汹涌新闻记者 田忠方

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券商年度大考成绩单出炉！7月23日晚间，证监会发布2021年证券公司分类成果。

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成果显现，103家券商中，共有15家被评为AA级，35家券商被评为A级，18家券商获评BBB级，16家券商获评BB级，5家券商获评B级，11家券商获评CCC级，CC级、C级、D级均有1家。

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升降级方面，2021年，有26家券商分类等级完成晋级，东海证券晋级速度最快完成连升5级，由上一年的CC级升至A级。降级方面，海通证券则从上一年的AA级被降至BBB级。

需求指出的是，2021年，全职业共有138家公司参加了分类点评，其间有35家公司按规矩与其母公司兼并点评，因而实践点评主体为103家。而在上一年，实践点评主体为98家。

其间，高盛高华、华兴证券、金圆一致、摩根士丹利华鑫、瑞信方正、甬兴证券均为初度参加评级，别离被评为BBB级、BBB级、B级、BBB级、A级、BB级。

AA级券商数量与上一年相等，A级券商削减12家，D级仍为网信证券1家

点评成果显现，安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安证券、国信证券、华泰证券、安全证券、申万宏源证券、兴业证券、银河证券、招商证券、中金公司、中信证券、中信建投证券等15家券商获评AA级，总数量与上一年相等。

其间，东方证券、兴业证券、广发证券完成晋级进入AA类。中泰证券、国金证券和海通证券则被降级从AA类中调出。

A级券商本年共有35家，上一年这一数量为47家，较上一年削减12家。

其间，财达证券、长城证券、东海证券、国元证券、华安证券、华林证券、开源证券、南京证券、瑞信方正、创始证券、西南证券、中航证券为晋级进入A类。

渤海证券、东北证券、信达证券、华夏证券、榜创始业、国联证券、银泰证券、恒泰证券则被降级调出A类。

其他等级方面，2021年，BBB级有18家，较上一年削减5家；BB级有16家，较上一年添加6家；B级有5家，较上一年削减1家；CCC级有11家，较上一年添加5家；CC级有1家，较上一年削减3家；C级有1家，与上一年相等。

而在D级方面，仍仅有网信证券这1家。

7月16日，证监会有关部门负责人就网信证券破产重整答记者问中表明，前期，证监会在日常监管中发现网信证券财务情况继续恶化，净本钱及其他危险操控目标不符合规矩要求，存在严峻危险危险。

根据网信证券2020年经审计的年度报告，网信证券财物总额7.03亿元，负债总额42.79亿元，净财物-35.76亿元，继续运营才能存在严峻不确定性。

近期，网信证券向沈阳市中级人民法院提出破产重整的请求。

26家券商晋级，东海证券连升5级

2021年，共有26家券商在分类评级中完成晋级。其间，进步5级的1家，进步4级的有2家，进步3级的有2家，进步2级的有5家，进步1级的有16家。

详细来看，东海证券晋级最快，由2020年的CC等级提至A级。创始证券、金元证券连升4级，别离由上一年的CCC级升至A级和由CC级升至BBB级。

长城证券、华林证券进步3级，均由上一年的B级进步至A级。广发证券、开源证券、华龙证券、联储证券、江海证券则进步2级。

东方证券、兴业证券、财达证券、国元证券、华安证券、南京证券、西南证券、中航证券、财信证券、长城国瑞、国海证券、中天证券、大同证券、德邦证券、爱建证券、宏信证券均进步1级。

2家券商连降4级，海通证券从AA级降至BBB级

降级方面，2021年，26家降级的券商中，2家连降4级，3家连降3级，8家连降2级，13家降1级。

其间，恒泰证券、国都证券连降4级，别离由上一年的A级降至CCC级和BBB级降至CC级。连降3级的券商别离为大通证券、华融证券、川财证券。其间，大通证券和华融证券均由BBB级降至CCC级，川财证券由B级降至C级。

值得重视的是，海通证券、国金证券、中泰证券由上一年的AA级调出。其间，国金证券、中泰证券均降至A级。海通证券则是由上一年最高的AA级，直接降至B类等级中的BBB级。

上一年底至本年头，海通证券及其子公司被连续处置。

2020年11月18日，因涉嫌协助永城煤电控股集团有限公司（以下简称“永城煤电”）违规发债，我国银行间商场买卖商协会（以下简称“买卖商协会”）对海通证券及其相关子公司发动自律查询。

2020年12月20日，海通证券表明，将展开自查自纠，并问责涉永煤债责任人。

2021年1月8日，海通证券、海通期货以及海通资管，因违背银行间债券商场相关自律办理规矩的行为，被买卖商协会正告，一起均被责令针对相关事情中暴露出的问题进行全面深化的整改。

2021年3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管办法事前奉告书。

券商分类监管规矩上一年曾大修

根据《证券公司分类监管规矩》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司，其类别、等级的区分仅反映公司在职业界事务活动与其危险办理才能及合规办理水平相习惯的相对水平。D类、E类公司别离为潜在危险或许超越公司可接受规模及因产生严峻危险被依法采纳危险处置办法的公司。

证券公司分类监管规矩上一年曾迎来大修。2020年5月22日，证监会宣告就《关于修正<证券公司分类监管规矩>的决议》揭露征求意见，首要触及12条规矩，共修正18处。修正后的规矩于上一年7月10日施行。

其间，首要内容包含三方面：一是保持现行以危险办理才能、继续合规情况为主的证券公司分类点评系统和有用做法，侧重对相关点评目标进行优化，会集处理实践中遇到的杰出问题。

二是进一步强化合规、审慎运营导向。环绕使分类点评成果愈加精确反映证券公司的合规风控情况，完善对证券公司及其人员被采纳处置处置办法的扣分规矩，清晰对公司办理与内部操控严峻失效等景象予以调降分类等级的根据，全面整理强化危险办理才能点评目标和规范。优化危险办理才能加分项，引导证券公司强化本钱束缚，进步全面危险办理的有用性，实在完成危险办理全掩盖。

三是进一步强化专业服务才能导向。习惯职业开展情况，从经营收入、证券生意、投资银行、财物办理、组织客户服务及买卖、财富办理、信息技术投入等方面，优化商场竞争力点评目标，既反映证券公司的归纳实力，又反映其专项事务才能，引导证券公司杰出主业，做优做强，一起也引导证券职业差异化开展。

《证券公司分类监管规》最早在2009年5月出台，自此在证券职业确立了分类点评目标系统。之后，证监会于2010年5月、2017年7月、2020年7月对文件进行了3次修正。

责任编辑：王杰

校正：丁晓