近来，监管层一再对第三方基金出售组织“重拳出击”，强力封堵第三方出售组织运作中存在的各种缝隙。

尚智逢源（北京）基金出售有限公司在被北京证监局暂停处理公募基金出售事务12个月后，又被我国基金业协会叫停私募基金征集，违规原因触及股权转让胶葛、法人管理缺失等。据不完全统计，本年以来已有4家基金出售组织收到当地证监局罚单，其间不乏闻名第三方基金出售巨子。

4月8日，基金业协会发布《关于暂停尚智逢源（北京）基金出售有限公司私募基金征集事务的决议》，决议中称，协会收到北京证监局对其出具的《关于对尚智逢源（北京）基金出售有限公司采纳责令改正并暂停处理公募基金出售事务行政监管办法的决议》， 责令其进行整改，并暂停了处理公募基金出售事务12个月 。

依据《决议》，协会以为尚智逢源基金出售有限公司存在股权转让胶葛，已严峻影响公司正常的经营活动；法人管理严峻缺失，法定代表人回绝合作监管查看；公司违规下设分支组织，未能执行整改要求；公司人员管理混乱，总经理委任未依照法规要求，到监管部门实行存案责任等问题。决议暂停该公司私募基金征集事务，直至整改结束并现场检验合格。暂停事务期间不得从事下列活动： 签定新的出售协议、宣扬推介基金、出售基金比例（权益）、处理基金比例认/申购（认缴）。

“进行私募基金出售有必要具有公募基金出售资历，因而基金业协会在北京证监局暂停尚智逢源公募基金出售资历之后，暂停其私募基金出售资历也是顺畅成章。”上海一位从事基金事务的律师剖析指出，“除此之外，第三方基金出售组织建立分支组织有必要得向监管层存案，虽然没有明文规定，最近一年半时刻之内，各地证监局现已不再同意第三方基金出售组织建立分支组织。”

本年以来，各地证监局一再出手封堵基金出售环节合规缝隙。4月份，无锡乡村商业银行被查出基金出售事务存在多项违规，江苏证监局对其采纳责令改正办法的决议。本年3月，蚂蚁（杭州）基金出售有限公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方法出售基金的行为，浙江证监局决议其采纳责令改正的监督管理办法。乐视基金出售（青岛）有限公司、中信银行(港股00998)南宁分行均因基金出售中存在不合规行为遭到当地证监局处分。

一起，基金业协会自上一年以来也加大了对第三方基金出售组织的自律处分，现在已暂停（制止）了5家第三方基金出售组织展开私募征集事务。一是依据《私募出资基金征集行为管理办法》，被暂停公募基金出售事务的第三方基金出售组织现已不符合展开私募征集事务要求；二是出于维护私募基金出资者的意图，旨在第三方基金出售组织整改合格后再行展开私募基金征集事务。

本文源自证券时报

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