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未经批准违规经营！平安旗下前交所进京展业被亮“黄牌”，遭北京金融局通报，还被提示投资风险

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在全国持续整顿地方各类交易所之际，中国平安旗下的前交所也不幸中招。

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12月4日，北京市地方金融监督管理局(简称“北京金融局”)官通报，收到相关线索，反映深圳前海金融资产交易所有限公司(下称“前交所”)未经批准，涉嫌在京设立分支机构，在京开展交易场所展业活动。

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同时，北京金融局表示，该市未批准任何交易场所设立分支机构，如有外埠交易场所分支机构在北京开展经营活动属于违规经营行为。

据券商中国记者了解，前交所于2011年3月成立，2015年9月正式纳入中国平安旗下，为打造该交易所，中国平安当时邀请兴业银行原行长李仁杰担任董事长，兴业银行原董事会秘书唐斌加盟前交所总经理。目前前交所总经理为原新华人寿副总裁陈国钢。

北京金融局指前交所违规

北京金融局表示，前交所未经该市批准，涉嫌在北京开设分支机构展业活动。

北京金融局公告显示，该局援引的法规是2012年国务院办公厅的文件《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)以及清理整顿各类交易场所部际联席会议关于清理交易场所分支机构的相关要求，“设立交易场所分支机构应当分别经交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准方可开展经营活动。”

北京金融局表示，目前该市未批准任何交易场所设立分支机构，如有外埠交易场所分支机构在北京开展经营活动属于违规经营行为。

同时，北京金融局还提供了“实锤”证据表示，经调查核实，前交所的分支机构办公地址位于北京市西城区复兴门金融街23号平安大厦10层1010室。

平安大厦正式中国平安在北京的主要办公地点之一，而前交所也是中国平安的旗下子公司。

北京金融局甚至在公告中提示公众注意投资风险，“不断提升风险防范意识和风险识别能力，杜绝参加此类违规的金融行为，保护自己的合法权益。”

不过，面对北京金融局调查存在分支结构场所的“实锤”证据，12月4日晚间，前交所人士回应第一财经记者采访时候表示，“这件事情已在上个月致函北京市地方金融监督管理局澄清，深圳前交所在北京没有设立分支机构。”

中国平安旗下的重要成员

值得一提的是，此次被北京金融局通报涉嫌违规展业的前交所，是中国平安旗下重要成员之一，前交所管理层也均为业界知名金融高管。

据悉，前交所于2011年3月注册成立，2012年，前交所成为经国务院相关部委清理整顿验收合格的8家交易所之一，2015年9月，前交所正式纳入中国平安旗下。

目前，前交所注册资本10亿元人民币，纳入中国平安之后，借助平安集团金融科技，依托深圳前海的金融创新政策优势，着力打造政府国企应收账款交易平台+跨境资产交易平台。

“企查查”资料显示，前交所股东为中国平安旗下的平安普惠企业管理有限公司和平安普惠投资咨询有限公司，分别持有99%和1%。

高管方面，中国平安也重金聘请了来自银行和保险等机构高管，例如，兴业银行原行长李仁杰退休后担任前交所董事长、原兴业银行董事会秘书唐斌担任过总经理，目前总经理为原新华人寿保险副总裁陈国钢，目前前交所副总经理为詹宏宇，其加盟前担任过兴业银行董办副总经理、监事会办公室总经理、贵阳分行行长等职务。

据了解，前交所经营范围是给各类债权、私募债券、资产支持证券、理财产品等金融产品、金融工具的发行、定价、登记、托管、挂牌、鉴(见)证、交易、转让、过户、结算等提供场所、设施和服务等。

例如，前交所提供的挂摘牌业务，主要是给资产卖出方提供挂牌服务，同时给资产买入方提供摘牌服务，交易通过前交所平台完成，资产包括不良资产、一级债权和债权收益权等。