中泰证券泰安分公司

持续做好中小投资者保护与宣传工作

维护投资者合法权益是资本市场建设的重要内容泰安证券开户，中泰证券泰安分公司为进一步保护投资者合法权益泰安证券开户，远离非法证券活动泰安证券开户，根据中证协、人行等监管部门的要求，加大保护中小投资者教育宣传力度，引导中小投资者树立正确的投资理念。

　一、建立投教工作组织架构，分公司与营业部上下联动

　　公司总部建立了完善的投资者教育与保护专项制度，明确投教工作归口管理部门，细化各业务部室职责。

分公司成立了两级投资者教育组织体系。分公司由合规运营部为投资者教育、打非工作负责部门泰安证券开户；在营业部层面，成立了以营业部总经理为组长，营运部门、理财经理等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组。各营业部与分公司均设定专门的投资者教育、打非工作联络人，组织安排各项投资者教育工作，各营业部负责策划和落实各项具体工作，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育、打非工作落到实处。

二、加强宣传与培训，不断提升员工对投资者教育工作的认识

分公司、营业部组织全体员工学习《证券法》、《远离非法证券活动——保护投资者合法权益》、《打击非法证券活动宣传案例》、雪球产品情况介绍、《关于开展常态化防范打击场外配资活动的通知》等相关知识，让员工充分认识到非法证券活动的危害性，进而能够在平时的工作中更好地帮忙投资者树立远离非法证券活动的意识，保护投资者合法权益。

2021年，坚持将金融知识普及活动常规化、常态化，根据分公司及营业部自身实际情况，组织员工有针对性地向投资者开展金融知识普及活动。分公司及营业部先后开展了投教主题内容有“防范非法证券期货活动”“防范场外配资专题”“3·15投资者保护主题教育”“5·15全国投资者保护宣传日”“反洗钱知识宣传月”“金融知识普及月”等专题活动。

　 三、加大专项活动宣传力度，普及投教知识

　　1.利用营业部子网站、微信、短信进行宣传

营业部网站上传投教资料，放置了《新《证券法》“国家安全”知识投资者十问十答》、“了解非法集资，防范诈骗陷阱”、“防范非法证券投资咨询活动风险投资者教育典型案例”、“3·15 保护投资者合法权益 我们在行动——通过“四个看”识别非法证券活动”、“反洗钱风险警示及案例”、“投资者教育---深主板中小板合并小知识”、“2021年金融知识普及月-普及金融知识 提升金融素养 共建清朗网络 共享美好生活”等资料。

通过微信朋友圈、客户服务群等转发上交所投教、深交所投教、人行主办的成方三十二、中泰证券微资讯等微信公众号发布的金融知识普及月宣传资料。

　　2.营业部现场宣传，在营业场所设立资讯台

为营造营业场所的宣传氛围，营业大厅的投资者教育园地设置了活动专栏，张贴相关宣传画和纸质版案例，向投资者宣传非法证券活动知识；在营业部大屏幕上滚动播放宣传标语；营业部还通过悬挂横幅、张贴宣传海报、摆放宣传展架、显示屏播放宣传视频等方式向现场投资者和办理业投资者进行宣传。2021年活动期间，辖区营业部共计印制宣传条幅30条，打击非法证券活动宣传册及反洗钱宣传资料共计7000份，制作宣传海报20张。

为更好地解答投资者的金融知识疑问，营业部在营业场所设立投教咨询台，主动向来办理业务的客户宣传专项活动内容，分发宣传资料，接受投资者咨询和非法网络证券活动举报。

3.利用策略报告会、讲座沙龙等开展投资者教育专场宣传

营业部根据专项活动内容，组织投资者举办专场教育活动主题的讲座，向广大投资者进行金融知识宣讲。组织员工深入社区、企业通过“以点带面”的形式开展相关宣讲活动，在现场布置条幅、易拉宝、发放宣传折页，在企业内部开展小规模、多场次的投资者教育宣传活动，增强投资者的防非意识。

四、投教工作融入各项业务

建立以投资者适当性管理为核心的分类分级教育管理机制，将投资者教育管理机制纳入客户服务流程管理体系与绩效考核指标体系中，确保投资者教育工作质量。

为投资者开立账户、开通交易权限或签订相关服务协议时，向投资者充分揭示风险，提示投资者认真阅读相关风险、协议要求等，尤其对新开户中小投资者加强风险警示及教育服务；对存量客户每年都进行适当性回访工作，提示客户“账户实名制使用”“账户不可出借”“不参与非法证券活动”等。

本着为服务好中小投资者的理念，分公司增加了投资者教育的覆盖力度，有更多的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育、打非教育，提高了客户的风险防范意识。

信息来源泰安证券开户：中泰证券泰安分公司