為規范新三板市場主體行為，為全面深化新三板变革創造條件，全國股轉公司切實实行一線監管職責，持續強化自律監管，現將近期全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司對典型事例的自律監管情況進行通報，以事例為警示，以公開促規范，切實提高自律監管有效性，維護新三板市場次序。
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一、對ST鑫秋年報虛假記載予以公開譴責的紀律處分
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山東鑫秋農業科技股份有限公司（以下簡稱ST鑫秋）建立於2001年2月，公司主營業務為各類農作物種子的繁育、加工及銷售。公司2015年4月20日在新三板掛牌，為基礎層公司，2015年5月完结瞭總額1億元的定向發行，股東由48戶增長到158戶。
2016年8月9日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司對ST鑫秋虛假記載違規情況及時予以監管關註，並仔細核对ST鑫秋的違規情況。ST鑫秋在全國中小企業股份轉讓系統发表的《公開轉讓說明書》及2014年年報、2015年半年報、2015年年報中營業收入存在虛假記載。公司會計賬簿虛構真實銷售客戶的銷售金額，並據此編制公開发表的財務報告，公司发表的2012-2015年相關財務數據中營業收入與真實銷售收入之間距离巨大。
ST鑫秋的虛假記載行為違反瞭全國股轉系統的規定，嚴重損害瞭投資者利益，擾亂新三板市場次序。2019年2月15日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司給予ST鑫秋及相關責任主體公開譴責的紀律處分，計入誠信檔案，並針對其未如期批露定时報告行為啟動瞭摘牌程序，於2019年3月4日將其強制摘牌。全國股轉公司通過規范新三板市場主體行為，切實保護投資者合法權益。
二、對ST可來博不回復公開問詢予以通報批評的紀律處分
北京中科可來博電子科技股份有限公司（以下簡稱ST可來博）建立於1999年11月，是一傢專業從事高新技術效果轉化，從事高新技術電子、電器節能新產品開發、生產和經營業務的國傢高新技術企業。2012年9月在新三板掛牌，2016年在新三板市場通過定向發行募資3798萬元，股東從掛牌時的23戶添加至117戶，现在為基礎層掛牌公司。
ST可來博於2018年6月29日发表2017年年報，但其內部操控、客戶與供應商情況及相關財務數據信息需進一步弄清說明。針對此情況，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司於2018年7月31日對其發出《年報問詢函》，要求ST可來博及時做出書面說明，但ST可來博未在10個天然日內回復，且經主辦券商屡次省亲仍未回復，拒不实行信息发表義務。此外，ST可來博近6個月以來，兩次因未及時发表定时報告被全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司采纳責令改正的自律監管办法。
ST可來博拒不回復全國股轉公司公開問詢的情況，違反瞭《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息发表細則》和《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》的有關規定。作為公眾公司，ST可來博無視信息发表根本義務和規范，嚴重損害瞭投資者知情權和市場信息发表規則的嚴肅性和權威性。鑒於上述情況，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司於2019年2月20日給予ST可來博及相關責任主體通報批評的紀律處分。
三、對銀都傳媒虛增主營收入、資金占用等多項違規予以通報批評等紀律處分
武漢銀都触类旁通傳媒股份有限公司（以下簡稱銀都傳媒）建立於2003年10月，首要業務是以原創動漫著作平臺所供给的原創動漫形象為中心，從事青少年書刊的策劃、內容供给、設計、銷售，以及動漫影視片的策劃、設計、發行以及動漫技術應用。銀都傳媒於2013年7月在新三板掛牌，2014年、2015年完结三次定向發行，怀愁資金九千餘萬元，2016年曾進入創新層，股東由42戶增長到298戶。2016年實際操控人失聯，形成公司經營停滯，嚴重損害瞭投資者的合法權益。2019年3月4日，因未如期发表定时報告被全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司強制摘牌。
經核对，銀都傳媒存在以下違規事實：一是在2014年年報、2015年年報、2016年半年報中虛增主營業務收入、虛假記載關聯方關系；二是未发表關聯方資金占用；三是怀愁資金使用情況发表不真實；四是未及時審議關聯买卖並发表。銀都傳媒的上述行為違反瞭資本市場的“三公”原則，损害瞭廣大投資者的合法權益，破壞瞭資本市場的誠信柱石。2019年2月11日,全國股轉公司根據有關規定，給予銀都傳媒公開譴責的紀律處分，給予銀都傳媒控股股東、實際操控人關杭軍和李文認定5年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級浓艳人員的紀律處分，給予銀都傳媒時任財務總監蘇金菊通報批評的紀律處分，並對其餘相關責任主體采纳出具警示函的自律監管办法。
東方花旗證券公司作為銀都傳媒的主辦券商，利安達會計師事務所（特别一般合夥）作為負責年報審計的會計師事務所，在執業過程中未能勤勉盡責，未能按照相關執業準則的要求实行持續督導和年報審計的職責。鑒於上述情況，2019年2月11日，全國股轉公司根據有關規定，對上述主體采纳瞭出具警示函的自律監管办法。
四、對三信防務違規對外擔保、信息发表違規予以通報批評等紀律處分
南京三信防務裝備股份有限公司（以下簡稱三信防務）建立於2010年12月，公司的主營業務為雷達天線、天線罩及配套設備的研發、制作與銷售。三信防務於2016年8月掛牌，所屬層級為基礎層，掛牌後股東由72戶變為79戶。2018年，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司獲悉三信防務股權被司法凍結，控股股東、實際操控人被納入失期被執行人名單，對公司的持續經營才能產生严重晦气影響，及時予以監管關註。2019年3月4日，三信防務因未如期发表定时報告於被全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司強制摘牌。
經核对，三信防務首要存在以下違規事實：一是對外擔保未实行內部程序並及時发表。申請掛牌期間，三信防務為控股股東、實際操控人魏可紅近親屬操控的河北三信金屬結構集團有限公司（以下簡稱“河北三信”）違規供给擔保，保證責任方式為連帶責任保證，累計擔保總額13300萬元。三信防務未在公開轉讓說明書中发表上述擔保事項。三信防務掛牌後為河北三信違規供给擔保，保證責任方式為連帶責任保證，累計擔保總額達30509萬元。公司對上述擔保均未实行內部決策程序，也未及時進行信息发表。二是公司触及严重訴訟未及時发表。三信防務因上述擔保被相關債權人提起訴訟。2017年，累計涉案金額為12881萬元，占2016年年底經審計凈資產（11251萬元）的114.48%；2018年，累計涉案金額為29796萬元。三信防務未對上述严重訴訟事項及時发表。時任三信防務控股股東、實際操控人、董事長兼信息发表負責人魏可紅對上述違規行為負有首要責任。
三信防務的違規行為，反映瞭該公司法人浓艳缺位，內控浓艳混亂，對控股股東、實際操控人監督約束機制形同虛設，嚴重損害瞭掛牌公司和中小投資者的合法權益，擾亂瞭新三板市場次序。鑒於上述情況，2019年2月12日，全國股轉公司根據有關規定，給予三信防務通報批評的紀律處分，給予魏可紅認定其3年內不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級浓艳人員的紀律處分。
來源：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司