每经记者：黄小聪 每经修改：叶峰

近来，证监会对新华基金股权改变事宜提出反应定见，记者注意到，反应定见中透露出此次股权受让方为恒泰证券，这意味着假如股权转让能够批复，恒泰证券对新华基金的持股将进一步提高。

不过在反应定见中，证监会也提出，恒泰证券近3年先后被证监会及相关证监局行政处罚、出具行政监管办法，需要就相关违法违规行为是否完结整改进行阐明。

收到两条反应定见

依据证监会近来发表的《新华基金办理股份有限公司股权改变请求文件反应定见》显现，证监会对新华基金股权改变请求文件提出反应定见。

记者注意到，反应定见首要包含两条内容，一是，依据《国务院关于办理揭露征集基金的基金办理公司有关问题的批复》，基金办理公司首要股东应当没有因违法违规行为正在被监管组织查询，或许正处于整改期间。股权受让方恒泰证券近3年先后被证监会及相关证监局行政处罚、出具行政监管办法，需要就相关违法违规行为是否完结整改进行阐明。

二是，恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券（恒泰泰泽优选1号调集财物办理方案）的规划与其总规划的份额（22.26%）超越监管规范，请就具体状况以及恒泰证券是否契合《关于施行有关问题的规则》关于“最近12个月各项危险操控目标继续契合规则规范”的条件进行阐明。

从《基金办理公司改变5%以上股权及实践操控人批阅》能够注意到，新华基金的此次股权改变早在本年4月份就现已被接纳资料。

而从此次反应的两条定见来看，透露出此次股权的受让方为恒泰证券。启信宝数据显现，新华基金现在的股东有三位，包含持股58.62%的恒泰证券、持股35.31%的新华信任、持股6.07%的杭州永原网络科技有限公司（以下简称永原科技）。

尽管还不清楚究竟是新华信任转让仍是永原科技转让，但不管是哪一方，恒泰证券的持股份额有望进一步提高。记者也向新华基金了解关于此次股权转让的相关事宜，不过新华基金表明：“该事项现在没有批复，以公告为准。”

营业部因多项问题被监管要求整改

此外，在反应定见中，还提到了恒泰证券近几年被行政处罚等事宜。据记者进一步了解，恒泰证券刚在11月19日发表了《关于收到中国证券监督办理委员会上海监管局行政监管办法决议书的公告》。

公告中提及，近来，恒泰证券上海九江路证券营业部收到证监会上海证监局下发的《关于对恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部采纳责令改正办法的决议》（以下简称《决议》）。

《决议》显现，经查，上海证监局发现九江路营业部存在以下问题：

1、 在2020年2月至5月的银行途径引流开户活动中将开户奖赏简略与开户数、客户财物值等挂钩，未将职工展业行为的合规性、客户投诉状况等作为查核的重要内容，不契合《关于加强证券生意事务办理的规则》第四条第四项的规则。

2、 营业部出资参谋向客户供给出资主张时的依据不行充沛合理，不契合《证券出资参谋事务暂行规则》第十六条的规则。

3、 营业部未对客户买卖区进行视频监控，未能保存买卖时段客户买卖区的监控录像资料，不契合《关于加强证券期货运营组织客户买卖终端信息等客户信息办理的规则》第十二条第二款的规则。

上海证监局以为，上述景象反映出该营业部合规办理存在缺点，内部操控有待完善，决议对该营业部采纳责令改正的监督办理办法。该营业部应在收到本决议书之日起3个月内完结整改，并提交书面整改陈述。

不仅如此，在此次的反应定见中，还提到了恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券（恒泰泰泽优选1号调集财物办理方案）的规划与其总规划的份额（22.26%）超越监管规范。

依据《证券公司危险操控目标核算规范规则》，持有一种非权益类证券的规划与其总规划的份额不能超越20%，其间到达16%就现已是预警线。

综上可看出，此次证监会反应的信息中，基本上把恒泰证券现在存在的一些问题都提了出来，而关于新华基金的股权转让，从4月份接纳资料至今，也过去了半年多时刻，终究是否能获批，很大程度上还要看恒泰证券关于这些问题的整改状况。

每日经济新闻