号证明》交发行人。

第六章附则

第三十六条投资者应依据我国结算相关规矩处理其证券账户。

因运用多个证券账户申购同一只新股、以同一证券账户屡次申购同一只新股，以及因申购量超越可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承当相关职责。

第三十七条对同一只新股发行，参加网下发行报价或申购的投资者再参加网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承当相关职责。

第三十八条证券公司因违背第十二条规矩承受投资者归纳托付代其进行新股申购的，由证券公司承当相关职责。

第三十九条因不可抗力、意外事件、技能毛病、人为过失等原因，导致新股发行不能正常进行的，或许上交所决议暂时停市的，能够暂停供给网上按市值申购和配售方法初次揭露发行股票相关服务，或许推延申购、上市日期。前述景象消除后，上交所能够决议康复相关服务。

除上交所确认的特殊状况外，上交所暂停供给相关服务前买卖体系现已承受的申报或许其他数据主动失效。上交所决议康复新股发行的，从头承认网上申购日(T日)，投资者持有的市值应依据调整后的网上申购日(T日)从头核算。

因异常状况及上交所和我国结算采纳的相应办法形成的丢失，上交所及我国结算不承当职责。

第四十条新股暂停、暂缓、间断发行上市触及交还投资者认购资金、刊出认购股份的，上交所和我国结算依据相关规矩、发行人和主承销商的托付帮忙处理相应事务。

第四十一条结算参加人违背本细则的，我国结算可依照《我国证券挂号结算有限职责公司自律处理实施细则》等规矩，采纳相应的自律处理办法。

第四十二条证券公司违背本细则的，上交所可依照《上海

证券买卖所会员处理规矩》等规矩，采纳相应的监管办法或纪律处分。

第四十三条主承销商违背本细则的，上交所可依照《首发承销实施细则》等规矩，采纳日常监管工作办法、监管办法和纪律处分等自律处理办法。

第四十四条本细则由上交所和我国结算担任解说。

第四十五条本细则自发布之日起实施。原《上海商场初次揭露发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》(上证发

〔2018〕40号)一起废止。由上交所、我国结算公布的触及初次揭露发行股票的相关规矩与本细则不一致的，以本细则为准。