新京报贝壳财经讯（记者 张思源）代客炒股的券商从业人员与客户间的胶葛历来层出不穷，但是操盘有方的券商人员，为客户拯救近40万的丢失，却还要背负近19万元的补偿，却并不常见。

在近来裁判文书网发表的一则民事判定书中，吉林长春的券商工作人员苏伟正在面对这样的裁判成果，而这正源起于2015年的一份“确保书”。

代客炒股200万，从业人员自担近19万丢失

2015年5月，苏伟与客户王大海口头洽谈，由王大海托付苏伟代为炒股，随后，王大海以自己和其父亲王凤钧的姓名别离开户，投入资金200万元，由苏伟进入两个账号进行炒股操作。但是，股市有危险，只是曩昔两个月时刻，到2015年7月10日前，两个账号中炒股亏本现已达到了130.6万元。

在巨额的经济丢失面前，苏伟签下一份确保书，“自己为王大海在国泰君安账号14×××78账号许诺炒股。因自己操作失误形成王大海的经济丢失576000元（伍拾柒万陆仟元）。自己许诺2015年12月31日前付清该款。到期未付，诉致辽宁省营口市大石桥人民法院诉讼处理。从2015年7月15日起苏伟不得操作该账号。”

在协议签定后，苏伟屡次进入王大海的账户进行炒股操作，直到2016年11月4日，账户转出150万元，余额为31.02万元。也就是说，在一年多的时刻内，虽然与开始的200万投入比较仍有距离，但苏伟实践为王大海将亏本从57.60万元降至18.98万元。

不过，两边明显仍未能达到共同。在一审中，王大海指出，作为证券公司职工，代客炒股为有偿行为。在签定欠据后，苏伟并没有将亏本赚回来。也正是因而，王大海建议签定协议后苏伟私行操作其股票，并要求苏伟以开始的丢失金额补偿130.6万元人民币及相应利息。

一审法院以为，在长达一年左右的时刻，被告长期使用原告所属股票账户进行股票操作，期间两边在不同的IP地址互有登录记载及操作记载，因股票的价格应以终究兜售的价格作为盈亏的基数加以核算，不能以中心价格核算盈亏。

而结合被告在协议前后长达一年的时刻段，长期操作涉案股票账户的现实，法院以为，未经托付而产生长期接连性账户登录行为与原告所建议的签定协议后被告私行操作其股票的现实不符，应视为两边于协议签定后，苏伟仍然长期接连经过登录王大海的股票账户的方法完结托付操作股票事项，得到了王大海的认可。

终究，一审法院确定原告的终究丢失为18.98万元。限苏伟在判定产生法律效力之日起10日内实行结束给付王大海炒股丢失款。

代客炒股问题屡禁不止

不过，证券从业人员代客炒股的行为长时刻来被监管制止，因代客炒股而领罚单、没收违法所得、处以罚款的监管办法也时有产生。

本年4月，长江证券广州银河北路证券营业部也曾因而问题收到监管方的责令改正行政监管办法。

广东证监局指出，职工张伟文在长江证券广州银河北路证券营业部任职期间，存在暗里承受客户托付进行证券生意，并与客户约好共享出资收益的行为。

据记者不完全统计，去年内，就有浙江证监局、福建证监局、吉林证监局等多个监管单位因代客炒股问题采纳行政监管办法，除对职工予以处分外，职工地点营业厅也未能幸免。

《证券法》第四十三条，明确规则制止证券从业人员在任期或法定期间内进行股票生意，其意图在于避免证券从业人员使用其事务和信息优势参加股票生意而不利于其他出资者，确保证券生意活动的揭露、公平，也是避免内情生意的重要办法之一。

此前2019年7月发布的《证券生意事务管理办法》征求定见稿（下文简称“定见稿”）中的第七条也明确规则，证券公司及其工作人员从事证券生意事务营销活动，应当向出资者介绍证券生意基本知识，充沛提醒出资危险，不得与出资者约好共享出资收益或许分管出资丢失。

此外，定见稿第十八条也规则，证券公司应当依照出资者托付指令载明的证券称号、生意数量、生意价格和接纳出资者托付指令的时刻次序向证券生意场所申报。证券公司及其从业人员展开证券生意事务，不得暗里承受出资者托付生意证券；不得承受出资者的全权托付。

不过，从当地证监局官网中来看，到现在，还未有对苏伟的相关监管办法发表。

新京报贝壳财经记者 张思源 修改 李薇佳 校正 危卓