每經記者：陳晨 每經編輯：吳永久

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今天，廣東證監局發佈的2021年1號行政處罰決定書顯示，原華安證券廣州齊富路營業部證券經紀人石超華暗里承受客戶托付買賣證券，雖未從中收取相關收益分红，但從華安證券獲得相應的傭金提成3224.02元。值得一提的是，在陳述申辯意見時，石超華卻提出自己不屬於法令意義上的證券從業人員，對此廣東證監局是怎么認定的呢？

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暗里承受客戶托付但並未分红

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廣東證監局〔2021〕1號行政處罰決定書发表瞭對石超華暗里承受客戶托付買賣證券行為進行瞭立案調查、審理的相關情況。

據发表，2016年8月8日至2019年9月27日，石超華任華安證券股份有限公司（以下簡稱華安證券）廣州齊富路營業部證券經紀人，為證券公司從業人員。2016年11月27日至2019年9月27日，石超華获得華安證券證券經紀人的執業證書。

2018年1月16日至2019年8月27日，黃某武托付石超華浓艳“黃某武”證券賬戶，由石超華自行決定具體买卖時點和價格、數量等並下單托付。石超華未從中收取相關收益分红，但從華安證券獲得相應的傭金提成3,224.02元。

上述處罰決定進一步顯示，“黃某武”證券賬戶由黃某武在華安證券廣州齊富路證券營業部開立，其间一般賬戶開戶時間為2018年1月16日，信誉賬戶開戶時間為2018年2月1日。證券賬戶买卖資金來源於黃某武。

顯然，石超華作為證券公司從業人員，暗里承受客戶托付買賣證券，獲取違法所得合計3,224.02元，該行為涉嫌違反2005年修訂的《中華公民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第一百四十五條關於“證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所暗里承受客戶托付買賣證券”的規定，構成2005年《證券法》第二百一十五條所述景象。

提出申辯但仍被罰2萬

在面臨即將到來的處罰時，當事人石超華提出以下陳述申辯意見，從而請求減輕行政處罰：一是石超華不屬於法令意義上的證券從業人員；二是石超華違法所得甚少，違法情節顯著輕微；三是應依照“從舊兼從輕”的原則，適用 2019年《證券法》對其作出處罰。同時，石超華新提交瞭擬證明違法情節輕微的相關證據。

首要對於其是否屬於證券從業人員的認定方面，廣東證監局表明，根據《證券經紀人浓艳暫行規定》（證監會布告〔2009〕2號）第四條的規定，證券經紀人為證券從業人員。石超華簽署並實際实行瞭經紀人托付署理合同，與證券公司存在托付署理關系，是證券公司的從業人員。

别的，石超華違法期間操作“黃某武”證券賬戶買賣證券總成交金額較大，不應僅因違法所得較少而認定違法情節顯著輕微。

不過，對於其提出的依照“從舊兼從輕”的原則，廣東證監局表明，參照“從舊兼從輕”的原則，適用2019年《證券法》對保護行政相對人的合法權益更為有利，我局予以采納。

因而，廣東證監局認為，石超華暗里承受客戶托付買賣證券的行為違反2019年《證券法》第一百三十六條第二款關於“證券公司的從業人員不得暗里承受客戶托付買賣證券”的規定，構成2019年《證券法》第二百一十條所述景象。

因而，對石超華給予正告，沒收違法所得3224.02元，並處以罰款2萬元。

“代客操作”為經紀業務處罰重災區

據財通證券合規部統計，2020年以來，監管部門持續重拳出擊。其间經紀業務處罰共計31例，占總處罰的11.74%。經紀業務違規行為首要包含：（1）替客戶辦理證券認購、买卖、資金查詢。（2）與客戶約定共享投資收益。（3）為客戶之間的融資供给便当。（4）暗里承受客戶托付買賣證券等。

就比方上述说到的“替客戶辦理”。事實上，經紀業務“替客戶辦理”、“代客操作”屢禁不止，暗里承受客戶托付買賣證券問題合计杰出。根據《證券經紀人浓艳暫行規定》有關規定，所謂“代客操作”首要是指替客戶辦理賬戶開立、註銷、轉移，證券認購、买卖或许資金存取、劃轉、查詢等事宜。該規定首要條文便是制止證券經紀人出現前述違規行為。

别的，為客戶之間的融資供给便当也較為常見。比方本年2月23日，北京證監局发表顯示，姚勇擔任東吳證券北京大興興華大街營業部（現為東吳證券北京欢然橋證券營業部）負責人期間，存在違規為客戶之間的融資以及出借證券賬戶供给中介和其他便当的行為。因而對其采纳認定為不適當人選的行政監管办法，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級浓艳人員和分支機構負責人等職務或许實際实行上述職務。

每日經濟新聞