每經記者：楊建 每經編輯：何劍嶺

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近期，前私募冠軍蘇思通收到瞭來自證監會的處罰決定書。

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據瞭解，證監會對藍海思通操縱股價行為進行瞭立案調查、審理，並依法向當事人奉告瞭作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。

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《每日經濟新聞》記者註意到，此次操縱股價行為触及藍海思通旗下的私募產品耀匯金1期、3期，共买卖“雲煤动力”等5隻股票。最終，證監會對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，並處以1227.4萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予正告，並處以30萬元罰款。

蘇思通被正告並遭罰款30萬

2018年12月28日，證監會發佈瞭最新的處罰決定書，涉案當事人為藍海思通投資控股（上海）有限公司以及前私募冠軍蘇思通。經查明，興業國際信任-耀匯金1號資產调集資金信任計劃（1）期及興業國際信任-耀匯金1號資產调集資金信任計劃（3）期兩項資管計劃於2015年6月8日於中國國際金融廣州天河路證券營業部開戶，兩個賬戶的資金均來源於征集資金。其间耀匯金1期、3期的买卖決策人為藍海思通的蘇思通，蘇思通在作出決策後直接給买卖員下達买卖指令，或通過丁某偉下達买卖指令，公司买卖員負責下單，下單電腦為公司電腦。

證監會認為，藍海思通运用資金優勢，通過連續买卖、對倒、尾盤拉抬等方法影響“雲煤动力”等5隻股票價格和买卖量，其行為違反瞭《證券法》關於制止操縱證券市場的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。直接負責的主管人員為蘇思通。

《每日經濟新聞》記者註意到，在聽證會上，當事人蘇思通提出如下申辯意見：其沒有參與“西藏旅遊”股票的操作，操作這隻股票的人是現關押於遼寧本溪看守所的劉某力。本案中藍海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且合作調查，請求從輕處罰。

證監會标明，經核實，沒有證據标明耀匯金1期3期买卖“西藏旅遊”系由别人操作。

證監會認為，藍海思通實際操控运用耀匯金1期3期，應當對其操縱行為承擔責任。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會损害程度，決定對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，並處以1227.4萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予正告，並處以30萬元罰款。

5隻個股中隻有3隻小幅盈余

《每日經濟新聞》記者註意到，蘇思通涉案操縱的5隻個股中，均触及到运用資金優勢，通過連續买卖、對倒、尾盤拉抬等方法影響股票價格和买卖量。不過從最終的收益來看，前私募冠軍蘇思通是“賺少虧多”，其间操縱5隻個股有2隻虧損，而别的3隻個股均是小幅盈余，其间虧損最大的是雲煤动力，最終虧損挨近3000萬元。

證監會處罰決定書顯示，在2015年9月18日至10月9日11個买卖日期間，耀匯金1期3期运用資金優勢，选用持續高價申買、對倒等方法，拉抬“雲煤动力”股價，並在拉抬後当即反向賣出，影響瞭“雲煤动力”股價和买卖量。例如：9月18日14:10之後，耀匯金1期3期連續以遠高於市價的價格（部分為漲停價）持續買入“雲煤动力”，股票全天漲幅為8.93%，最高至漲停。不過，耀匯金1期3期在8個买卖日累計買入“雲煤动力”5824萬股，最終虧損2786.9萬元出局。

此外，在2015年9月28日14:58:38~14:59:40期間，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分6筆申買“恒源煤電”300萬股，成交金額2049萬元，不過該筆买卖最終也虧損115萬元。

在另3隻小幅盈余的個股买卖中，2015年7月15日至7月17日3個买卖日內，耀匯金1期3期在3個买卖日累計買入“西藏旅遊”474.5萬股，成交金額7488萬元，到7月17日，耀匯金1期3期期末持有“西藏旅遊”股票172股，盈余394.5萬元；2015年9月30日尾盤期間，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分13筆申買“西寧特鋼”331.7萬股，成交金額1252.8萬元，該筆买卖最終盈余95.27萬元；2015年9月30日尾盤期間，耀匯金1期3期以遠高於市價的價格分27筆申買“新鋼股份”610萬股，最終該筆买卖盈余23.83萬元。

别的，同日，运用耀匯金2期帳戶進行股票操縱的雅利（上海）資產办理有限公司及首要責任人呂沈強，也分別被證監會處於100萬元和30萬元的罰款。證監會處罰決定書顯示，2015年9月10日尾盤，耀匯金2期以遠高於市價的價格分5筆申買“中發科技”209萬股，不過該筆买卖最終虧損5.4萬元。

證監會認為，雅利資產运用資金優勢，通過連續买卖、尾盤拉抬等方法影響“中發科技”價格和买卖量，其行為違反《證券法》第七十七條榜首款榜首項和第四項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。最終證監會決定對雅利資產操縱“中發科技”處以100萬元罰款；對直接負責的主管人員呂沈強給予正告，並處以30萬元罰款。

每日經濟新聞