證券代碼：600487 證券簡稱：利市光電

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本公司董事會及全體董事保證本布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或许严重遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完好性承擔個別及連帶責任。

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重要內容提示：

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公司董事會、監事會及董事、監事、高級浓艳人員保證季度報告內容的真實、準確、完好，不存在虛假記載、誤導性陳述或严重遺漏，並承擔個別和連帶的法令責任。

公司負責人、主管會計作业負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務報表信息的真實、準確、完好。

第三季度財務報表是否經審計

□是 √否

一、 首要財務數據

(一) 首要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：公民幣

註:“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

(二) 非經常性損益項目和金額

單位：元 幣種：公民幣

將《公開發行證券的公司信息发表解釋性布告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項意图情況說明

□適用 √不適用

(三) 首要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因

√適用 □不適用

二、 股東信息

(一) 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

註：報告期末，公司共持有回購股份29,479,244股，占公司總股份的份额為1.25%，回購股份存

放於江蘇利市光電股份有限公司回購專用證券賬戶中。

三、 其他提示事項

需提示投資者關註的關於公司報告期經營情況的其他重要信息

√適用 □不適用

1、控股子公司引进戰略投資者

2021年5月21日，公司召開第七屆董事會第三十二次會議，審議通過瞭關於《控股子公司引进戰略投資者暨關聯买卖》的議案，利市光電擬放棄對利市集團轉讓其所持有的利市海洋部分股權的優先購買權，同時放棄對利市海洋進行同份额增資的優先增資權，並與利市集團、利市海洋、華海通讯國際有限公司（以下簡稱“華為海洋”）、上海利市海洋裝備有限公司（以下簡稱“利市海裝”）、國開制作業基金簽署《增資協議》（HTZZ2021）；與利市集團、利市海洋、華為海洋、利市海裝、廈門源峰簽署《股權轉讓協議》（HTZG2021-1）；與利市集團、利市海洋、華為海洋、利市海裝、建信投資簽署《股權轉讓協議》（HTZG2021-2）；同時還與利市集團、本輪投資者模模糊糊簽署《股東協議》(HTGD2021)。關聯董事崔根良、錢建林、崔巍對該議案逃避表決。（詳見上海證券买卖所網站布告,利市光電2021-047號）

2021年6月8日，公司召開2021年第2次臨時股東大會會議，審議通過瞭關於《控股子公司引进戰略投資者暨關聯买卖》的議案。關聯股東利市集團有限公司和崔根良逃避表決。（詳見上海證券买卖所網站布告,利市光電2021-062號）

榜首筆交割已於2021年7月完结。三傢戰略投資者的工商備案登記已於2021年8月完结。

2、董事會、監事會完结換屆選舉

公司於2021年4月27日召開的第七屆董事會第三十一次會議審議通過瞭《選舉第八屆董事會非獨立董事》《選舉第八屆董事會獨立董事》的議案。公司於2021年5月27日召開的2020年年度股東大會，會議審議通過瞭關於《選舉第八屆董事會非獨立董事》、《選舉第八屆董事會獨立董事》的議案，選舉出第八屆董事會成員，任期自股東大會審議通過之日起計算，任期三年。公司第八屆董事會由崔巍先生、錢建林先生、鮑繼聰先生、尹紀成先生、李自為先生、孫義興先生、譚會良先生、張建峰先生、褚君浩先生、蔡紹寬先生、喬久華先生、楊鈞輝先生組成。其间褚君浩先生、蔡紹寬先生、喬久華先生、楊鈞輝先生為獨立董事。公司於2021年5月27日召開的第八屆董事會榜初次會議審議通過瞭《選舉公司董事長》的議案。會議選舉瞭崔巍先生為公司董事長。詳見上海證券买卖所網站布告,利市光電2021-036號、2021-052號。

公司於2021年4月27日召開公司第四屆第2次職工代表大會，經參會代表審議、表決通過，選舉徐曉偉先生為公司第八屆監事會職工代表監事。公司於2021年04月27日召開第七屆監事會第二十四次會議，審議通過瞭《選舉第八屆監事會非職工代表監事》的議案。公司於2021年5月27日召開的2020年年度股東大會，會議審議通過瞭關於《選舉第八屆監事會非職工代表監事》的議案。選舉出第八屆監事會成員，任期自股東大會審議通過之日起計算，任期三年。公司第八屆監事會由虞衛興先生、吳燕女士、徐曉偉先生組成。公司於2021年5月27日召開的第八屆監事會榜初次會議審議通過瞭《選舉公司監事會主席》的議案。會議選舉瞭虞衛興先生為公司監事會主席。詳見上海證券买卖所網站布告,利市光電2021-037,2021-038,2021-053。

3、公司股份回購進展

公司2021年2月4日以通訊表決方法召開第七屆董事會第三十次會議、第七屆監事會第二十三次會議，審議通過關於《以会集競價买卖方法回購股份计划》等議案，赞同公司运用總額不低於公民幣3億元、不超過公民幣6億元的自有資金及自籌資金回購公司股份，用於股權激勵計劃，回購股份價格不超過公民幣18元/股。具體內容詳見上海證券买卖所網站布告，利市光電：2021-008號。

2021年2月24日，公司召開瞭2021年榜初次臨時股東大會，以特別決議方法審議通過關於《以会集競價买卖方法回購股份计划》等議案，具體內容詳見上海證券买卖所網站布告，利市光電：2021-012號。

到2021年9月30日，公司回購專用證券賬戶通過会集競價买卖方法回購股份10,595,632股，占公司總股本的份额為0.45%。成交的最低價格為12.06元，成交的最高價格為12.75元，付出的總金額131,235,494.88元（不含买卖費用），契合公司回購计划的要求。

4、公司可轉債的轉股情況

經中國證券監督浓艳委員會《關於核準江蘇利市光電股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2019]200號）核準，江蘇利市光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2019年3月公開發行瞭1,733萬張可轉換公司債券，發行價格為每張100元，怀愁資金總額為公民幣173,300.00萬元，期限6年。

經上海證券买卖所自律監管決定書[2019]53號文赞同，公司17.33億元可轉換公司債券於2019年4月16日起在上海證券买卖所掛牌买卖，債券簡稱“利市轉債”，債券代碼“110056”。

根據《上海證券买卖所股票上市規則》相關規定及《江蘇利市光電股份有限公司公開發行可轉換公司債券怀愁說明書》的約定，公司該次發行的“利市轉債”自可轉換公司債券發行結束之日起滿6個月後的榜首個买卖日，即2019年9月26日起可轉換為公司A股普通股，轉股期間為2019年9月26日至2025年3月18日，初始轉股價格為21.79元/股，现在轉股價格為14.95元/股。

到2021年9月30日，累計2,264.40萬元“利市轉債”轉換成公司股票，因轉股构成的股份數量為1,442,908股，占可轉債轉股前公司已發行股份總額的0.08%。没有轉股的“利市轉債”金額為171,035.60萬元，占“利市轉債”發行總量的份额為98.69%。

四、 季度財務報表

(一) 審計意見類型

□適用 √不適用

(二) 財務報表

合並資產負債表

2021年9月30日

編制單位:江蘇利市光電股份有限公司

單位：元 幣種:公民幣 審計類型：未經審計

公司負責人：張建峰 主管會計作业負責人：汪升濤 會計機構負責人：汪升濤

合並利潤表

2021年1—9月

編制單位：江蘇利市光電股份有限公司

單位：元 幣種:公民幣 審計類型：未經審計

本期發生同一操控下企業合並的，被合並方在合並前實現的凈利潤為：-259,304.01元, 上期被合並方實現的凈利潤為： 0 元。

合並現金流量表

單位：元 幣種：公民幣 審計類型：未經審計

(三) 2021年起初次執行新租賃準則調整初次執行當年年头財務報表相關情況

□適用 √不適用

特此布告。

江蘇利市光電股份有限公司董事會

2021年10月26日

證券代碼：600487 股票簡稱：利市光電 布告編號：2021-098號

轉債代碼：110056 轉債簡稱：利市轉債

江蘇利市光電股份有限公司

關於利市財務有限公司以未分配利潤轉增

註冊資本暨關聯买卖的布告

● 為进步利市財務有限公司（以下簡稱“財務公司”）資本足够水平，滿足中國銀保監會對財務公司資本足够率監管的相關要求，进步抵禦風險的才能，促進財務公司持續穩健發展。江蘇利市光電股份有限公司（以下簡稱“公司”、“利市光電”）與利市集團有限公司（以下簡稱“利市集團”）擬將模模糊糊投資的財務公司的未分配利潤轉增註冊資本，總金額為2億元，公司享有的轉增資本權益為0.96億元，利市集團享有的轉增資本權益為1.04億元（以下簡稱“本次轉增資本”或“本次關聯买卖”）。本次轉增資本完结後，財務公司註冊資本由10億元增至12億元，公司的持股份额仍為48%。

● 過去十二個月公司與利市集團及下屬子公司（不含上市公司）發生的關聯买卖詳情，請參見本布告“六、需求特別說明的歷史關聯买卖（日常關聯买卖在外）情況”

● 本次轉增資本已經第八屆董事會第五次會議審議通過，無需股東大會審議，本次轉增資本事項需求經過蘇州銀保監局審批赞同後方可實施。

一、關聯买卖概述

為进步財務公司資本足够水平，滿足中國銀保監會對財務公司資本足够率監管的相關要求，进步抵禦風險的才能，促進財務公司持續穩健發展，公司擬與利市集團對財務公司進行未分配利潤轉增註冊資本。

2021年10月26日，公司召開第八屆董事會第五次會議，審議通過瞭關於《利市財務有限公司以未分配利潤轉增註冊資本暨關聯买卖》的議案，本次轉增資本完结後，財務公司註冊資本增至12億元。

本次轉增資本前，財務公司註冊資本10億元，其间利市集團出資份额為52%，利市光電出資份额為48%。本次轉增資本後，財務公司註冊資本12億元，其间利市集團出資份额為52%，利市光電出資份额為48%。

利市集團系公司控股股東，根據《上海證券买卖所股票上市規則》的規定，本次轉增資本構成瞭上市公司的關聯买卖。本次關聯买卖不構成《上海證券买卖所股票上市規則》規定的严重資產重組。

本次轉增資本無需股東大會審議，本次轉增資本事項需求經過蘇州銀保監局審批赞同後方可實施。

二、關聯方介紹

1、關聯人根本情況

關聯人：利市集團有限公司

法定代表人：崔根良

企業性質：有限責任公司（自然人投資或控股）

註冊資本：230,000萬元公民幣

註冊地址：江蘇吳江七都鎮心田灣

經營范圍：各種系列電纜、光纜、通讯器件（不含地上衛星接纳設備）、金屬资料（除貴金屬外）、煤炭、五金交電、化工质料（除危險化學品）、建築资料、裝潢资料、針紡織品、紡織质料（除棉花）、鐵礦石、鐵礦砂、日用百貨批發零售；金屬鍍層制品、鋁合金型材的制作加工；經營電信業務；榜首類增值電信業務中的互聯網數據中心業務和互聯網接入服務業務；自營和署理各類脑筋及技術的進出口業務（國傢约束企業經營或制止進出口的脑筋和技術在外）；項目投資；股權投資；創業投資；投資咨詢；投資浓艳；財務咨詢；農副產品銷售。（上述經營范圍不含國傢法令法規規定制止、约束和許可經營的項目）（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

利市集團最近一年又一期的首要財務指標：

單位：萬元

2、與上市公司關聯關系

利市集團為公司控股股東，系公司關聯方，該關聯關系契合《上海證券买卖所股票上市規則》規定的關聯關系景象。

三、买卖標的的根本情況

利市財務有限公司

根本情況

法定代表人：江樺

企業性質：有限責任公司

註冊資本：100,000萬元公民幣

註冊地址：蘇州市吳江經濟技術開發區中山北路2288號

經營范圍：對成員單位辦理財務和融資顧問、信誉鑒證及相關的咨詢、署理業務；協助成員單位實現买卖款項的收付；經批準的保險署理業務；對成員單位供给擔保；辦理成員單位之間的托付貸款；對成員單位辦理票據承兌與貼現；辦理成員單位之間的內部轉帳結算及相應的結算、清算计划設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業拆借；固定收益類有價證券投資。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

財務公司最近一年又一期的首要財務指標如下：

單位：萬元

四、本次轉增資本的內容

1、財務公司现在註冊資本為10億，其间：利市集團占52%，公司占48%。本次轉增資本後，財務公司註冊資本由10億增至12億，雙方持股份额不變。

3、本次轉增資本事宜仍需獲得蘇州銀保監局的批準後方可實施。

五、關聯买卖應當实行的審議程序

1、公司於2021年10月26日，召開第八屆董事會第五次會議，審議關於《利市財務有限公司以未分配利潤轉增註冊資本暨關聯买卖》的議案。關聯董事崔巍、錢建林、鮑繼聰對該議案逃避表決。

2、公司獨立董事對該議案發表瞭事前認可意見，赞同提交公司第八屆董事會第五次會議審議，並發表如下獨立意見：

（1）利市財務有限公司轉增資本有助於进步其資本足够水平，滿足中國銀保監會對財務公司資本足够率監管的相關要求，进步抵禦風險的才能，促進財務公司持續穩健發展。

（2）利市財務有限公司轉增資本事宜對公司的獨立性不會構成严重影響，公司對控股股東及其關聯方無任何依賴。

（3）利市財務有限公司此次轉增資本，不會構成對公司及中小股東利益的損害。

（4）本次關聯买卖決策程序合法合規，關聯董事對該事項亦逃避表決。

六、需求特別說明的歷史關聯买卖（日常關聯买卖在外）情況

到本布告发表日，過去12個月內，公司及控股子公司與利市集團及其操控的企業發生的非日常關聯买卖具體情況如下：

1、2020年10月，利市光電以華為海洋51%股權作價101,000萬元、利市海裝70%股權作價3,450萬元與利市集團以利市技術（香港）有限公司100%股權作價85,500萬元模模糊糊對利市海洋增資，該事項已經公司2020年第三次臨時股東大會審議通過。

2、2020年12月，利市光電向利市集團控股子公司利市財務有限公司增資19,200萬元。該事項已經公司第七屆董事會第二十六次會議審議通過。

3、2021年1月，利市光電及其全資子公司利市力纜、利市線纜、利市特導，以定向捐贈的方法分別向利市慈悲基金會捐贈 250 萬元公民幣、120 萬元公民幣、100萬元公民幣、30萬元公民幣，並托付利市慈悲基金會定向捐贈給吳江區慈悲基金會。

4、2021年5月，利市光電放棄利市集團轉讓江蘇利市海洋光網系統有限公司對價為10億元的16.66%股權的優先購買權，同時放棄向利市海洋同份额增資的5億元優先增資權。該事項已經公司2021年第2次臨時股東大會審議通過。

5、2021年7月，利市光電以現金2,374.12萬元的對價受讓利市集團持有的蘇州利市環網信息服務有限公司100%的股權。該事項已經公司第八屆董事會第三次會議審議通過。

6、2021年8月，利市光電將所持有的對上海鼎充悅能投資合夥企業（有限合夥）、上海鼎充歡創投資合夥企業（有限合夥）、上海鼎卓投資合夥企業（有限合夥）、夏建中、呂鴻的35,866,762.26元債權轉讓給利市集團的全資子公司利市新能源技術有限公司。該事項已經公司第八屆董事會第四次會議審議通過。

七、備查附件

1、公司第八屆董事會第五次會議決議

2、公司第八屆監事會第五次會議決議

3、獨立董事事前認可意見

4、獨立董事意見

董事會

二○二一年十月二十八日

證券代碼：600487 股票簡稱：利市光電 布告編號：2021-099號

擬添加註冊資本、修正經營范圍及

《公司章程》並變更營業執照的布告

江蘇利市光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2021年10月26日召開第八屆董事會第五次會議，會議審議通過瞭關於《添加公司註冊資本、修正經營范圍及公司章程並變更營業執照》的議案。

擬對公司章程修正如下：

上述修訂需求提交公司2021年第四次臨時股東大會審議，並在股東大會審議通過後授權董事會辦理本次《公司章程》及營業執照變更等相關事宜。

證券代碼：600487 股票簡稱：利市光電 布告編號：2021-100號

第八屆董事會第五次會議決議布告

江蘇利市光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會第五次會議於2021年10月26日以現場加通訊表決方法召開，會議告诉已於2021年10月15日以電子郵件、專人送達或電話告诉等方法發出，會議的告诉及召開契合《公司法》及《公司章程》的要求。本次會議應到会董事12名，實際到会會議的董事12名。會議由董事長崔巍先生掌管，審議瞭關於《2021年第三季度報告》等十三項議案，相關決議如下：

一、審議通過關於《2021年第三季度報告》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體內容詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）。

二、審議通過關於《利市財務有限公司以未分配利潤轉增註冊資本暨關聯买卖》的議案；

表決結果：赞同票9票，否決票0票，棄權票0票。

關聯董事崔巍、錢建林、鮑繼聰逃避表決。

獨立董事對此發表瞭事前認可及赞同的獨立意見。具體內容詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/，利市光電：2021-098號）。

三、審議通過關於《添加公司註冊資本、修正經營范圍及公司章程並變更營業執照》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體內容詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/，利市光電：2021-099號）

本議案需求提交股東大會審議。

四、審議通過關於《修訂<董事會議事規則>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《董事會議事規則》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

本議案需求提交股東大會審議。

五、審議通過關於《修訂<股東大會議事規則>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《股東大會議事規則》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

本議案需求提交股東大會審議。

六、審議通過關於《更新拟定<信息发表浓艳准则>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體更新拟定後的《信息发表浓艳准则》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

七、審議通過關於《修訂<關聯买卖浓艳准则>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《關聯买卖浓艳准则》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

本議案需求提交股東大會審議。

八、審議通過關於《修訂<對外投資浓艳准则>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《對外投資浓艳准则》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

本議案需求提交股東大會審議。

九、審議通過關於《修訂<怀愁資金浓艳辦法>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《怀愁資金浓艳辦法》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

十、審議通過關於《修訂<外匯套期保值業務浓艳准则>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《外匯套期保值業務浓艳准则》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

十一、審議通過關於《修訂<期貨套期保值業務內部操操控度>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體修訂後的《期貨套期保值業務內部操操控度》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

十二、審議通過關於《拟定<信息发表暫緩與豁免業務內部浓艳准则>》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體拟定的《信息发表暫緩與豁免業務內部浓艳准则》詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/）

十三、審議通過關於《提請召開公司2021年第四次臨時股東大會》的議案；

表決結果：赞同票12票，否決票0票，棄權票0票。

具體內容詳見上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn/，利市光電：2021-102號）。

二二一年十月二十八日