鉴于海润光伏科技股份有限公司（以下简称“海润光伏”）已于2019年7月12日起停止在上海证券买卖所挂牌上市，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）2019年6月24日与海润光伏签定《引荐康复上市、托付股票转让协议书》。根据《全国中小企业股份转让体系两网公司及退市公司股票转让暂行办法》（以下简称“《转让暂行办法》”）的有关规则，现就海润光伏股份确权、挂号和保管的有关事项公告如下：

一、股票停止上市的状况

停止上市股票品种：Ａ股

股票简称：退市海润

股票代码：600401

2019年5月17日，上海证券买卖所对海润光伏作出了《关于海润光伏科技股份有限公司股票停止上市的决议》（上证上【2019】94号），海润光伏从2019年7月12日起停止上市。从2019年7月12日起的45个转让日（即2019年9月16日），海润光伏股份将开端在全国中小企业股份转让体系（以下简称“全国股份转让体系”）挂牌转让。

海润光伏停止上市股票退出上海证券买卖所商场挂号的相关手续将于近来处理结束。

二、海润光伏股东处理股份确权、挂号和保管的手续及组织

根据《转让暂行办法》，海润光伏股东处理股票确权挂号后，其股票可在全国股份转让体系进行挂牌转让。持有海润光伏无限售流通股的股东可到东吴证券或其他具有全国股份转让体系生意事务资历的主办券商处理股份从头确权、挂号和保管手续；持有海润光伏限售股或非流通股的股东须到东吴证券处理从头确权、挂号和保管手续。

（一）关于证券账户的相关事宜

持有海润光伏股票的股东在公司股票退出沪市主板挂号结算体系后如已开立深市证券账户或股份转让账户，可直接运用原有的深市证券账户或股份转让账户处理股份确权和保管手续，并在全国股份转让体系中转让结算。如没有开立深市证券账户（含股份转让账户）的出资者需在处理确权手续前开立深市证券账户。

（二）股份确权和保管

2.确权证券代码：074

3.股份确权和保管

海润光伏退市时，一切股东均须进行股份确权,并保管至已开立的深圳证券账户或股份转让账户中，并付出股份确权手续费。其间，处理股份确权保管的无限售流通股股东能够将股票保管至全国股份转让体系生意事务主办券商中的任何一家。

全国股份转让体系生意事务主办券商名单及保管单元号如下：

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以上证券公司所属营业部的地址、咨询电话可登录全国股份转让体系指定信息发表渠道（neeq或neeq.cc）查询。

4.处理确权、挂号和保管手续

海润光伏股东提交的确权请求资料应当与中国证券挂号结算有限公司供给的原始保管记载中记载的出资人资料共同，包含称号、身份证件编号等。

待确权保管的出资人和原股份持有人如不是同一人，根据以下原因，能够确权一起处理股份过户。

（1）遗产承继；

（2）出国久居赠与；

（3）法院判决；

（4）出资人请求。

海润光伏股东在全国股份转让体系具有生意事务资历的主办券商所属营业部处理股份确权和保管手续时，填妥《非上市公司股份确权请求表》，除了带着已开设的深圳证券账户原件及复印件，还要带着以下证件资料：

（1）境内个人：中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及复印件。托付别人代理的，还须提交经公证的托付代理书、代理人身份证及复印件。

（2）境外个人：有用身份证明文件及复印件。托付别人代理的，还须提交经公证的托付代理书、代理人有用身份证明文件及复印件。

（3）境内组织：企业法人营业执照（副本）复印件(加盖单位公章）、法定代表人身份证明书、法定代表人授权托付书、法定代表人有用身份证明文件复印件和经办人有用身份证明文件及复印件。

（4）境外组织：商业注册挂号证明文件或其他具有平等法律效力的并能证明该组织建立的有用证明文件及复印件、董事会、董事、首要股东或有权人士的授权托付书、授权人有用身份证明文件复印件、经办人有用身份证明文件及复印件。

根据原股东的本身需求，还能够带着已开设的股份转让账户原件及复印件。

（5）其他

若组织出资者因企业已刊出、被撤消营业执照或歇业而无法供给企业法人营业执照，需出具发证机关出具的关于法人已破产或刊出的证明，原持有人的股东与现持有人签署的转让协议，法院判决书、清算组或管理人、上级主管单位文件、证明。

若组织出资者原法人已改变称号、吞并、分立、吞并、重组的，须供给发证机关出具的称号改变相关证明，和改变称号后的法人或相关接受法人许诺承当原法人债权债务的证明文件。

若实践出资的出资者无法供给股票持有人的身份证明原件、原挂牌买卖场所股票账户卡原件等，需供给以下证明资料之一方可处理：

A、原挂牌买卖场所的保管券商出具出资证明，证明其为实践出资人，并许诺承当由此而引起的任何法律责任。

B、股票持有人与实践出资人之间签定的股票转让协议，股票持有人需声明该股份归于实践出资人，并许诺承当因转让引起的任何法律责任（该协议书需经公证处公证）。

C、法院判决书。

5.处理股份确权手续费用规范：

（1）股份不需过户

个人：10元/每笔；组织：30元/每笔（B股公司按上述规范收取人民币，或根据确权开端第一天国家外汇管理局当天发布的外汇中心价折算成美元收取）。

（2）股份需过户

除按上述规范收费外，还须收取：

非买卖过户费（双方收取）：所涉股份面值×1％。×股数

印花税（出让方征收，受让方不征收）：转让股数×转让价格×印花税率

6.股份确权过程中遇有特殊状况，可向东吴证券咨询。

（三）签定托付协议和开立资金账户

出资者在全国股份转让体系进行股票转让前，应在阅览《股票转让危险提醒书》并充沛了解参加股票转让所面对出资危险的基础上，签署《股票转让危险提醒书》，并与证券营业部签定股票转让托付协议书，开立资金账户。

（四）服务时刻

周一至周五（遇有节假日在外）：9∶00—11∶30，13∶00—15∶00。

三、股票开端转让时刻

按有关规则，自海润光伏停止上市后的第45个工作日，海润光伏股票开端在全国股份转让体系转让。《股票转让公告》将在股票开端转让前2个工作日通过全国股份转让体系指定信息发表渠道（neeq或neeq.cc）发布。

海润光伏股份开端在全国股份转让体系转让后，信息公告通过全国股份转让体系指定信息发表渠道发布。

四、特别提请股东留意的事项

在海润光伏股票开端挂牌转让后，出资者处理股份确权和保管手续，其股票一般需求通过两个转让日后方能到账，并可开端转让。敬请相关股东赶快处理股份确权和保管手续。

五、咨询电话

咨询电话：95330

咨询时刻：周一至周五（遇有节假日在外）：9∶00—11∶30，13∶00—15∶00。

东吴证券股份有限公司

2019年7月19日

证券代码：074 证券简称:主办券商：东吴证券 公告编号：临2019-052

海润光伏科技股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对海润光伏科技股份有限公司

采纳出具警示函办法的决议》的公告

本公司及董事会全体成员确保公告内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带法律责任。

一、基本状况

（一）相关文书的全称：《江苏证监局关于对海润光伏科技股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》

（二）收到日期：2019年7月18日

（三）收效日期：2019年7月17日

（四）涉嫌违规主体及任职状况：

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）注册地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区178号

涉嫌违规的事项类别：

违背《上市公司信息发表管理办法》第二条、第三十条、第三十一条的规则。违规类别：担保未实行审议程序及信息发表责任。

二、首要内容

（一）涉嫌违规现实：

公司2018年4月28日发表的《2017年年度报告》显现，公司子公司奥特斯维动力（太仓）有限公司别离为营口港悦商贸有限公司的26,000万元告贷和营口恒兴隆交易有限公司的9,000万元告贷供给质押担保。到2017年8月19日，公司累计对外担保额为73.32亿元，占2016年度净资产的192.6%。上述两笔担保金额别离占公司2016年度净资产的6.8%、2.4%，此两笔担保事项公司未依规实行董事会、股东大会等决策程序并进行公告。

（二）处分/处理根据及成果：

公司的上述行为违背了《上市公司信息发表管理办法》第二条、第三十条、第三十一条的规则。依照《上市公司信息发表管理办法》第五十九条的规则，中国证券监督管理委员会江苏证监局决议对公司采纳出具警示函的监督管理办法。

三、对公司的影响

（一）对公司运营方面发生的影响：

上述监管办法未对公司运营方面发生严重晦气影响。

（二）对公司财务方面发生的影响：

上述监管办法未对公司财务方面发生严重晦气影响。

四、应对办法

拟采纳的应对办法：

公司将充沛吸取教训，加强内部管理，实在实行信息发表责任。

五、备检文件目录

《江苏证监局关于对海润光伏科技股份有限公司采纳出具警示函办法的决议》【2019】53号

特此公告 。

海润光伏科技股份有限公司董事会

2019年7月19日