记者|胡颖君

界面新闻此前报导的《恒天财富代销私募产品清算延期，办理人基岩本钱涉嫌违规许诺收益》一事有了新进展。

据界面新闻记者多方求证得悉，到当时，东方价值5号基金未能成功退出，且产品实在净值仅剩余0.3元。

私募办理人基岩本钱曾发布《到期清算布告》声称，基金所持有仓位已于基金到期日前完结减持，并于2019年12月3日正式发动产品清算流程。办理人估计将在4月初完结基金分配工作。经保管人复核，基金到期前最终一次发表的比例净值为1.3103元。（到2019年11月29日）。

“基岩本钱方面之前许诺3月底会出一份清算陈述，可是咱们并没有收到这份陈述。”一位出资人奉告界面新闻记者。

4月9日，代销方恒天财富方面对出资人表明，近期一直在催促办理人完结清算，得知其未完结资金变现，亦未完结资金回境，现在恒天现已派驻团队在办理人总部查验，排查详细危险。有关解决计划将依据专向工作小组调查结果，听取法令专家及监管部门定见，进行决议计划确认，方针在4月15号前构成开始解决计划。

但是，一天之后，“雷”就爆了。

4月10日，恒天财富方面奉告出资人：“经查，办理人基岩本钱违规移用基金资金用作其他美股出资，丢失惨重。”

“公司预备对基金财物做远期出售，先变现部分，5月份给出资人，争夺9月30日之前拿会本金，但这一条件是依据持仓美股股价上升。最终再走法令途径向基岩索赔。”恒天财富方面对出资人表明。

不止是恒天财富，“踩雷”的代销组织还有京东数科旗下的店主财富。

中基协官信息显现，该产品名为“店主-基岩东方价值发现一号私募基金”，建立于2018年1月5日，与“东方价值5号”的建立时刻非常挨近，且相同声称所募资金将投向哔哩哔哩的IPO比例，该基金实践征集规划3.6亿元。

据悉，4月2日，基岩方面工作人员到上海奉告店主财富，基金实践净值与之前办理人发表净值有严重收支。店主财富随后派团队核实发现基金实践出资标的与推介标的存在严重差异，翻阅底层股票买卖记载发现，现在各基金均处于满仓持有中概股标的状况。

基岩方面提出让出资人与基岩出资法人赫旭个人签定基金比例转让协议，约好乙方（出资人）将持有基金比例转让至甲方（旭），转让价格为乙方投本钱金的1.3倍，但需求分三期付出。第一笔转让价款约占投本钱金的18.18%，第二笔为乙方本金的10%。如该基金在本协议签定后的两个月内完结清算的，则乙方到时实践收到的基金清算款应直接用于抵扣第三笔转让价款，差额部分由甲方在该基金实践清算后的15个工作日内向乙方补足。

“美股对产品的影响是有的，在与出资人及各协作机金禾转债,金禾转债,金禾转债构深化交涉往后，咱们现已一起确认了解决计划，拟定了相应战略来削减出资人丢失，现在计划已得到大多数出资人及组织的了解与认同，且现已有部分出资人收到回款，咱们当时正在逐渐依照计划履行产品兑付。”基岩本钱方面奉告界面新闻记者。

多位知情人士向界面新闻记者泄漏，基金合同中并未约好详细资金投向，但无论是推介资料仍是投后陈述中，基岩本钱方面均清晰表明出资标的主要为哔哩哔哩。

“依据私募基金监管的相关规定，私募基金办理人不得侵吞、移用基金产业，且需照实向出资者发表基金出资、财物负债等严重信息，不得隐秘或许供给虚伪信息。不然会晤临行政职责、民事职责，乃至刑事职责。”上海新古律师事务所主任王怀涛奉告界面新闻记者。“因基金办理人违背约好，补偿出资者的经济丢失。结合基金办理人及直接职责人的动机和详细操作细节，可能会构成合同诈骗罪、移用资金罪、职务侵吞罪等罪名。”

不仅如此，基岩本钱还涉嫌高管阅历信息造假。

基金合同显现，东方价值5号出资司理为基岩本钱董事总司理赫旭，结业于中山大学，曾在摩根斯坦利投行部、西班牙王子基金、广州科华本钱担任高档办理职务。而中基协官的存案信息显现，赫旭此前并未有摩根斯坦利投行部、西班牙王子基金等履职阅历。

图片中基协官

在延期清算布告发布之初，出资人曾致电国泰君安保管部，问询是否如办理人所言，基金已悉数变现，并要求供给净值数据。

国泰君安保管部彼时回复称，现在基金归于清盘状况，但金钱变现没有到位，净值数据需求向办理人授权才干发表。

王怀涛律师表明，要看基金合同中的“出资规模”和“保管人职责”条款约好，假如该基金的基金合同清晰约好基金只能经过QD投向哔哩哔哩，且没有其他破例约好的话，基金保管组织就违背了基金合同约好，面对和基金办理人类似的三种职责。但一般基金保管组织只做方式检查，依据基金办理人的出资指令且没有违背基金合同约好的话，就很难确定保管组织存在职责。