金融市场基础知识试题及答案

选择题:以下备选项中只有下列符合题目要求证券交易试题，不选、错选均不得分(1)中长期资金市场又称为()。

A:初级市场B:货币市场C:资本市场D:次级市场

答案:C解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场证券交易试题，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

(2)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

A:价格优先、时间优先B:价格优先、客户优先C:时间优先、价格优先D:时间优先、客户优先

答案:D 解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 

(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币()万元。 

A:4000 B:5000 C:3000 D:1000 

答案:B 解析:略 

(4)按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。 

A:股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B:场内交易工具、场外交易工具 C:远期、期货、期权和互换 D:股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 

答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。 (5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。 A:1 B:2 C:3 D:4 

答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。 

(6)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。 

A:保险公司 B:财务公司 C:个人投资者 D:符合中国证监会规定条件的机构投资者 

答案:D 解析: 自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

(7)根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和()股票。 

A:国家股 B:法人股 C:优先股 D:记名股 

答案:C 解析:根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。 

(8)股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。 

A:所有权 B:债权 C:债务 D:优先受偿权 

答案:A 解析:股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。 

(9)我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。 A:时间 B:连续 C:协商 D:集合 答案:D 解析:在我国开盘价是集合竞价的结果。 (10)LIBOR指的是()。 

A:美国联邦基金利率 B:伦敦银行同业拆借利率 C:香港银行同业拆借利率 D:上海银行间同业拆放利率 

答案:B 解析: 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。