对证券基金运营组织董监高人员，从事前批阅转向事中过后监管；撤销券商境外人士担任高管份额束缚；优化人员任职条件；罗列从业底线要求及制止性行为……

2月18日，证监会发布《证券基金运营组织董事、监事、高档办理人员及从业人员监督办理方法》（以下简称《办理方法》），调整和优化了证券基金运营组织人员办理规矩，事关每个券商基金从业人员。

证监会相关人士表明，《办理方法》的出台旨在执行新《证券法》及国务院简政放权要求，标准证券基金运营组织（以下简称运营组织）董监高及从业人员的任职和执业行为，强化运营组织人员办理的主体职责，促进运营组织合规稳健运转。坚持问题导向补齐准则短板

六大方面标准人员办理

《办理方法》在整合现有规矩根底上，坚持问题导向，补齐准则短板，着力构建行政监管、自律办理、运营组织、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员办理系统，《办理方法》共七章五十八条，主要内容如下：

一是事前批阅向事中过后监管改变，完成全链条监管。

依据法令法规，对董监高人员从事前批阅调整为过后存案办理，并相应从以下方面完善监管组织：

一是强化运营组织、提名人调查职责，要求其对受聘人审慎调查，并承当调查职责；二是由证监会派出组织对受聘人条件进行过后核对，不符合条件的，运营组织应当替换有关人员；三是健全监管组织、工作协会监管数据和信息同享机制，以及从业人员根本从业信息、诚信记载公示准则，完善运营组织人员办理信息报送，强化名誉束缚。

此外，《办理方法》将运营组织子公司、证券基金服务组织从事证券基金事务相关高管及从业人员归入监管，完成监管全掩盖。

二是执行国务院“放管服”要求，优化人员任职条件。

《办理方法》从个人品德、任职阅历、运营办理才能、专业才能等方面对董监高及从业人员的根本任职条件予以细化，区别人员岗位和职责进行分类办理，执行国务院“放管服”要求，优化运营组织董监高任职条件。

一是不再将参与水平测验作为任职资历的必备条件，答应具有必定作业阅历的人员豁免测验；二是为引进金融科技等领城专业人才，将作业阅历放宽至信息技术等与拟任职务相关的阅历，一致规矩3年的相关作业阅历期限，不再依据作业布景设置更高年限要求；三是撤销运营组织董监高的学历要求和推荐人准则。

三是继续深化证券基金工作对外开放，支撑引进境外专业人才。

《办理方法》撤销了证券公司境外人士担任高管的份额束缚，并为境外专业人员资质互认预留空间，授权工作协会担任相关作业。

合作《办理方法》的发布，证监会辅导证券业协会、基金业协会研讨推动在北京、上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳七地试点境外证券基金专业人才执业挂号特别程序，相关组织与《办理方法》同日发布施行，待经历成熟后再向其他地区推行。

四是准则监管和规矩监管相结合，强化执业标准，执行“零忍受”要求。

《办理方法》明晰工作人员履职应遵从的勤勉尽责、公平竞争、保护客户利益、廉洁自律等根本准则，罗列从业底线要求及制止性行为。一起，细化了对运营组织和人员违法违规采纳行政监管方法和行政处罚的准则组织，处理近年来监管实践中罚则不够用的问题。

五是压实运营组织主体职责，夯实工作开展根基。

《办理方法》从任职调查、履职监督、查核问责三方面构建了运营组织人员办理的主体职责；建立健全人员任职和执业办理的内部操控机制，强化合规与危险办理，构建长效合理的薪酬办理准则，健全出资行为办理、利益冲突办理和廉洁从业准则，增强内生束缚机制；继续提高人员的道德水准、专业才能、合规危险意识和廉洁从业水平，培养合规、诚信、专业、稳健的工作文明。

六是合理组织新旧联接，简化监管规矩系统。

《办理方法》自2022年4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。

从规矩系统上看，《办理方法》的出台将完成证监会人员办理规矩层面的“四合一”，与之配套，证券业协会和基金业协会将废止近30项自律办理标准，构成以《证券法》《基金法》《证券公司监管法令》等法令法规为根底，《办理方法》等证监会规章为主体，两协会自律规矩为弥补的三级标准系统。与原规矩系统比较大大“减肥”，更为简明明晰。

拟定一致部门规章

系统性标准董监高和从业人员

事实上，作为人力资源密集型的证券基金工作，证券基金运营组织的董监高人员对公司运营办理负有重大职责，从业人员从事证券基金事务，事关大众出资者利益。相关人员的专业本质、工作道德和合规诚信水平，对运营组织和资本市场的标准化开展至关重要。

通过20余年堆集，证券基金工作逐渐构成了以《证券法》《基金法》《证券公司监管法令》等法令、行政法规为根底，《证券业从业人员资历办理方法》《证券出资基金工作高档办理人员办理方法》《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》《关于施行<；证券出资基金工作高档办理人员任职办理方法>；有关问题的告诉》等证监会规章、标准性文件为主体，工作协会自律规矩为弥补的标准系统。

上述规矩对强化工作人员办理，标准任职、执业行为，推动工作继续健康开展发挥了重要作用，逐渐推动构成了一支具有较高工作本质和标准程度的专业人才队伍。

跟着工作开展变化、国务院“放管服”变革的继续推动，以及新《证券法》的发布施行，有必要结合工作实践，拟定一致的部门规章对运营组织的董监高和从业人员进行系统性标准，这也是《办理方法》出台的历史布景。

证监会相关人士表明，下一步，证监会将辅导证券业协会、基金业协会和派出组织认真执行《办理方法》，拟定配套自律办理规矩，提高人员办理的标准水平，促进工作组织合规、稳健开展。

本文源自我国基金报