證監會發佈《關於修正

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根據中心經濟作业會議布置，為穩步推進新三板变革，完善市場基礎准则，優化融資功用，證監會現發佈《關於修正<非上市公眾公司監督办理辦法>的決定》《非上市公眾公司信息发表办理辦法》，自發佈之日起实施。

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此次修正《公眾公司辦法》安身於服務新三板变革，重點圍繞實施向不特定合格投資者公開發行、優化定向發行機制等变革內容進行針對性調整。首要修正內容包含：一是引进向不特定合格投資者公開發行准则，允許掛牌公司向新三板不特定合格投資者公開發行，實行保薦、承銷准则。二是優化定向發行准则，放開掛牌公司定向發行35人约束，推出自辦發行方法。三是優化公開轉讓和發行的審核機制，公司公開轉讓和發行需求实行行政許可程序的由全國股轉公司先出具自律監管意見，證監會以此為基礎進行核準。四是創新監管方法，確定差異化信息发表原則，明確公司办理違規的法令責任，壓實中介機構責任，催促公司規范運作。

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《信息发表辦法》在總結掛牌公司監管經驗的基礎上，充沛借鑒科創板变革效果，對掛牌公司信息发表義務進行明確，夯實基礎准则，同時針對新三板变革後各層次公司特點，確立差異化的信息发表體系。首要內容包含：一是從新三板市場和掛牌公司實際情況出發，明確掛牌公司信息发表基本要求，保证掛牌公司信息发表質量。二是結合分層树立差異化信息发表體系，在发表方式、发表內容和信息发表事務办理方面進行差異化组织，與各發展階段中小企業實際情況和投資者信息需求相匹配。三是證監會行政監管與全國股轉公司自律監管相銜接，強化分工協作，构成高效監管機制。

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《公眾公司辦法》《信息发表辦法》於2019年11月8日至12月8日向社會公開寻求意見。寻求意見期間，共收到各方反饋意見30份，其间有用意見17份。同時證監會還通過實地走訪調研、座談等多種方式聽取瞭地方政府金融部門、掛牌公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所、投資機構和專傢學者等方面意見建議。從反饋意見情況看，社會各界遍及認為《公眾公司辦法》《信息发表辦法》兩個規章將夯實新三板变革的法令基礎，有助於提高新三板市場服務中小企業和民營經濟的才能。證監會對各方提出的意見建議，進行瞭認真整理研讨，對於合理性意見建議均予以吸收采納。

以上述兩個規章為基礎，證監會與全國股轉公司將陸續發佈配套規則，明確新三板变革和監管的具體准则组织，推動新三板各項变革办法平穩落地，實現預期目標，彌補多層次資本市場服務中小企業的短板，更好服務實體經濟高質量發展。

《公眾公司辦法》發佈後，在審項目以及已核準没有發行的項目，依照原有程序辦理。

《關於修正〈非上市公眾公司監督办理辦法〉的決定》

《非上市公眾公司信息发表办理辦法》