证券代码：003020 证券简称：立方制药 公告编号：2021-075

本公司及董事会全体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

特别提示：

1、本次免除限售股份为合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）部分初次揭露发行前已发行的股份，免除限售股份的数量为25,451,股，占公司总股本的27.47%。

2、本次免除限售股份的上市流转日期为2021年12月15日（周三）。

一、初次揭露发行前已发行股份概略

经中国证券监督办理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准合肥立方制药股份有限公司初次揭露发行股票的批复》（证监答应﹝2020﹞2815号）核准，并经深圳证券买卖所（以下简称“深交所”）《关于合肥立方制药股份有限公司人民币普通股股票上市的告诉》》（深证上﹝2020﹞1219号）赞同，立方制药向社会公众揭露发行人民币普通股股票（A股）2,316万股，并于2020年12月15日在深交所上市买卖。

公司初次揭露发行股票前，公司总股本69,480,000股，初次揭露发行后总股本92,640,000股。初次揭露发行后，有限售条件的股份69,480,000股，占公司总股本的75%；无限售条件的股份23,160,000股，占公司总股本的25%。本次请求免除限售股份的数量为25,451,股，占公司总股本的27.47%。本次免除限售后，没有免除限售的初次揭露发行前已发行股票数量为44,028,600股,占公司总股本的47.53%。

自上市之日至本公告发表日，公司未产生过股份增发、回购刊出及派发过股票股利或许本钱公积金转增股本等导致公司股份变化的景象。

二、请求免除股份限售股东实行许诺状况

本次请求免除股份限售的股东户数合计25名，分别为邓晓娟、高美华、李孝常、吴秀银、王清、许学余、张安、昂开慧、赵晓红、唐敏、孔德凤、汪琴、季永明、戴天鹤、郑勇、唐中贤、陈孔林、金明、谢亚、麻俊婷、方睿文（法定监护人署理，下同）、广发信德出资办理有限公司-广发信德中恒汇金（龙岩）股权出资合伙企业（有限合伙）（以下简称“信德汇金”）、广远众合（珠海）出资企业（有限合伙）（以下简称“广远众合”）、万联广生出资有限公司（以下简称“万联广生”）、万联天泽本钱出资有限公司-广州天泽中鼎股权出资中心（有限合伙）（以下简称“广州天泽”）。

（一）本次请求免除股份限售的股东做出的各项许诺

1、在《初次揭露发行股票上市公告书》做出的许诺

（1）股份承认的许诺

①公司股东邓晓娟、高美华、李孝常、吴秀银、王清、许学余、张安、昂开慧、赵晓红、唐敏、孔德凤、汪琴、季永明、戴天鹤、郑勇、唐中贤、陈孔林、金明、谢亚、麻俊婷、方睿文、信德汇金、广远众合、万联广生、广州天泽许诺：

自公司股票上市之日起十二个月之内，不转让或许托付别人办理其持有的公司初次发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

②任公司董事、监事、高档办理人员的股东邓晓娟、高美华、汪琴、唐中贤、金明、许学余许诺：

在前述承认时届满后，在自己担任董事、监事或高档办理人员期间及如自己在任期届满前离任的，在自己就任时确实守时刻内，每年转让的股份不超越自己持有公司股份总数的百分之二十五，离任后六个月内，不转让自己持有的公司股份。在自己申报离任六个月后的十二个月内经过买卖所挂牌买卖出售公司股份数量占自己所持有公司股份总数的份额不超越50%。

③任公司董事、高档办理人员的股东邓晓娟、高美华、许学余许诺：

在前述承认时届满后两年内减持的，该等股票减持价格不低于初次揭露发行股票的发行价。公司上市后6个月内如公司股票接连20个买卖日的收盘价均低于发行价，或许上市后6个月期末（如该日不是买卖日，则为该日后一个买卖日，为2021年6月15日）收盘价低于发行价，自己持有的公司股票确实守时限自动延伸6个月。若公司在上市后有派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，应对发行价进行除权除息处理。

（2）持股5%以上的股东持股意向及减持意向的许诺

①邓晓娟许诺：

持股限售期结束后，自己到时将归纳考虑个人及家庭的资金需求、出资组织等各方面要素承认是否减持公司股份，如自己承认依法减持公司股份的，应提早三个买卖日予以公告。在恪守股份转让相关法令法规及证券买卖所相关规矩的条件下，持股限售期结束之日起24个月内，自己减持份额不超越公司股份总数额的3%；自己转让所持股份需要恪守董事、高档办理人员股份转让相关法令。

②高美华许诺：

持股限售期结束后，自己到时将归纳考虑个人及家庭的资金需求、出资组织等各方面要素承认是否减持公司股份，如自己承认依法减持公司股份的，应提早三个买卖日予以公告。在恪守股份转让相关法令法规及证券买卖所相关规矩的条件下，持股限售期结束之日起24个月内，自己减持份额不超越公司股份总数额的1.5%；自己转让所持股份需要恪守董事、高档办理人员股份转让相关法令。

③联合持股5%以上的股东信德汇金、广远众合许诺：

持股限售期结束后，信德汇金与广远众合到时将归纳考虑资金需求、出资组织等方面要素承认是否减持公司股份，如信德汇金与广远众合承认依法减持公司股份的，应提早三个买卖日予以公告。

（3）标准和削减相关买卖的许诺

信德汇金和广远众合、邓晓娟和高美华出具《关于标准和削减相关买卖的许诺函》，许诺：

①不使用本身作为公司首要股东之位置追求公司在事务协作等方面给予优于商场第三方的权力；

②不使用本身作为公司首要股东之位置追求与公司达到买卖的优先权力；

③不以与商场价格比较显失公允的条件与公司进行买卖，亦不使用该类买卖从事任何危害公司利益的行为；

④尽量削减与公司的相关买卖，在进行确有必要且无法躲避的相关买卖时，确保按商场化准则和公允价格进行公正操作，并按相关法令、法规、规章等标准性文件和《公司章程》等有关相关买卖决议计划准则的规矩实行相关买卖决议计划程序及信息发表职责，确保不经过相关买卖危害公司及其他股东的合法权益。

一起，本单位/自己将确保公司在对待将来或许产生的与本单位/自己及本单位操控的企业/自己关系密切的近亲属及其操控的其他企业的相关买卖方面，公司将采纳如下办法标准或许产生的相关买卖：

①严厉恪守《公司章程》《股东大会议事规矩》及公司相关买卖决议计划准则等规矩，实行相关买卖决议计划、逃避表决等公允决议计划程序，及时详细进行信息发表；

②依照商场经济准则、采纳商场定价承认买卖价格。

（4）初次揭露发行股票招股说明书虚伪陈说等导致回购股份和向出资者补偿的许诺

公司董事、监事、高档办理人员许诺：

自己承认，公司向中国证监会、证券买卖所及其他证券监管部分提交的上市请求文件不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其实在性、精确性、完好性承当法令职责。

假如公司揭露发行股票并上市的请求文件存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，致使出资者在证券买卖中遭受丢失的，将依据证券监管组织、自律组织及证券买卖所等有权部分公布的相关法令法规及标准性文件，以及《最高人民法院关于审理证券商场因虚伪陈说引发的民事补偿案子的若干规矩》（法释[2003]2号），依法及时补偿出资者丢失。详细的补偿标准、补偿主体规模、补偿金额等细节内容待上述景象实践产生时，以终究承认的补偿计划为准。

自己将活跃采纳合法办法实行上述许诺，自愿承受监管组织、社会公众及出资者的监督。若自己未能彻底实行上述许诺事项中的职责或职责，自己将提请公司及时发表未实行许诺的状况和原因，并自愿承受有关法令、法规及有关监管组织要求的其他束缚办法。

（5）相关许诺的束缚办法

①未实行股份承认、减持许诺的束缚办法

邓晓娟、高美华许诺：假如自己违背了关于股份承认、减持、持股意向等许诺的相关内容，则由此所得的收益归公司。自己在接到公司董事会宣布的自己违背了上述许诺的告诉之日起20日内将有关收益交给公司。

信德汇金、广远众合许诺：假如本单位违背了关于股份承认、减持、持股意向等许诺的相关内容，则由此所得的收益归公司。本单位在接到公司董事会宣布的本单位违背了上述许诺的告诉之日起20日内将有关收益交给公司。

李孝常、吴秀银、王清、许学余、张安、昂开慧、赵晓红、唐敏、孔德凤、汪琴、季永明、戴天鹤、郑勇、唐中贤、陈孔林、金明、谢亚、麻俊婷、方睿文、万联广生、广州天泽许诺：假如自己/本单位违背了关于股份承认及减持许诺的相关内容，则由此所得的收益归公司。自己/本单位在接到公司董事会宣布的自己/本单位违背了上述许诺的告诉之日起20日内将有关收益交给公司。

②未实行安稳股价的预案的束缚办法

公司董事、高档办理人员邓晓娟、高美华、许学余许诺：如自己未依照《安稳公司股价的预案》规矩实行其增持职责的，则公司自该年度起有权拘留自己应承当的用于实行增持职责的资金总额的薪酬，自己抛弃对该部分薪酬的所有权，由公司用于回购股份或其他用处。

③关于未实行揭露许诺相关事项的束缚办法

任公司董事、监事、高档办理人员的股东邓晓娟、高美华、汪琴、唐中贤、金明、许学余许诺：自己在招股说明书做出的悉数揭露许诺事项，当呈现未能实行许诺的状况时：A、自愿承受社会揭露监督，监管部分能够催促自己及时改正并持续实行有关揭露许诺；B、向社会公众抱歉并承当相应的经济和法令职责；C、自动延伸六个月确实守时，即在其所持股票在承认时满后延伸六个月承认时；或在其持有股份现已解禁后，自未能实行揭露许诺之日起添加六个月承认时；D、自己离任或职务产生变化的，受以上条款的束缚。

信德汇金、广远众合许诺：本单位在招股说明书做出的悉数揭露许诺事项，当呈现未能实行许诺的状况时：A、自愿承受社会揭露监督，监管部分能够催促本单位及时改正并持续实行有关揭露许诺；B、向社会公众抱歉并承当相应的经济和法令职责；C、自动延伸六个月确实守时，即在其所持股票在承认时满后延伸六个月承认时；或在其持有股份现已解禁后，自未能实行揭露许诺之日起添加六个月承认时。

李孝常、吴秀银、王清、张安、昂开慧、赵晓红、唐敏、孔德凤、季永明、戴天鹤、郑勇、陈孔林、谢亚、麻俊婷、方睿文、万联广生、广州天泽许诺：自己/本单位在招股说明书做出的悉数揭露许诺事项，当呈现未能实行许诺的状况时：A、自愿承受社会揭露监督，监管部分能够催促自己/本单位及时改正并持续实行有关揭露许诺；B、向社会公众抱歉并承当相应的经济和法令职责；C、依照证券监管组织、自律组织及证券买卖所等有权部分的要求延伸承认时。

（6）关于公司初次揭露发行股票摊薄即期报答后采纳添补办法的许诺

公司董事、高档办理人员邓晓娟、高美华、许学余许诺：

①自己许诺不无偿或以不公正条件向其他单位或许个人运送利益，也不选用其他方法危害公司利益；

②自己许诺对自己的职务消费行为进行束缚；

③自己许诺不动用公司财物从事与其实行职责无关的出资、消费活动；

④自己许诺由董事会或薪酬与查核委员会拟定的薪酬准则与公司添补报答办法的执行状况相挂钩；

⑤自己许诺若公司未来施行股权鼓励，拟进行的行权条件与公司添补报答办法的执行状况相挂钩；

⑥自本许诺出具日至公司揭露发行股票施行结束前，若中国证监会做出关于添补报答办法及其许诺的其他新的监管规矩的，且上述许诺不能满意中国证监会该等规矩时，自己许诺到时将依照中国证监会的最新规矩出具弥补许诺。

作为添补报答办法相关职责主体之一，若违背上述许诺或拒不实行上述许诺，自己赞同依照中国证监会和深圳证券买卖所等证券监管组织依照其拟定或发布的有关规矩、规矩，对自己做出相关处分或采纳相关办理办法。

2、在《初次揭露发行股票并上市招股说明书》做出的许诺：与《初次揭露发行股票上市公告书》中做出的许诺共同。

3、除上述许诺外，本次请求免除股份限售的股东不存在公司收买和权益变化过程中、其他后续追加的许诺、法定许诺和其他许诺。

4、本次请求免除股份限售的股东不存在许诺改变状况。

（二）本次请求免除股份限售的股东做出的许诺实行状况

自公司股票上市之日至本公告发布日，本次请求免除股份限售的股东均严厉实行了上述各项许诺，不存在违背许诺的景象。详细如下：

1、 股份承认的许诺

（1）公司股东邓晓娟、高美华、李孝常、吴秀银、王清、许学余、张安、昂开慧、赵晓红、唐敏、孔德凤、汪琴、季永明、戴天鹤、郑勇、唐中贤、陈孔林、金明、谢亚、麻俊婷、方睿文、信德汇金、广远众合、万联广生、广州天泽：

自公司股票上市之日至本公告发布日，未转让或许托付别人办理其持有的公司初次发行股票前已发行的股份，也未产生公司回购股份状况。

（2）任公司董事、高档办理人员的股东高美华：

在担任董事、高档办理人员任期届满前离任，离任收效日期为2021年8月1日，其离任后至本公告发布日，未转让自己持有的公司股份。

（3）任公司董事、高档办理人员的股东邓晓娟、高美华、许学余：

公司上市后6个月内公司股票接连20个买卖日的收盘价均高于发行价，上市后6个月期末（2021年6月15日）收盘价未低于发行价，其持有的公司股票确实守时限无需延伸6个月。

2、标准和削减相关买卖的许诺

公司上市后至本公告发布日，公司未与相关方产生相关买卖。

3、初次揭露发行股票招股说明书虚伪陈说等导致回购股份和向出资者补偿的许诺

公司揭露发行股票并上市的请求文件不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

4、关于公司初次揭露发行股票摊薄即期报答后采纳添补办法的许诺

公司董事、高档办理人员邓晓娟、高美华、许学余：

①未产生无偿或以不公正条件向其他单位或许个人运送利益，也未产生选用其他方法危害公司利益的状况；

②未产生超出公司规矩的职务消费行为；

③未产生动用公司财物从事与其实行职责无关的出资、消费活动。

（三）本次请求免除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的景象，公司亦不存在为其供给任何违规担保的景象。

三、本次免除限售股份的上市流转组织

1、本次免除限售股份的上市流转日期：2021年12月15日（周三）。

2、本次免除限售股份的数量为25,451,股，占公司总股本的27.47%。

3、本次请求免除股份限售的股东人数共25名。

4、股份免除限售及上市流转详细状况：

单位：股

注1：股东高美华曾任公司董事兼副总经理，因已达到退休年龄，不再担任公司董事、薪酬与查核委员会委员及副总经理等职务，离任收效日期为2021年8月1日，其在公司《初次揭露发行股票并上市招股说明书》中做出的许诺“承认时届满后，在自己离任后六个月内，不转让自己持有的公司股份。”因而，股东高美华本次实践可上市流转股份数为0股。

注2：股东王清于2021年9月1日经公司2021年第三次暂时股东大会推举成为第四届董事会非独立董事。在本次免除限售后，需恪守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》以及《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》的相关规矩，在其任职董事、高档办理人员期间，每年转让股份不超越其直接或直接持有的公司股份总数的25%。

邓晓娟、王清、汪琴、唐中贤、金明、许学余在担任公司董事、监事及高档办理人员期间，每年转让的股份不超越其持有的公司股份总数的25%；自公司离任后六个月内，不转让其持有的公司股票。

5、本次免除限售股份上市流转前后股本变化结构表

单位：股

注：详细股本变化状况以中国证券挂号结算有限职责公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

四、保荐组织的核对定见

经核对，保荐组织以为：本次限售股份上市流转契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券买卖所上市公司信息发表指引第6号——保荐事务》《深圳证券买卖所股票上市规矩》等有关法令法规和标准性文件的要求；本次限售股份免除限售数量、上市流转时刻等均契合有关法令、行政法规、部分规章、有关规矩和股东许诺；公司本次免除限售股份股东严厉实行了其在初次揭露发行股票中做出的各项许诺；到本核对定见出具之日，公司关于本次限售股份解禁上市流转相关的信息发表实在、精确、完好。

保荐组织对立方制药本次限售股份解禁上市流转事项无异议。

五、备检文件

1、限售股份上市流转请求书；

2、上市公司限售股份免除限售请求表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、保荐组织的核对定见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

合肥立方制药股份有限公司

董事会

2021年12月10日