来历：证券日报

新证券法从3月1日起正式收效，在历经四年多的修订之后，新证券法已在多方面进行了修订完善，其间注册制入法、进步证券违法违规本钱、完善投资者维护准则等均含义严重。

除了严重内容的修订完善，新证券法还在许多重要的细节上进行“查漏补缺”、完善改善，为我国资本市场愈加安稳健康的运转“保驾护航”。

其间，关于证券从业人员制止持有、生意股票等方面的相关条款，新证券法在之前旧版证券法的基础上进行了相关完善。

新证券法相关法令清晰规则，证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督管理组织的工作人员及其法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或法定期限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。

施行股权鼓励方案或许职工持股方案的证券公司的从业人员，可依照国务院证券监督管理组织的规则持有、卖出本公司股票或许其他具有股权性质的证券。

别的，相关人员关于违反相关规则，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；归于国家工作人员的，还应当依法给予处置。

“关于证券从业人员制止生意的行为，新证券法做了两点完善。”北京威诺律师事务所主任杨兆全对《证券日报》记者表明，一是从曩昔制止生意股票，增加了生意其他股权性质的证券。新证券法拓宽了证券的包括规模，除了股票，还有保管凭据、债券等。对制止证券从业人员生意证券的规模，从股票拓宽到股权性质的证券，是和新证券法对证券概念扩展相一致的。

“一些证券公司现已上市，这些证券公司在上市时施行了股权鼓励，让证券公司的职工持有了本公司的股票。这自身是法令和政策所答应的。可是这也归于证券从业人员持有和生意证券，好像与相关法令相违反了。新证券法对此做了专门规则，将其扫除在外，清晰规则这种状况，适用国家关于股权鼓励的专门方法。”杨兆全表明。

新时代证券首席经济学家潘向东在承受《证券日报》记者采访时表明，新证券法增加和修正完善了证券从业人员不得炒股或许变相炒股的规则，一起比之前愈加严厉，进步违法违规本钱，更好的清晰和标准资本市场参加者职能与职责，维护中小投资者利益。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对《证券日报》记者表明，新证券法中对证券从业人员制止生意，违反被没收违法所得并处罚款方面的规则，是很大规模上的拓宽，让证券从业人员制止生意的标的愈加完善，这关于新证券法是重要的完善和弥补。这就意味着证券从业人员不可以直接和直接持有或许生意任何股权性质的证券，这样就使此法令掩盖愈加全面，愈加完善。