記者 | 滿樂

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因縱容客戶运用外部买卖系統，華鑫期貨將被給予正告，並沒收過千萬元相關違法所得。

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12月9日，華鑫股份（600621）發佈布告稱，全資子公司華鑫期貨有限公司（以下簡稱“華鑫期貨”）已於近来收到上海證監局的《行政處罰事前奉告書》。奉告書中表明，此前華鑫期貨涉嫌違反期貨法律法規案已調查完畢，上海證監局擬對華鑫期貨有限公司給予正告，沒收違法所得10,089,097元，並處10,089,097元罰款。

華鑫期貨被罰源於2015年一同股指期貨內外勾結大案。

2015年，張傢港保稅區伊世頓國際貿易有限公司（以下簡稱伊世頓公司）涉嫌操縱期貨市場犯罪案件被查出。伊世頓公司為一傢境外企業以美元註冊的公司，其以貿易為名，隱瞞實際操控的期貨賬戶數量。公司技術團隊选用高頻程序化买卖軟件，遠程植入伊世頓公司保管在中國金融期貨买卖所的服務器，以此操控、办理伊世頓賬戶組的买卖行為。

經查，伊世頓賬戶組通過高頻程序化买卖軟件自動批量下單、快速下單，申報價格明顯偏離市場最新價格，實現包含自買自賣（成交量達8110手、113億元公民幣）在內的很多买卖，运用保證金杠桿份额等买卖規則，以較小的資金投入反復開倉、平倉，使盈余在短期內快速扩大，不合法獲利高達20多億元公民幣。

此前監管機構已認定，伊世頓公司的期貨买卖行為擴大瞭日內买卖價格波幅，與市場價格走勢存在關聯性，影響瞭當時的市場买卖價格和正常买卖次序。

而華鑫期貨就在當時為伊世頓公司供给瞭运用高頻程序化买卖軟件的便当，並因此事在2017年被證監會立案調查。

根據上海證監局的調查，華鑫期貨的違法違規事實發生在2014年7月至2015年7月間，當時華鑫期貨原技術總監金文獻組織、组织信息技術部員工下載、測試、安裝、運行、維護由張傢港保稅區伊世頓國際貿易有限公司（以下簡稱“伊世頓公司”）開發的买卖系統（以下簡稱 RM 系統），而該系統並非華鑫期貨購買或開發的买卖系統。

華鑫期貨員工將伊世頓公司實際操控的27 個期貨賬戶，從華鑫期貨买卖系統切換至 RM 系統後，涉案賬戶組即通過 RM 系統傳遞买卖指令，華鑫期貨未對該系統上的买卖進行客戶賬戶資金和持倉驗證。

除此以外，在上海證監局看來，華鑫期貨還未树立、健全並嚴格執行業務办理規則、風險办理制度，風險办理和內部操控存在較大缺点。

根據調查，涉案人員金文獻就曾组织信息技術部員工將多套RM 系統下載、安裝至華鑫期貨機房服務器內，运用華鑫期貨 IP、座位號連接中國金融期貨买卖所、上海期貨买卖所和大連商品买卖所买卖系統，後又將伊世頓公司客戶端战略機安裝在華鑫期貨機房內，以便伊世頓公司通過客戶端战略機和 RM 系統進行程序化买卖。

2015 年 3 月，華鑫期貨員工還合作伊世頓公司，抓取中國金融期貨买卖所允許运用的飛馬系統標識信息，對 RM 系統進行技術偽裝。涉案期間華鑫期貨未嚴格執行對接入信息系統的審批，對买卖系統的运用，短少有用的办理和監督。

基於上述原因，上海證監局擬對華鑫期貨有限公司給予正告，沒收違法所得10,089,097元，並處10,089,097元罰款。時任總經理、法定代表人、IT管理委員會主席、分担信息技術部的高級办理人員李俊也被罰款3萬元。

金文獻則已被上海市榜首中級公民法院獻以操縱期貨市場罪和職務侵占罪兩罪並罰，判處有期徒刑五年，並處罰金公民幣六十萬元。

公開信息顯示，華鑫期貨建立於2001年，是一傢全國性綜合類證券經營機構。2017年5月完结資產重組，成為華鑫股份全資子公司，现在註冊資本28.70億元公民幣。公司2018年財務報表顯示，當年公司共實現手續費收入7730.16萬元，凈利潤1605.41萬元。