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最近协作客服收到较多的证券从业人员咨询，为何现在监管层对言不尽意从业人员抓得那么紧，动不动就秋后算账？他们是经过什么方法查到这些违规生意的呢？
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以下为布告原文：
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我国证券监督管理委员会上海监管局行政处分决议书沪〔2017〕5号
来历：上海证监局
行政处分决议书
杨泰华：
当事人：杨泰华，身份证号码：5330XXXXXXXXXX0038，男，1973年10月出世，住址：云南省腾冲市。
根据《中华人民共和国证券法》的有关规则，我局对杨泰华违法生意股票行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人提出了陈说、申辩定见和听证恳求，我局依法举行了听证会，听取了当事人的陈说和申辩定见。本案现已查询、审理完结。
经查明，当事人杨泰华存在以下违法现实：
2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总司理，为证券从业人员，尹某芝为杨泰华母亲。上述期间内，杨泰华实践操控并运用“尹某芝”账户进行证券生意，期间先后生意“鼎峙股份”等股票，累计买入股票成交金额301，001，569.78元，累计卖出股票成交金额317，467，957.24元，期末仍持有“同方股份”股票151，000股，已卖出股票累计盈余14，339，619.13元。
以上现实，有相关人员的证券账户资料、银行账户资料、询问笔录，太平洋证券腾冲光华东路营业部的电脑硬件信息，杨泰华的劳动合同、《我国证券业执业证书》等根据证明，足以认定。
杨泰华作为证券从业人员，操控并运用“尹某芝”账户生意股票的行为，违反了《证券法》第四十三条关于制止从业人员借别人名义持有、生意股票的规则，构成了《证券法》榜首百九十九条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的违法行为。
杨泰华在提交的陈说申辩资料及听证会上提出：榜首，本案所涉违法行为发生在云南省腾冲市，根据《行政处分法》、《我国证监会派出机构监管责任规则》、《我国证券监督管理委员会派出机构行政处分作业规则》的相关规则，证监会派出机构担任对辖区内证券期货违法违规案子以及我国证监会相关职能部门交办的案子或许事项进行查询。本案系我局在查询其他案子时发现的违法行为，比较于原案子案由现已改动，我局对本案不具有行政处分管辖权，恳求将本案移送至云南证监局处理；第二，当事人的署理人在听证会前阅卷过程中未查阅到本案的立案手续，本案行政处分程序不合法，所调取的根据及得出的查询定论也因而不能成立；第三，经过杨泰华作业的营业部下单的生意并非一定是杨泰华自己操作，也或许由其别人操作，即便对杨泰华进行处分，由其别人操作的部分也不该计入杨泰华违法生意股票的行为中；第四，杨泰华名下的相关手机及银行卡均为其母亲在运用和分配，其母亲除自己操作外，也有或许找其别人代为操作，但杨泰华一向未操作过，对相关状况也不清楚。
我局以为：榜首，根据《证券法》第七条，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场施行集中统一监督管理，根据需要能够建立派出机构，依照授权实行监督管理责任。我局作为证监会的派出机构，依照其授权，行使相关监督管理责任，行使相关责任的规模并不限于本辖区。根据《责任规则》第二十五条，派出机构担任对辖区内证券期货违法违规案子以及我国证监会相关职能部门交办的案子或许事项进行查询。我局对本案的查询系由证监会相关职能部门交办，交办事项的规模不只限于原案子所触及的违法行为，还包括查询发现的相关违法违规事项。根据《责任规则》第二十九条，派出机构担任对本单位立案查询的证券期货违法违规案子的审理作业，依法对证券期货违法违规当事人施行行政处分。因而，对当事人榜首项陈说申辩定见不予采用；第二，我局已按规则实行本案立案手续，并向相关当事人送达了查询通知书，本案查询程序合法，对当事人第二项陈说申辩定见不予采用；第三，归纳本案根据资料，足以认定杨泰华操控并运用“尹某芝”账户生意股票的行为，当事人也未就其第三、第四项陈说申辩定见提出新的根据，我局对上述定见不予采用。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百九十九条的规则，我局决议：
责令杨泰华依法处理不合法持有的剩下股票，没收已获违法所得14，339，619.13元，并处以43，018，857.39元罚款。
当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交我国证券监督管理委员会，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督管理委员会稽查局和我局存案。到期不交纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处分款。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会恳求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。
我国证券监督管理委员会上海监管局
2017年12月13日
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