證券代碼：603579 證券簡稱：榮泰健康 布告編號：2020-081

股票002167,股票002167

轉債代碼：113606 轉債簡稱：榮泰轉債

信托公司參與股指期貨买卖業務指引,信托公司參與股指期貨买卖業務指引

本公司董事會及全體董事保證本布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或许严重遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完好性承擔個別及連帶責任。

000625資金流向,000625資金流向

一、怀愁資金根本情況

經中國證券監督浓艳委員會《關於核準上海榮泰健康科技股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]2139號）核準，上海榮泰健康科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“榮泰健康”）公開發行600萬張A股可轉換公司債券（每張面值100元公民幣），怀愁資金總額為公民幣600,000,000.00元，扣除各項發行費用6,017,670.96元（含稅），實際怀愁資金凈額為公民幣593,982,329.04元。上述怀愁資金已於2020年11月5日悉数到位，並經中匯會計師事務所（特别一般合夥）出具中匯會驗[2020]6483號驗資報告驗證。

二、《怀愁資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和怀愁資金專項賬戶的開立情況 為規范公司怀愁資金的运用和浓艳，保護中小投資者的權益，根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司怀愁資金浓艳和运用的監管要求》、《上市公司怀愁資金浓艳辦法》及有關法令法規的規定，2020年11月9日，公司與保薦機構萬和證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司上海青浦支行在上海簽訂瞭《怀愁資金三方監管協議》（以下簡稱“三方監管協議”）。三方監管協議內容與上海證券买卖所《怀愁資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在严重差異。具體情況詳見公司於2020年11月10日在上海證券买卖所（http://www.sse.com.cn/）发表的《上海榮泰健康科技股份有限公司關於簽署怀愁資金三方監管協議的布告》（布告編號：2020-067）。

2020年12月28日，公司及子公司浙江榮泰健康電器有限公司（以下簡稱“浙江榮泰”）與保薦機構萬和證券股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司湖州南潯支行在上海簽訂瞭《怀愁資金三方監管協議》（以下簡稱“三方監管協議”）。三方監管協議內容與上海證券买卖所《怀愁資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在严重差異。

公司本次公開發行可轉換公司債券募投項目實施主體為公司全資子公司浙江榮泰。浙江榮泰已在中國工商銀行股份有限公司湖州南潯支行開設怀愁資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為1205240029200143207，該專戶僅用於浙江湖州南潯榮泰按摩椅制作基地項目怀愁資金的存儲和运用，不得用作其他用处。

到2020年12月21日，本次怀愁資金專戶開立及餘額情況如下：

三、《三方監管協議》的首要內容

公司（作為甲方1）、浙江榮泰（作為甲方2）與怀愁資金專項賬戶開戶銀行（作為乙方）、保薦機構萬和證券股份有限公司（作為丙方）簽署的《怀愁資金三方監管協議》首要內容如下：

為規范甲方怀愁資金浓艳，保護投資者的權益，根據有關法令法規及《上海證券买卖所上市公司怀愁資金浓艳辦法》，甲方2是甲方1全資子公司，是甲方1公開發行可轉債怀愁資金投資項意图實施主體，甲方1與甲方2統稱本協議甲方。甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設怀愁資金專項賬戶，該專戶僅用於甲方怀愁資金的存儲和运用，不得用作其他用处。

二、甲乙雙方應當模模糊糊恪守《中華公民共和國票據法》、《付出結算辦法》、《公民幣銀行結算賬戶浓艳辦法》等法令、法規、規章。

三、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他作业人員對甲方怀愁資金运用情況進行監督。

丙方應當环绕《證券發行上市保薦業務浓艳辦法》、《上海證券买卖所上市公司怀愁資金浓艳辦法》以及甲方制訂的怀愁資金浓艳制度對甲方怀愁資金浓艳事項实行保薦職責，進行持續督導作业。

丙方能够采纳現場調查、書面問詢等方法行使其監督權。甲方和乙方應當协作丙方的調查與查詢。丙方根據上海證券买卖所的要求定时對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人周耿明、郭勇能够隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完好地向其供给所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具自己的合法身份證明；丙方指定的其他作业人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具自己的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實、準確、完好的專戶對賬單，並抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行怀愁資金總額扣除發行費用後的凈額（以下簡稱“怀愁資金凈額”）的20%的，甲方和乙方應當及時以傳真方法告诉丙方，同時供给專戶的开销清單。

甲方在乙方開設怀愁資金專項賬戶並開通網上銀行用於對外付出，甲方的賬戶开销需自主按協議約定向丙方進行報備，乙方僅供给備查信息及對賬信息。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面告诉乙方，同時按本協議第十二條的要求書面告诉更換後保薦代表人的聯系方法。更換保薦代表人不影響本協議的效能。

八、乙方三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未协作丙方查詢與調查專戶景象的，甲方有權或丙方能够要求甲方單方面終止本協議並註銷怀愁資金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定实行本協議的，應當在知悉有關事實後及時向上海證券买卖所書面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人、負責人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起收效，至專戶資金悉数开销完畢並依法銷戶之日起失效。

特此布告。

上海榮泰健康科技股份有限公司董事會

2020年12月29日

證券代碼：603579 證券簡稱：榮泰健康 布告編號：2020-082

轉債代碼：113606 轉債簡稱：榮泰轉債

上海榮泰健康科技股份有限公司

關於公司參與投資創業基金的布告

重要內容提示：

● 投資標的：德州兩儀冪方健康創業投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“合夥企業”或“創業投資基金”）

● 投資金額：2,000萬元

● 風險提示：

1) 由於創業投資基金具有投資周期長、流動性低的特點，本次投資可能面臨較長的投資回收期；

2) 受宏觀經濟的影響、投資標的的選擇、行業環境以及基金本身浓艳和技術等多種要素影響，存在不能實現預期效益的風險；

3) 創業投資基金對外投資過程中將受國傢方针、稅收、經濟周期、投資標的經營浓艳、投資標的的境外投資審批手續無法完结、投資標的境外投資退出時的匯率波動等多種要素影響，亦可能面臨基金合同與中國基金業協會合同指引不一致、基金運營、流動性、稅收方针變化、投資標的選擇不當、決策失誤、投資失敗及虧損等風險；

4) 基金已經設立並完结備案，但公司现在隻簽署入夥協議等相關文件，創業投資基金的合夥協議正在簽約過程中。公司作為有限合夥人，承擔的投資風險敞口規模不超過出資額，即2,000萬元。

一、對外投資概述

（一）對外投資的根本情況

上海榮泰健康科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）在確保滿足日常經營資金需求、總體投資風險可控的前提下，為瞭進一步拓宽投資領域，充分利用專業機構的經驗和資源，於2020年12月25日與冪方資本浓艳（北京）有限公司（以下簡稱“冪方資本”）簽署瞭《德州兩儀冪方健康創業投資合夥企業（有限合夥）入夥協議》，公司擬作為有限合夥人以自有資金公民幣2,000萬元出資認購德州兩儀冪方健康創業投資合夥企業（有限合夥）出資總額的3.7879%的份額，該基金首要投資於新藥研發、創新醫療器械、醫學診斷、新興醫療服務等醫療大健康領域的創業創新企業。冪方資本為創業投資基金的一般合夥人，同時也為投資基金的浓艳人。

（二）對外投資的審批情況

根據《上海證券买卖所股票上市規則》及《公司章程》《對外投資浓艳制度》的有關規定，本次投資在公司經營層審批權限內，無需提交公司董事會和股東大會審議批準，由公司浓艳層負責簽署創業投資基金合夥協議並根據合夥協議的約定行使相關責任和權利。

（三）本次對外投資不構成關聯买卖，亦不構成《上市公司严重資產重組浓艳辦法》規定的严重資產重組的景象。

二、基金合夥人的根本情況

（一）一般合夥人暨基金浓艳人

1、根本情況

冪方資本為創業投資基金的一般合夥人，同時也為投資基金的浓艳人。

統一社會信誉代碼：911101080896704136

企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

註冊資本：公民幣1,000萬元

法定代表人：周玉建

註冊地址：北京市北京經濟技術開發區榮華南路2號院5號樓1505

經營范圍：投資浓艳；資產浓艳；投資咨詢；經濟貿易咨詢。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方法怀愁資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品买卖活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業供给擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或许承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業方针制止和约束類項意图經營活動。）

首要浓艳人員：周玉建、梁占超

浓艳模式：股東會為公司的最高權力機關，設置執行董事一人，由股東會選舉產生，設總經理一人，由執行董事聘任和解聘。

股權結構：现在冪方資本的股東為上海冪方資產浓艳有限公司，持股份额100%。

最近一年及一期的首要財務數據：2019年資產總額6,040,282.29元、資產凈額2,862,757.89元、營業收入1,359,223.32元、凈利潤-1,323,698.08元；2020年第三季度資產總額13,556,098.08元、資產凈額2,874,058.97元、營業收入0元、凈利潤-818,698.92元。

首要投資領域：醫療健康領域的創業投資、股權投資。

最近三年經營狀況：到入夥協議簽署之日，冪方資本共浓艳基金產品4支，累計浓艳資產規模9億元，整體經營情況正常。

2、基金業協會備案情況

冪方資本已环绕《私募投資基金監督浓艳暫行辦法》及《私募投資基金浓艳人登記和基金備案辦法（試行）》的相關規定在中國證券投資基金業協會辦理瞭私募基金浓艳人登記備案，登記編號為P1020206。

3、冪方資本與公司的關聯關系

冪方資本與公司不存在關聯關系或其他相關利益组织，未以直接或間接方法持有公司股份，無擬增持公司股份的計劃，也未與第三方存在影響公司利益的组织。

三、創業投資基金根本情況及合夥協議首要內容

（一）創業投資基金根本情況

1、基金名稱：德州兩儀冪方健康創業投資合夥企業（有限合夥）

2、統一社會信誉代碼：91371400MA3P4F7X2X

3、企業類型：有限合夥企業

4、建立日期：2019年1月31日

5、註冊地址：山東省德州市經濟技術開發區袁橋鎮崇德八大路4995號1015室

6、經營范圍：創業投資業務；署理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務；為創業企業供给創業浓艳服務業務（未經金融監管部門批準，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

7、存續期限：合夥企業的經營期限為7年，其间前三年為投資期，後四年為退出期。實現本合夥企業投資項意图有序清算，一般合夥人有權決定延長一年退出期。在此基礎上如仍需延長退出期限的，則須經本合夥企業總認繳出資額三分之二及以上的合夥人決議通過，可將合夥企業的經營期限適當延長。

8、執行事務合夥人（一般合夥人）：冪方資本浓艳（北京）有限公司

9、基金規模：公民幣52,800萬元

10、資金來源：均為合夥人的自有資金

11、投資人、投資份额及出資進度

備註：以上百分比計算結果四舍五入保存三位小數，數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，是由於四舍五入所造成的。

除公司以及冪方資本之外其他合夥人根本情況如下：

（1）北京亦莊國際投資發展有限公司

統一社會信誉代碼：91110302684355290F

註冊資本：4,259,500.32萬元公民幣

建立日期：2009年2月6日

公司類型：有限責任公司（國有獨資）

居处：北京市北京經濟技術開發區榮華中路22號院1號樓25層2501

經營范圍：投資浓艳、投資咨詢；自有辦共用房租借。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事國傢和本市產業方针制止和约束類項意图經營活動。）

（2）廈門軒業科創股權投資合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91350200MA32B2XT7A

企業性質：有限合夥企業

執行事務合夥人：廈門千杉雲帆資產浓艳有限公司

註冊資本：13,451萬公民幣

註冊地址：廈門火炬高新區創業園創業大廈南503C室

經營范圍：依法從事對非公開买卖的企業股權進行投資以及相關咨詢服務

（3）北京中關村協同創新投資基金（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91110000MA0042U13J

註冊資本：200,100萬元公民幣

執行事務合夥人：北京中發知行投資有限公司

建立日期：2016年3月9日

公司類型：有限合夥企業

居处：北京市海淀區學院南路62號1號樓8層815室

經營范圍：非證券業務的投資、投資浓艳、咨詢；資產浓艳；投資浓艳。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方法怀愁資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品买卖活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業供给擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或许承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業方针制止和约束類項意图經營活動。）

（4）寧波豪石浩源投資浓艳合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91330206MA281F434K

註冊資本：4,000萬元公民幣

執行事務合夥人：上海豪石股權投資浓艳有限公司

建立日期：2016年1月18日

公司類型：有限合夥企業

居处：浙江省寧波市北侖區梅山七星路88號1幢401室A區C1740

經營范圍：投資浓艳，投資咨詢，財務咨詢（不得從事署理記賬）。（未經金融等監管部門批準不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財、向社會公眾集（融）資等金融業務）

（5）蘇州兩儀冪方醫藥創業投資合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91320505MA1Y24BF4F

註冊資本：3,750萬元公民幣

執行事務合夥人：上海冪方資產浓艳有限公司

建立日期：2019年3月13日

公司類型：有限合夥企業

居处：蘇州高新區華佗路99號金融谷商務中心6幢

經營范圍：醫藥領域內的創業投資服務；創業投資業務；署理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務；為創業企業供给創業浓艳服務業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

（6）上海鋇灃企業浓艳中心（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91310118MA1JMMG83J

註冊資本：2,100萬元公民幣

執行事務合夥人：上海胤初投資咨詢有限公司

建立日期：2018年9月6日

公司類型：有限合夥企業

居处：上海市青浦區白鶴鎮外青松公路3560號1號樓2層E區2021室

經營范圍：企業浓艳咨詢，法令咨詢，商務咨詢，從事信息科技專業領域內的技術咨詢、技術服務，供應鏈浓艳，企業形象策劃，市場營銷策劃，會務服務，貿易經紀與署理，展覽展现服務，廣告設計、制作、署理、發佈，圖文設計制作，自有房子租賃。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

（7）東營元一元洋股權投資合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：1370500MA3NF2U36E

註冊資本：21,500萬元公民幣

執行事務合夥人：唐盈（寧夏）投資浓艳有限公司

建立日期：2018年10月16日

公司類型：有限合夥企業

居处：山東省東營市東營區東二路306號21號樓明月湖基金中心2023

經營范圍：從事對未上市企業的股權投資、對上市公司非公開發行股票的投資及相關咨詢服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

（8）德州德財產業創新股權投資基金（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91371400MA3MH0195K

註冊資本：20,500萬元公民幣

執行事務合夥人：德州財金基金浓艳有限公司

建立日期：2017年12月19日

公司類型：有限合夥企業

居处：山東省德州市禹城市行政街瑞明國際2號樓3層306室

經營范圍：以企業自有資金對未上市企業進行創業投資、股權投資，對上市公司非公開發行股票的投資；投資咨詢、企業浓艳咨詢服務（未經金融監管部門批準，不得經營金融、證券、期貨、理財、集資、融資等相關業務，不得從事吸收存款、融資擔保、代客理財等金融業務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

（9）中基恒光控股有限公司

統一社會信誉代碼：91370202MA3M6FMJ1F

註冊資本：5,000萬元公民幣

法定代表人：盧敏

建立日期：2018年7月20日

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

居处：山東省青島市市南區南京路8號B1層D13B號

經營范圍：以自有資金投資（未經金融監管部門依法批準，不得從事向公眾吸收存款、融資擔保、代客理財等金融服務），園區建設運營浓艳，招商署理服務；智能科技，光學科技，醫療科技，新动力科技，新资料科技，環保科技，健康科技，生物科技領域內的技術開發，技術轉讓，技術咨詢；科研技術產業化及推廣。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

（10）杭州泰格股權投資合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91330108MA27XEG908

註冊資本：360,000萬元公民幣

執行事務合夥人：上海泰格醫藥科技有限公司

建立日期：2016年4月22日

公司類型：有限合夥企業

居处：浙江省杭州市濱江區西興大街聚工路19號8幢16層1602室（自主申報）

經營范圍：服務：私募股權投資、私募股權投資浓艳、投資浓艳、投資咨詢（除證券、期貨）（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）。

（11）孫小平，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為3302222************，居处位置於浙江省。

（12）廈門禧鵬翔實業發展有限公司

統一社會信誉代碼：91350200751605350G

註冊資本：2,500萬元公民幣

法定代表人：林水恩

建立日期：2003年9月5日

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

居处：廈門市思明區塔埔東路166號6樓603單元

經營范圍：對工業，農業，生物工程，高新技術及產品項目投資；房地產投資、經營、開發、浓艳、租賃；房地產咨詢、中介；批發零售：工程機械，建築资料，金屬资料，五金交電，化工资料（不含危險化學品和監控化學品）；機械零配件加工、制作；建築機械設備、建築资料租賃。

（13）廈門千杉啟永投資合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91350200MA344PK70Y

註冊資本：5,000萬元公民幣

執行事務合夥人：廈門市千杉雲帆資產浓艳有限公司

建立日期：2015年11月30日

公司類型：有限合夥企業

居处：中國（福建）自在貿易試驗區廈門片區翔雲一路95號運通中心605單元之一Z37區

經營范圍：對榜首產業、第二產業、第三產業的投資（法令、法規还有規定在外）；市場調查；企業浓艳咨詢。

（14）北京萬輝一九投資浓艳有限公司

統一社會信誉代碼：91110109MA017EBP9Q

註冊資本：1,000萬元公民幣

法定代表人：張寒燕

建立日期：2017年9月8日

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）

居处：北京市門頭溝區石龍經濟開發區永安路20號3號樓A-5620室

經營范圍：投資浓艳；項目投資。（“1、未經有關部門批準，不得以公開方法怀愁資金；2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品买卖活動；3、不得發放貸款；4、不得對所投資企業以外的其他企業供给擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或许承諾最低收益”；企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業方针制止和约束類項意图經營活動。）

（15）鋒創科技發展（北京）有限公司

統一社會信誉代碼：91110302674252909F

註冊資本：3,000萬元公民幣

法定代表人：張寒燕

建立日期：2008年4月23日

公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

居处：北京市北京經濟技術開發區科創十三街18號院30號樓

經營范圍：技術開發、技術轉讓；房地產開發；銷售自行開發的商品房；物業浓艳；銷售建築资料、裝飾资料；租借辦共用房、商業用房；為入駐企業供给辦公場所、商務服務及其他配套服務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準後依批準的內容開展經營活動；不得從事國傢和本市產業方针制止和约束類項意图經營活動。）

（16）黃佳輝，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為350402************，居处位置於福建省。

（17）廈門江杉投資合夥企業（有限合夥）

統一社會信誉代碼：91350203MA33YLM59G

註冊資本：1,000萬元公民幣

執行事務合夥人：黃曉戎

建立日期：2020年6月1日

公司類型：有限合夥企業

居处：廈門市思明區民族路127號二樓F-507區

經營范圍：對榜首產業、第二產業、第三產業的投資（法令、法規还有規定在外）；企業總部浓艳；其他未列明企業浓艳服務（不含須經審批許可的項目）；企業浓艳咨詢；其他未列明的專業咨詢服務（不含需經許可審批的項目）。

（18）山東沂州动力股份有限公司

統一社會信誉代碼：91371300751774058K

註冊資本：12,000萬元公民幣

法定代表人：戴印才

建立日期：2003年6月24日

公司類型：股份有限公司（非上市、自然人投資或控股）

居处：臨沂市羅莊村付莊辦事處朱傢嶺西南

經營范圍：新动力技術研發及咨詢服務；節能技術研發及推廣；企業浓艳咨詢；貨物及技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準後方可開展經營活動）

（19）楊柳，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為310113************，居处位置於上海市。

（20）鄭慶華，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為350600************，居处位置於福建省。

（21）包林軍，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為330329************，居处位置於浙江省。

（22）朱軍，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號碼為320504************，居处位置於江蘇省。

12、基金怀愁情況

公司本次參與的是基金第四次封閉，基金前期怀愁情況如下：

（1）基金榜初次封閉時的基金規模為公民幣20,000萬元，當時的合夥人及其出資情況為冪方資本浓艳（北京）有限公司（認繳250萬元）、北京亦莊國際投資發展有限公司（認繳4,000萬元）、廈門軒業科創股權投資合夥企業（有限合夥）（認繳10,100萬元）、杭州泰格股權投資合夥企業（有限合夥）（認繳1,000萬元）、寧波豪石浩源投資浓艳合夥企業（有限合夥）（認繳4,000萬元）、廈門千杉啟永投資合夥企業（有限合夥）（認繳650萬元）；

（2）基金第2次封閉時的基金規模為公民幣29,000萬元，新增的合夥人及其出資情況為北京中關村協同創新投資基金（有限合夥）（認繳6,000萬元）、東營元一元洋股權投資合夥企業（有限合夥）（認繳2,000萬元）、北京萬輝一九投資浓艳有限公司（認繳500萬元）、鋒創科技發展（北京）有限公司（認繳500萬元）。

（3）基金第三次封閉時的基金規模為40,000萬元，新增的合夥人及其出資情況為孫小平（認繳1,000萬元）、廈門禧鵬翔實業發展有限公司（認繳1,000萬元）、上海鋇灃企業浓艳中心（有限合夥）（認繳2,500萬元）、中基恒光控股有限公司（認繳1,000萬元）、德州德財產業創新股權投資基金（有限合夥）（認繳1,500萬元）、蘇州兩儀冪方醫藥創業投資合夥企業（有限合夥）（認繳3,750萬元）。原合夥人冪方資本浓艳（北京）有限公司追加認繳250萬元，其總認繳額為500萬元。

13、基金投資情況

截止公司簽署入夥協議等相關文件之日，基金已完结北京志道生物科技有限公司、上海誠益生物科技有限公司、蘇州心擎醫療技術有限公司、廣州市微米生物科技有限公司、澎立生物醫藥技術（上海）有限公司、求臻醫學科技（北京）有限公司、北京中科基因技術有限公司、珃諾生物醫藥科技（杭州）有限公司、凌科藥業（杭州）有限公司、銓融（上海）醫藥科技開發有限公司、北京胡桃計算機技術有限公司、深圳市芯凱瑞生物科技有限公司、杭州萊恩瑟特醫療技術有限公司、浙江科露寶食物有限公司、上海柯林佈瑞信息技術有限公司、廣州愛思邁生物醫藥科技有限公司等多傢醫療健康領域的投資。

14、基金備案情況：基金已在中國證券投資基金業協會完结備案登記，基金編號：SJA414。

15、公司控股股東、實際操控人、持股5%以上的股東、董事、監事、高級浓艳人員未參與基金份額認購、未在基金中任職。冪方資本、創業基金其他有限合夥人與上市公司之間在產權、業務、資產、債權債務、人員方面不存在相關利益组织。冪方資本不與第三方存在影響上市公司利益的组织。

（二）浓艳費

（1）從初次交割日起至投資期終止之日，年度浓艳費為該合夥人認繳出資額的2%；

（2）投資期結束後，退出期內，年度浓艳費應為一切合夥人實繳出資總額中已用於項目投資但没有退出的項目投資本钱之和的2%。

（三）出資繳付

本基金分屡次繳付出資，由浓艳人根據投資進展告诉全體有限合夥人繳付。

（四）投資領域、盈利模式和退出機制

合夥企業將通過直接或間接方法對中國境內外非上市醫藥健康與生命科學相關領域優質企業的股權進行投資。合夥企業盈利模式包含通過投資項目退出獲取投資本钱與退出收益之間的差額收益，投資項意图分紅、股息、利息，臨時投資收入等。

合夥企業投資退出的方法包含但不限於：

（1）合夥企業協助被投資企業在中國境內或境外直接或間接初次公開發行上市後出售部分或悉数被投資企業或其關聯上市公司股票而退出；

（2）合夥企業直接出讓部分或悉数被投資企業股權、出資份額或資產實現退出；

（3）被投資企業闭幕清算後，合夥企業就被投資企業的財產獲得清算分配。

（五）收益分配與虧損分擔

1、企業的收益分配方法：

（1）首要，實繳出資返還，直至全體合夥人恍然大悟其悉数實繳出資額。後續合夥人依據合夥協議遇到需求付出利息補償的，一般合夥人應按約定在該等後續合夥人获得其初次可分配收入分配前扣除其相應的利息補償，並向原合夥人付出相應的利息補償，但依據本協議規定被豁免利息補償的在外；

（2）其次，業績基準報酬分配。如有餘額，餘額部分應向該有限合夥人進行分配，直至其就上述第（1）項下累計獲得的分配額獲得环绕8%/年的復合回報率計算所得的業績基準報酬；

（3）然後，收益追補。如有餘額，餘額部分向一般合夥人或其指定第三方分配業績報酬，直至分配金額達到上述第（2）項中向有限合夥人分配的優先回報總額的25%；

（4）最後，超額收益分配。如有餘額， 80%分配給該有限合夥人， 20%分配給一般合夥人。

2、企業虧損的分擔方法：本合夥企業的費用、虧損由一切合夥人环绕實繳出資份额分擔，但有限合夥人對合夥企業的債務以其認繳的出資額為限承擔責任，一般合夥人對合夥企業的債務承擔無限連帶責任；合夥企業財產不足以清償債務時，一般合夥人對該等債務承擔無限連帶責任。

（六）浓艳及決策機制

執行事務合夥人（一般合夥人）對外代表企業。一般投資基金托付一般合夥人冪方資本為執行事務合夥人，其他合夥人不再執行合夥企業事務，執行事務合夥人有權對合夥企業的財產進行投資、浓艳、運用和處置，並承受其他一般合夥人和有限合夥人的監督。不參加執行事務的合夥人有權監督執行事務的合夥人，檢查其執行合夥企業事務的情況，並环绕約定向其他不參加執行事務的合夥人報告事務執行情況以及合夥企業的經營狀況和財務狀況，收益歸全體合夥人， 所產生的虧損或许民事責任，由全體合夥人承擔。

四、投資意图以及對公司的影響

創業投資基金專註於投資醫療大健康領域的創新創業公司，與公司主營業務具有必定協同效應。在保證公司主營業務穩健發展的前提下，公司投資創業投資基金，一方面能够有用凭借專業機構的投資才能、投資途径及投資經驗，進一步拓宽公司投資領域，優化公司產業佈局，提高公司投資收益，實現資本增值；另一方面能夠依托外部基金浓艳人的專業團隊優勢、項目資源優勢平和臺優勢，提高在醫療健康先進技術領域行業內項目搜集、研判、投資的才能，服務公司業務創新升級的發展需求。

本次投資的資金來源為公司自有資金，不會影響公司生產經營活動的正常運行，亦不會對公司財務及經營狀況產生严重影響。

五、風險提示

1、由於股權投資合夥企業具有投資周期長、流動性低的特點，公司本次投資可能面臨較長的投資回收期；

2、受宏觀經濟的影響、投資標的的選擇、行業環境以及基金本身浓艳和技術等多種要素影響，存在不能實現預期效益的風險；

3、創業投資基金對外投資過程中將受方针、稅收、經濟周期、投資標的經營浓艳、投資標的的境外投資審批手續無法完结、投資標的境外投資退出時的匯率波動等多種要素影響，亦可能面臨基金合同與中國基金業協會合同指引不一致、基金運營、流動性、稅收方针變化、投資標的選擇不當、決策失誤、投資失敗及虧損等風險；

4、基金已經設立並完结備案，但公司现在隻簽署入夥協議等相關文件，創業投資基金的合夥協議正在簽約過程中。公司作為有限合夥人，承擔的投資風險敞口規模不超過出資額，即2,000萬元。

公司將及時關註本投資基金未來的後續進展情況，並环绕《上海證券买卖所股票上市規則》及《上市公司與私募基金协作投資事項信息发表業務指引》等相關要求，繼續实行信息发表義務。請廣大投資者理性投資，註意風險。