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近来，寧波證監局官網發佈瞭兩則行政監管办法決定書，直指末位券商愛建證券的兩傢營業部多項違規。

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行政監管办法決定書[2019]38號顯示：

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經查，愛建證券寧波槐樹路證券營業部在銷售“愛迪新能源”證券公司调集資產办理計劃過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買调集資產办理計劃前未簽署風險承受能力調查問卷、適當性評估結果確定書、合同和風險提醒書等资料；二是營業部供给的部分合同日期與實際簽署日期不一致；三是營業部個別員工存在向投資者承諾其資產本金不受損失的行為。反映出營業部调集資產办理計劃銷售行為不適當，銷售業務內部操控不健全。

行政監管办法決定書[2019]39號顯示：

經查，愛建證券寧波彩虹南路證券營業部在銷售“愛迪新能源”證券公司调集資產办理計劃過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買调集資產办理計劃前未簽署適當性評估結果確定書、合同和風險提醒書等资料；二是營業部電腦主管、买卖部經理等人員從事銷售作业。上述情況反映出營業部调集資產办理計劃銷售業務內部操控不健全。

因而，寧波證監局決定對愛建證券兩傢營業部采纳責令改正的行政監管办法。

背靠兩大上市公司卻屢屢排名末位

據愛建證券官網顯示，愛建證券建立於2002年，註冊資本金11億公民幣。是一傢擁有全车牌的綜合類證券公司。總部位於上海市浦東新區，现在下設8傢分公司及39傢營業部。

據天眼查顯示，愛建證券現任董事長為黎作強，生於1966年，現任上海陸傢嘴(600663,股吧)（集團）有限公司副總經理、黨委委員，兼愛建證券黨委書記、董事長。

現任總經理為祝健，生於1972年，曾任新時代證券總經理助理兼任投資銀行業務總部總經理，西部證券(002673,股吧)黨委副書記、董事、總經理等多職。

愛建證券现在持股份额為上海陸傢嘴金融發展有限公司占比51.14%；上海愛建集團(600643,股吧)股份有限公司占比40.45%；上海方達投資發展有限公司占比8.41%。前兩者為上市公司，但背靠兩傢上市公司，愛建證券卻好像並未得到太好的發展。據中國證券業協會每年公佈的業績排名來看，愛建證券已經連續多年排名居於末位。2018年公佈的業績排名顯示，在98傢券商中愛建證券總資產427953萬元，排名第91位；凈資產131197萬元，排名第96位；實現營業收入26471萬元，排名第90位；凈利潤虧損9,513萬元，排名第83位。此前的2017年和2016年，愛建證券總資產分別排名83位、88位；凈資產分別排名96位、98位；營業收入分別排名85位、88位；凈利潤分別排名89位、98位。

别的在剛剛過去的2019年中，證券行業利好不斷，多數券商都實現瞭遠超以往的業績，愛建證券的2019年景績單终究怎么，讓我們拭目而待。

上一年年內大举招聘高管 触及四條業務條線

值得註意的是，上一年年內，愛建證券的办理層也場大換血。2019年8月，愛建證券一口氣對外發佈瞭6條高管崗位招聘告诉，包含分/協管四個業務條線的副總裁或總裁助理，合規總監兼首席風險官和財務總監兼董事會秘書。

有業內人士認為，這是源於股東方對現狀的不滿而要求的一次高層大洗牌。愛建證券方面則回應表明，公開招聘高管是出於三點考慮：廣納行業賢才、推動轉型發展和提高品牌價值。

现在此番“換血”能否為愛建證券註入新生机尚難以定論，具體表現還要看剛剛過去的2019年景績怎么。

上一年遭罰屡次 最高紀錄一周收5張罰單

同時據公開資料顯示，上一年年內愛建證券也曾遭受屡次處罰，曾經創下一天內連收來自證監系統5張罰單的記錄。

2019年9月24日，浙江證監局連發5份監管處罰書，處罰書中指出愛建證券杭州富春路營業部因在開展證券公司调集資產办理計劃銷售業務過程中內部操控不完善，且未能勤勉盡責地服務客戶遭到處罰；

愛建證券嘉興斜西街營業部在開展證券公司调集資產办理計劃銷售業務過程中違反瞭愛建證券關於调集資產办理計劃銷售業務的內部規定，反映出營業部调集資產办理計劃銷售業務內部操控不完善，且未能勤勉盡責地服務客戶遭到處罰；

别的浙江證監局認為時任營業部負責人對上述違規行為負有重要办理責任，對兩人采纳監管談話的監督办理办法。

同時，浙江證監局發現，李金燕發現作為合規办理人員從事營銷作业,並在銷售證券公司调集資產办理計劃過程中，存在向投資者作出保證其資產本金不受損失和获得最低收益承諾的行為。證監局對決定對其采纳監管談話行政監管办法。

2019年11月，愛建證券因極速买卖系統方面違反相關監管條例遭到上海證監局處罰。