來源:上海證券報

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創業板变革已然啟幕，新修訂的創業板投資者適當性办理實施辦法（下稱“實施辦法”）也於4月28日起正式實施，對創業板的投資者適當性办理作出瞭新的组织。未來，在註冊制的市場環境下，4600餘萬存量投資者會遭到哪些影響，新增投資者又有哪些需求註意的？對此，深交所投教中心在榜首時間對市場關切問題作瞭解讀。

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根據中國結算最新发表的數據，到本年3月底，有創業板權限的投資者為4675.87萬人。對規模龐大的創業板存量投資者，新的規則有何组织？

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根據新規，存量投資者可繼續參與創業板股票买卖，不受影響。其间，存量一般投資者也不用急於簽署新的《創業板投資風險提示書》，可根據開戶證券公司的告诉，在創業板新股按註冊制發行申購、买卖前簽署即可。可是，已銷戶或已關閉創業板买卖權限的個人投資者，不屬於“已開通創業板买卖權限的個人投資者”范圍。

另一方面，新申請開通創業板买卖權限的個人投資者，應契合“實施辦法”規定的以下條件：一是申請權限開通前20個买卖日，證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於公民幣10萬元（不包含該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券买卖24個月以上。

對已按原“實施辦法”申請，但未達開通時間要求的個人投資者，不需滿足此次新設立的條件，但應恪守原“實施辦法”有關2天、5天冷靜期的要求。

賬戶資產的認定方面，下列資產能够計入：中國結算開立的證券賬戶內的股票，包含通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票等；投資者在證券公司開立的賬戶內的公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等；資金賬戶內的买卖結算資金，股票期權保證金賬戶內的买卖結算資金等。需註意的是，計算各類融資業務相關資產時，應按凈資產計算，不包含融入的證券和資金。

在买卖經驗認定方面，個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票买卖的，均可計入其參與證券买卖的時間。相關买卖經歷自投資者自己一碼通下任一證券賬戶在深交所、上交所及全國中小企業股份轉讓系統發生初次买卖起算。

創業板權限開通方法上，新規也與時俱進。新開通創業板买卖權限的投資者，可通過紙面或電子方法簽署《創業板投資風險提示書》，開通买卖權限。在開戶證券公司技術系統準備期間，可通過紙面方法簽署《創業板投資風險提示書》，能够非現場辦理，也可現場辦理。

此外，深交所投教中心提示，投資者在簽署《創業板投資風險提示書》前，應認真閱讀其间內容，充沛瞭解創業板投資風險。同時，投資者應知曉《創業板投資風險提示書》的提示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明創業板买卖的一切風險。

投資者在參與买卖前，應對其他或许存在的風險要素也有所瞭解和把握，並確信自己已做好足夠的風險評估與財務组织，防止因參與創業板买卖遭受難以接受的損失。⊙劉昌源 ○編輯 孫放