每经修改：杜宇

证券从业人员代客炒股，不只亏本还遭监管层处分！

日前浙江证监局官网显现，2018年8月16日至2020年4月8日期间，黄伟燕在中银世界证券台州营业部任出资参谋助理，其于2018年8月29日获得我国证券业协会颁布的执业证书。

2019年3月7日至2019年4月24日、2019年9月4日至2020年1月6日、2020年2月22日至2020年4月8日期间，黄伟燕暗里承受黄某伟托付，经过155****0261等手机号码操作“黄某伟”一般证券账户和信誉证券账户生意证券，累计托付下单933笔，累计成交金额8030.90万元，累计亏本20.80万元。从资金来源看，“黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄伟燕拆借给黄某伟的资金。黄伟燕未获取收益分红及酬劳。

浙江证监局确定，黄伟燕作为证券从业人员暗里承受黄某伟托付进行证券生意的行为违背了《证券法》第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得暗里承受客户托付生意证券”的规则。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百一十条的规则，决议责令黄伟燕改正，给予正告，并处以11万元罚款。

5月13日，青岛证监局发布一则行政处分决议书。曾先后在原申万宏源证券有限公司青岛闽江路证券营业部、世纪证券有限职责公司青岛香港东路证券营业部任职的杨晓君，在任职期间存在借用别人证券账户违法生意股票，以及为客户处理证券认购、生意的行为，前者扣除税费后盈余1361.92元，后者仅获利63元。根据相关规则，青岛证监局对杨晓君给予正告，并罚没算计4.64万元。4月20日，证监会发布一则行政处分决议书。时任国金证券出资参谋黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户生意信息后，长时间盯梢相关账户生意股票信息，并经过妻子李某1运用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同生意股票，趋同生意金额算计2.29亿元，趋同生意获利308.14万元。终究根据相关规则，证监会决议责令黄建雄依法处理不合法持有的股票，没收其违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。2020年新修订的《证券法》清晰，证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督管理组织的工作人员以及法令、行政法规规则制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。

此外，证券公司的从业人员在证券生意活动中，履行所属的证券公司的指令或许使用职务违背生意规则的，由所属的证券公司承当悉数职责。证券公司的从业人员不得暗里承受客户托付生意证券。

每日经济新闻归纳我国证券报、浙江证监局、青岛证监局、证监会官网