时隔一月股票601901，方正证券又遭监管处罚。

日前，湖南证监局公示一则行政监管措施决定书显示，方正证券因未依法履行对子公司方正香港的管理责任、对后者的风险管控存重大缺陷受到监管处罚。

具体看来，经湖南证监局查明，方正证券未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（下称“方正香港”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。

监管表示，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。

同时，方正证券应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，处分有关责任人员，杜绝此类情况再次发生，并于收到决定书之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告，湖南证监局将视整改情况进行检查验收。

巧的是，方正证券一个月前才刚收到湖南证监局的处罚。

9月27日，湖南证监局公示一则监管措施决定书显示，方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为。

湖南证监局表示，方正证券未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。决定对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。方正证券应在监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向监管报送合规检查报告。

天眼查显示，方正证券是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员。前身是浙江证券有限责任公司，成立于1988年。后于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上交所上市（股票代码股票601901：601901）。

据悉，方正证券拥有方正承销保荐、方正中期期货、方正富邦基金、方正和生投资、方正证券投资、方正香港金控等6家全资或控股子公司，主要从事投资银行、期货经纪、基金管理、私募基金管理、另类投资、海外业务等业务，并持有瑞信方正49%的股份。截至2020年12月31日，该公司总股本82.32亿股，总资产1232.56亿元，净资产403.57亿元。

根据今年上半年业绩，截至今年6月末，方正证券实现营业收入40.80亿元，比上年同期增加20.25%股票601901；营业利润16.98亿元，比上年同期增加82.09%；归属于上市公司股东的净利润13.01亿元，比上年同期增加102.70%。

截至上半年，方正证券前两大股东均持股超20%，为北大方正集团有限公司、北京政泉控股有限公司，分别持股27.75%、21.86%。

然而，上述两大股东均存在股权冻结的情况。其中，北大方正集团冻结超11亿股，占方正证券总股本的13.48%；北京政泉控股则所持股份全部冻结，占方正证券总股本的21.86%。

值得一提的是，近日，方正证券主要股东发生了变更。

公开信息披露，2020年8月，根据法院裁定，北京政泉控股持有的方正证券8.62%股份抵偿给国通信托有限责任公司。国通信托依据信托合同，以信托财产原状向信托受益人中国信达资产管理股份有限公司（下称“中国信达”）分配信托利益，将法院裁定项下的上述公司股份分配至中国信达。

今年9月7日，方正证券收到证监会《关于核准方正证券股份有限公司变更主要股东的批复》，核准中国信达成为公司主要股东。上述股份完成过户登记手续后，政泉控股将持有方正证券股份13.24%，中国信达持股8.62%。

同时，政泉控股剩余全部13.24%股份被大连市中级人民法院于2021年6月19日和7月31日在阿里司法拍卖网络平台进行了两次公开拍卖，两次拍卖均流拍。

不仅如此，今年7月5日，北大方正集团收到北京一中院送达的（2020）京01破13号之五《民事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司重整计划。根据重整计划，方正证券的控股股东、实际控制人拟发生变更，方正集团及其一致行动人方正产控将不再直接或间接持有方正证券股份，拟设立的新方正集团将合计持有方正证券28.71%股份。

而平安人寿或其下属全资主体将成为新方正集团控股股东。中国平安作为平安人寿的控股股东，拟间接控制方正证券28.71%股份。不过截至6月末，新方正集团尚未设立，方正证券控股股东、实际控制人的变更尚需证监会批准，完成变更的时间尚不确定。

本文源自蓝鲸财经