5月27日，招商证券（香港）“吃”我国香港证监会2700万港元罚单。

至于处分原因，依据我国香港证监会官，招商证券（香港）在担任我国金属再生资源（控股）有限公司（下文简称“我国金属”）上市请求联席保荐人时，未能实行其应尽的职责。

新京报记者注意到，早在两个月前，招商证券（香港）的联席保荐人UBS及UBSSecuritiesHongKongLimited（下文统称为UBS，即“瑞银证券”）就已被处以3.75亿港元罚款，并被暂时撤消车牌一年。

大约4年前，我国金属已被要求退市。至其退市，其已停牌两年多时刻。

我国金属造假仍过关

招商证券（香港）及其联席保荐人UBS的详细渎职问题集中于三个方面：对已吊销注册的客户尽职检查缺乏；对第三付款的尽职检查缺乏；对我国金属的供货商及客户的尽职检查缺乏。

香港证监会指出，我国金归于2008年6月2日初次提交上市请求前，UBS发现我国金属其间一名最大的内地客户A公司虽然已于2007年3月被吊销注册，却持续与我国金属或其隶属公司签定出售合约。虽然招商证券在2008年11月才成为我国金属的联席保荐人，而且在此之前并无参加就此问题所进行的尽职检查，但招商证券负有进行尽职检查的独立职责。

此外，香港证监会指出，UBS及招商证券曾以面临面的方式与部分我国金属客户进行访谈，其他则经过电话进行。UBS曾与我国金属一切供货商进行电话访谈，而在第2次提交我国金属上市请求前，招商证券亦与两名供货商进行了电话访谈，但没有依据显现融资租借公司注册,融资租借公司注册,融资租借公司注册它们曾核实受访供货商代表的电话号码及／或身分。

早在2015年3月，我国香港特区高级法院判决，我国金属涉嫌造假而得以初次上市且该公司故意诈骗，编制虚伪账目严峻夸张事务及赢利。当年末，联交所发表，联交所已决议行使依据《上市规矩》赋予的权力，撤销我国金属的上市位置。值得注意的是，联交所以为我国金属或其事务底子不契合IPO上市资历。

我国金属赴港上市招股书显现，依据我国废钢铁运用协会在其会员傍边进行的查询，我国金属为我国最大的再生金属资源公司，公司在2008年收入约65亿港元。揭露材料显现，我国金属首要从事向海外及内地供货商购买废钢、废铜及其他金金酒股票,金酒股票,金酒股票属并运用重型设备及人工将废金属别离为各种金属成分，并制作出在各方面契合公司客户需求的收回金属产品。

据媒体报道，因做空组织GlaucusResearch“狙击”，抛出六大疑点，而且给予“激烈沽售”评级，我国金属造假暴露。而我国金属也于做空陈述发表当日开端长时间停牌。

五大投行本年已被罚8亿港元

据香港证监会发表，UBS被罚的首要原因为担任三宗上市请求联席保荐人时，没有实行其应尽的职责。除了触及我国金属问题外，还没能就我国森林事务的多个中心领域作出合理尽职检查。作为天合化工上市请求的联席保荐人之一，没有遵照《操行原则》有关尽职检查会晤的详细指引。

据记者不完全统计，本年以来，瑞银、摩根士丹利、美银美林、渣打证券、招商证券均已因承销保荐事务遭到我国香港证监会处分，累计金额超越8亿港元。触及公司包含我国森林控股有限公司（下文简称“我国森林”）、天合化工集团有限公司（下文简称“天合化工”）等多年前的承销保荐项目。

除了近来领罚的招商证券（香港）和UBS，美银美林、摩根士丹利亚洲有限公司以及渣打证券(香港)有限公司因保荐人职责缺失，被罚1.28亿港元和2.24亿港元和5970万港元。

仅3月14日一天，我国香港证监会就连发4则法律音讯，对涉事四家世界投行进行揭露斥责。

新京报记者张思源修改王进雨徐超校正卢茜