标准证券基金运营组织董监高及从业人员的任职和执业行为迎来新规。证监会18日发布《证券基金运营组织董事、监事、高档处理人员及从业人员监督处理办法》，自4月1日起施行。《处理办法》答应具有必定作业阅历的人员豁免测验，撤销运营组织董监高的学历要求和推荐人准则，支撑引进境外专业人才，罗列从业底线要求及制止性行为，构建长效合理的薪酬处理准则。

为招引境外专业人才，我国证券业协会、我国证券出资基金业协会同步出台新规，明晰已具有境外证券基金相关从业资历的，只需经过法律法规考试，无需参与专业科目考试，即可依照特别程序处理执业挂号。

从事前批阅向事中过后监管改变

《处理办法》在整合现有规矩根底上，坚持问题导向，补齐准则短板，着力构建行政监管、自律处理、运营组织、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员处理系统，共七章五十八条，首要包括如下几方面内容。

事前批阅向事中过后监管改变，完成全链条监管。依据法律法规，对董监高人员从事前批阅调整为过后存案处理，并相应从以下方面完善监管组织：强化运营组织、提名人调查职责，要求其对受聘人审慎调查，并承当调查职责；由证监会派出组织对受聘人条件进行过后核对，不契合条件的，运营组织应当替换有关人员；健全监管组织、职业协会监管数据和信息同享机制，以及从业人员根本从业信息、诚信记载公示准则，完善运营组织人员处理信息报送，强化名誉束缚。此外，《处理办法》将运营组织子公司、证券基金服务组织从事证券基金事务相关高管及从业人员归入监管，完成监管全掩盖。

一是执行国务院“放管服”要求，优化人员任职条件。《处理办法》从个人品德、任职阅历、运营处理才能、专业才能等方面对董监高及从业人员的根本任职条件予以细化，区别人员岗位和职责进行分类处理，执行国务院“放管服”要求，优化运营组织董监高任职条件。首要内容包括：不再将参与水平测验作为任职资历的必备条件，答应具有必定作业阅历的人员豁免测验；为引进金融科技等范畴专业人才，将作业阅历放宽至信息技术等与拟任职务相关的阅历，一致规矩3年的相关作业阅历期限，不再依据作业布景设置更高年限要求；撤销运营组织董监高的学历要求和推荐人准则。

二是持续深化证券基金职业对外敞开，支撑引进境外专业人才。《处理办法》撤销了证券公司境外人士担任高管的份额束缚，并为境外专业人员资质互认预留空间，授权职业协会担任相关作业。协作《处理办法》的发布，证监会辅导证券业协会、基金业协会研讨推动在北京、上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳七地试点境外证券基金专业人才执业挂号特别程序，相关组织与《处理办法》同日发布施行，待阅历成熟后再向其他区域推广。

三是准则监管和规矩监管相结合，强化执业标准，执行“零忍受”要求。《处理办法》明晰职业人员履职应遵从的勤勉尽责、公平竞争、保护客户利益、廉洁自律等根本准则，罗列从业底线要求及制止性行为。一起，细化了对运营组织和人员违法违规采纳行政监管办法和行政处分的准则组织，处理近年来监管实践中罚则不够用的问题。

四是压实运营组织主体职责，夯实职业开展根基。《处理办法》从任职调查、履职监督、查核问责三方面构建了运营组织人员处理的主体职责；建立健全人员任职和执业处理的内部操控机制，强化合规与危险处理，构建长效合理的薪酬处理准则，健全出资行为处理、利益冲突处理和廉洁从业准则，增强内生束缚机制；持续提高人员的道德水准、专业才能、合规危险意识和廉洁从业水平，培养合规、诚信、专业、稳健的职业文明。

五是合理组织新旧联接，简化监管规矩系统。《处理办法》自2022年4月1日起施行，并对不契合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。从规矩系统上看，《处理办法》的出台将完成证监会人员处理规矩层面的“四合一”，与之配套，证券业协会和基金业协会将废止近30项自律处理标准，构成以《证券法》《基金法》《证券公司监管法令》等法律法规为根底，《处理办法》等证监会规章为主体，两协会自律规矩为弥补的三级标准系统。与原规矩系统比较大大“减肥”，更为简明明晰。

证监会表明，下一步将辅导证券业协会、基金业协会和派出组织认真执行《处理办法》，拟定配套自律处理规矩，提高人员处理的标准水平，促进职业组织合规、稳健开展。

中证协：

在六省市推广境外人才从业特别程序

中证协2月18日发布《关于境外证券专业人才在上海市、海南省、重庆市、杭州市、广州市、深圳市从业施行特别程序的告诉》。

在总结前期北京试点阅历根底上，《告诉》明晰了境外证券专业人才在上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳进行执业挂号的特别程序。具有地点地作业居留证件，被地点地证券公司、证券出资咨询公司、证券评级公司聘任为其服务，具有（包括最近三年从前具有）与我国证监会签署《证券期货监管协作体谅备忘录》的国家和区域证券执业资历，且在境外未曾遭到金融、证券监管部门处分的境外证券专业人才（简称专业人才），可经过其地点公司依照特别程序向中证协处理执业挂号。

《告诉》要求专业人才地点公司应当保证专业人才契合有关条件，并对其境外执业资历与执业阅历的真实性承当核对职责。一起，为保证从事专项事务的专业人才充沛了解境内专项事务规矩，提高合规执业才能，满意履职要求，中证协为从事专项事务的专业人才免费供应专项事务规矩训练。

业内人士表明，推广境外证券专业人才从业特别程序是中证协在我国证监会辅导下，贯彻执行国家关于便当境外金融专业人才在境内从业有关对外敞开方针的详细行动，是保证国家有关对外敞开方针在证券职业落地执行落细的重要组织，有助于推动资本市场高水平敞开、促进证券职业高质量开展、构建双循环开展新格式。

“境外证券专业人才具有世界化视界，了解境外规矩，通晓跨境事务形式，加大此类人才的吸纳，有利于职业学习世界最佳实践，对标对表新开展理念，进一步发挥好资本市场纽带功用，服务构建双循环的新开展格式。”业内人士表明。

中基协明晰境外专业人才

在七省市从业特别程序

中基协同日发布《关于境外基金专业人才请求基金从业资历有关事项的公告》，向北京、上海、海南、重庆、杭州、广州、深圳等地推广境外证券基金专业人才从业特别程序。

《公告》明晰了境外基金专业人才在北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市从业的有关施行组织。

据了解，经上述行政区域内的基金处理人、基金托管人或基金服务组织聘任，且在上述区域内从事基金事务活动的境外基金专业人才，已具有境外基金相关从业资历的，无需参与基金从业资历专业科目考试，经过中基协在境内组织的《基金法律法规、职业道德与事务标准》考试后，可经过其任职组织依照请求程序向中基协请求注册基金从业资历。《公告》一起也明晰，关于在基金从业资历注册请求过程中供应虚伪资料和信息的，中基协将依据相关自律规矩予以处理。

两协会有关担任人表明，两协会此前已依据国家相关方针推出我国香港、我国台湾区域证券基金专业人才在境内请求注册证券基金从业资历的简化程序，此次在前期根底上进一步拓宽了简化程序适用的人员规模。后续，中证协、中基协将持续活跃贯彻执行国家关于便当境外金融专业人才在境内其他自由贸易试验区等区域从业的有关方针组织，优化专业人才要素供应，服务证券基金职业高质量开展。

修改：郑雅烁