10月11日晚间，中金公司公布布告称，该公司于10月11日收到证监会《立案奉告书》，因涉嫌思尔芯初次地下刊行股票保荐营业未勤恳尽责，9月25日证监会决议对公司立案。

　　对此，中金公司正在给第一财经的回应中称，公司将踊跃合营中国证监会相干工作，严格实行信息披露任务。

　　思尔芯IPO欺诈刊行案是新《证券法》施行以来，刊行人正在提交申报资料后、未获注册前，证监会核办的首例欺诈刊行案件。往年2月9日，证监会针对上海思尔芯技巧股分无限公司请求科创板IPO中欺诈刊行作出行政惩罚，思尔芯为达刊行前提，2024年虚增利润占比达118%，该公司及相干责任人被处以1650万元罚款。

　　思尔芯于2024年8月提交科创板首发上市请求。作为首发信息披露品质抽查企业，证监会于2024年12月对其施行现场反省，发现公司涉嫌存正在虚增支出等守法违规事项，正在布告的证券刊行文件中假造严重虚伪内容。2024年7月，思尔芯撤回刊行上市请求。

　　尔后6月，上交所对思尔芯及多位时任高管作出纪律奖励。上交所以为，思尔芯经过虚拟发卖买卖、提前确认支出等形式，虚增业务支出、利润总额，显著具备客观成心，违规现实分明，影响顽劣。

　　证监会此前示意，将依法从严冲击证券守法流动，进一步加年夜新股刊行畛域现场反省、现场督导、稽察查察执法力度，压实刊行人信息披露责任以及中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，关于涉嫌存正在严重守法违规行为的，刊行人以及中介机构即便撤回刊行上市请求，也要一查到底，对财政造假、欺诈刊行等守法违规行为“零容忍”。

　　往年以来，已有4家上市券商被证监会立案考察。此中，东吴证券曾正在4月16日布告称，因该公司涉嫌国美通信、紫鑫药业非地下刊行股票保荐营业未勤恳尽责，被证监会立案，“罚单”还未下发。

　　另外，往年4月，中信证券、海通证券因参加中核钛白实控人违规则增套利，被证监会立案。正在布告被立案考察一周后，惩罚后果出炉，中信证券被罚没2516万元，海通证券被罚没7744万元。